郵政統計自查報告

　　自(zi)(zi)查報告(gao)是一個單位或(huo)部門(men)在(zai)一定(ding)的(de)時(shi)間段內對執行某(mou)項工作中存在(zai)的(de)問(wen)題的(de)一種自(zi)(zi)我檢查方式的(de)報告(gao)文體(ti)。以下是小(xiao)編整理的(de)郵政統計自(zi)(zi)查報告(gao)，歡(huan)迎閱讀。

　　xx年(nian)，在省(sheng)、市行(xing)(xing)(xing)黨(dang)(dang)委的正確領導下(xia)，在省(sheng)行(xing)(xing)(xing)內控(kong)合規(gui)部的業(ye)務(wu)指導下(xia)，xx分(fen)(fen)行(xing)(xing)(xing)內控(kong)合規(gui)部堅持“加(jia)強管理，以人為(wei)本(ben)”的指導思想，轉(zhuan)變(bian)觀念，適應形勢，緊緊圍繞(rao)省(sheng)市行(xing)(xing)(xing)黨(dang)(dang)委確定的中心任(ren)務(wu)，大力推進(jin)(jin)內控(kong)合規(gui)體系建設，充分(fen)(fen)發揮審(shen)計監督與合規(gui)服務(wu)職能，為(wei)規(gui)范業(ye)務(wu)經營、促進(jin)(jin)全行(xing)(xing)(xing)各項(xiang)業(ye)務(wu)健(jian)康(kang)有(you)序發展(zhan)提供有(you)力保障。積極參與總(zong)、省(sheng)行(xing)(xing)(xing)審(shen)計項(xiang)目和市行(xing)(xing)(xing)合規(gui)檢(jian)查，圓(yuan)滿完成(cheng)了(le)xx年(nian)的各項(xiang)工作(zuo)任(ren)務(wu)，現將自查情況向(xiang)市行(xing)(xing)(xing)黨(dang)(dang)委匯報如下(xia)：

　　一、全年工作情況

　　我(wo)行(xing)(xing)內控(kong)(kong)合(he)規部(bu)現有(you)員工(gong)(gong)(gong)17人，其中總(zong)(zong)經(jing)(jing)理(li)1人，副總(zong)(zong)經(jing)(jing)理(li)1人，員工(gong)(gong)(gong)15人。今年是(shi)農行(xing)(xing)ipo上市(shi)之(zhi)年，是(shi)內控(kong)(kong)合(he)規組(zu)(zu)織機構體(ti)系變革之(zhi)年，本部(bu)門員工(gong)(gong)(gong)在總(zong)(zong)經(jing)(jing)理(li)及副總(zong)(zong)經(jing)(jing)理(li)的(de)帶領下踏實工(gong)(gong)(gong)作(zuo)，履職(zhi)盡責。今年以來，共抽(chou)調11人次(ci)(ci)(ci)參(can)加總(zong)(zong)、省行(xing)(xing)審(shen)計(ji)(ji)檢查(cha)，歷時200余天;完(wan)成省行(xing)(xing)委托(tuo)審(shen)計(ji)(ji)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)任(ren)務(wu)3次(ci)(ci)(ci);完(wan)成省行(xing)(xing)交辦的(de)調研任(ren)務(wu)1次(ci)(ci)(ci);開(kai)展(zhan)支行(xing)(xing)級(ji)離任(ren)審(shen)計(ji)(ji)10次(ci)(ci)(ci)，風(feng)險排查(cha)2次(ci)(ci)(ci)，內控(kong)(kong)自(zi)評(ping)價2次(ci)(ci)(ci)，內控(kong)(kong)評(ping)價1次(ci)(ci)(ci)，整體(ti)移位1次(ci)(ci)(ci)，接待總(zong)(zong)行(xing)(xing)審(shen)計(ji)(ji)1次(ci)(ci)(ci);組(zu)(zu)織反洗錢業(ye)務(wu)培訓3次(ci)(ci)(ci)，部(bu)門員工(gong)(gong)(gong)參(can)加總(zong)(zong)省市(shi)行(xing)(xing)培訓30多人次(ci)(ci)(ci)。

　　（一）理順(shun)關系，順(shun)利完(wan)成內(nei)控(kong)合規改革。

　　一是在省、市行黨委的大力(li)支持(chi)和幫(bang)助下(xia)，完(wan)成(cheng)從駐(zhu)xx市內(nei)控合(he)(he)規辦事(shi)處到分(fen)行內(nei)控合(he)(he)規部的職能轉變，人員實(shi)現合(he)(he)理分(fen)流。為市

　　行(xing)選(xuan)送了三名風險合規(gui)經理，為資產處置部選(xuan)送了兩名信貸(dai)業務骨干。

　　二是與信貸管(guan)理部、運營管(guan)理部、紀委(wei)監(jian)察(cha)部溝通協調，實(shi)現法律事務、轉(zhuan)授權(quan)管(guan)理、整體移位檢查、員(yuan)工積分等幾項(xiang)工作的(de)平(ping)穩(wen)交(jiao)接，順(shun)暢(chang)運轉(zhuan)。

　　三是對本部門員工合理分工，定(ding)崗定(ding)責(ze)，確定(ding)崗位聯(lian)系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責(ze)任(ren)落實到人。

　　（二）高度重視，努力提(ti)高合規(gui)管理水平(ping)。

　　一是加(jia)強內(nei)部(bu)管理(li)，提高內(nei)控(kong)合(he)規(gui)部(bu)門(men)工作(zuo)質(zhi)量。提早制定工作(zuo)規(gui)劃，落實檢(jian)查(cha)任務;不(bu)斷強化日(ri)常(chang)管理(li)，提升內(nei)控(kong)合(he)規(gui)部(bu)門(men)工作(zuo)效(xiao)率;強化內(nei)控(kong)監督，加(jia)強監管檢(jian)查(cha)力度(du)。

　　二是扎實有(you)效地把反(fan)洗錢(qian)管理(li)納(na)入日常工作來(lai)抓。上半年(nian)要求各支行對反(fan)洗錢(qian)業務(wu)(wu)進行100%自查(cha)(cha)(cha)，我部(bu)門組織人員開(kai)展30%的抽樣(yang)檢查(cha)(cha)(cha)，已將檢查(cha)(cha)(cha)情(qing)況通報全(quan)轄。下半年(nian)組織人員對各支行開(kai)展2次反(fan)洗錢(qian)業務(wu)(wu)檢查(cha)(cha)(cha)。對支行反(fan)洗錢(qian)崗(gang)位人員進行三次不同層(ceng)次的業務(wu)(wu)培訓，反(fan)洗錢(qian)管理(li)總體情(qing)況趨(qu)于良好。

　　三是區分權限，認真(zhen)做好(hao)轉(zhuan)授(shou)(shou)權和(he)法律事(shi)務工(gong)作(zuo)(zuo)。轉(zhuan)授(shou)(shou)權工(gong)作(zuo)(zuo)。1—11月，ⅩⅩ分行共下發轉(zhuan)授(shou)(shou)權書(shu)22次，合計50份，建立(li)轉(zhuan)授(shou)(shou)權書(shu)檔(dang)案，及時登記轉(zhuan)授(shou)(shou)權管理(li)臺賬并向相關部門備案。其中基本(ben)轉(zhuan)授(shou)(shou)權1次7份;內部轉(zhuan)授(shou)(shou)權8次19份;轉(zhuan)授(shou)(shou)權調整2次5份;特別轉(zhuan)授(shou)(shou)權

　　6次13份;授權委托(tuo)5次5份。下達轉授權批復2份，收(shou)到5個支行(xing)轉授權備案(an)26份。

　　一(yi)方(fang)面選派(pai)骨干(gan)人員參加總(zong)省(sheng)行(xing)舉辦(ban)的(de)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)業(ye)務及內控綜合(he)(he)(he)(he)(he)評(ping)價等(deng)專(zhuan)業(ye)培訓，另一(yi)方(fang)面定(ding)期(qi)(qi)組織員工(gong)學習(xi)總(zong)省(sheng)市行(xing)的(de)制(zhi)度(du)辦(ban)法，進行(xing)交流討論，提高風險(xian)識(shi)別能力。力爭把本部門建設(she)成為(wei)(wei)一(yi)支業(ye)務精(jing)良型(xing)、團(tuan)結和諧型(xing)、學習(xi)向上型(xing)、吃(chi)苦(ku)奉獻型(xing)的(de)內控合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)團(tuan)隊。五是群策群力，大(da)力開(kai)展合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)建設(she)。在(zai)全行(xing)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)建設(she)中，以(yi)百日排查、案(an)件治理、案(an)件執行(xing)年等(deng)活(huo)動為(wei)(wei)契機，推進合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)開(kai)展，主辦(ban)合(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)文(wen)化(hua)電子期(qi)(qi)刊一(yi)期(qi)(qi)。

　　二、工作中存在的問題和困難

　　一是(shi)(shi)當(dang)前在(zai)部分干部員工思想上(shang)存在(zai)的(de)(de)(de)最大(da)的(de)(de)(de)模糊認識(shi)和(he)(he)誤區是(shi)(shi)：把(ba)業(ye)務(wu)發展(zhan)(zhan)與政策、制度對立起來，一談發展(zhan)(zhan)就(jiu)擔心(xin)或伴(ban)隨出現(xian)違規(gui)行為。實際上(shang)是(shi)(shi)存在(zai)一個對政策和(he)(he)制度沒有靈活運用的(de)(de)(de)問題。少部分干部員工合(he)規(gui)經營的(de)(de)(de)理念和(he)(he)意識(shi)還沒有真正入腦(nao)入心(xin)，對各類(lei)合(he)規(gui)檢查工作(zuo)和(he)(he)內外部監(jian)督檢查中發現(xian)問題整(zheng)改(gai)還存在(zai)一定抵(di)觸和(he)(he)消極情緒，形(xing)象(xiang)點說就(jiu)是(shi)(shi)“諱疾(ji)忌醫”。這些都(dou)是(shi)(shi)阻礙(ai)開(kai)展(zhan)(zhan)合(he)規(gui)管理工作(zuo)的(de)(de)(de)障礙(ai)和(he)(he)困難。

　　二是當前(qian)合(he)規隊(dui)伍現狀與新的(de)歷史(shi)使命存(cun)在(zai)稍許(xu)的(de)不適應。

　　三、20xx年工作思路、目標、措施及建議

　　20xx年(nian)我們(men)內控合規(gui)部總體(ti)工作思路是：要(yao)在市(shi)行黨委和省(sheng)行內控合規(gui)部雙(shuang)重領導下，本著(zhu)以“合規(gui)促發(fa)展、發(fa)展必(bi)須堅持合規(gui)“的理

　　念(nian)和(he)(he)思想，圍繞省(sheng)、市行(xing)黨委的(de)確定的(de)業(ye)務(wu)(wu)發展(zhan)戰(zhan)略和(he)(he)方針，積(ji)極(ji)完善(shan)制(zhi)度體(ti)系建設(she)(she)和(he)(he)內部組織體(ti)系建設(she)(she);推進合(he)規(gui)文化(hua)建設(she)(she);做好(hao)合(he)規(gui)風險監測與管(guan)(guan)理(li)(li)(li);著(zhu)重開展(zhan)內控(kong)評價管(guan)(guan)理(li)(li)(li);加大(da)力度抓好(hao)專項審(shen)計和(he)(he)監督管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、整體(ti)移位檢查(cha)工作(zuo);認(ren)真(zhen)落(luo)實內外部檢查(cha)問題(ti)整改;強化(hua)風險提示與管(guan)(guan)理(li)(li)(li)手段運用;規(gui)范開展(zhan)轉授權管(guan)(guan)理(li)(li)(li);認(ren)真(zhen)抓好(hao)反(fan)洗(xi)錢和(he)(he)違(wei)規(gui)行(xing)為(wei)積(ji)分管(guan)(guan)理(li)(li)(li)，為(wei)業(ye)務(wu)(wu)經營做好(hao)保駕護航。

　　省行汪行長(chang)在新(xin)一(yi)屆黨(dang)委首次(ci)黨(dang)委會(hui)議上的(de)重要(yao)講(jiang)話(hua)以及(ji)張行長(chang)在市行四季度業(ye)務推(tui)進(jin)會(hui)上的(de)講(jiang)話(hua)。每一(yi)次(ci)學習思想上都受(shou)到(dao)一(yi)次(ci)深刻觸(chu)動(dong)，認(ren)識上有進(jin)一(yi)步提高。切實(shi)感到(dao)：行長(chang)講(jiang)話(hua)的(de)核心要(yao)義(yi)就(jiu)是(shi)徹底轉變觀(guan)念(nian)，加快遼寧農行的(de)有效發展。我們認(ren)為(wei)實(shi)現目標的(de)根本途徑(jing)就(jiu)是(shi)動(dong)員全行干部員工，勤勉盡責、各司(si)其職，以行為(wei)家，共謀(mou)發展。

　　省、市(shi)行(xing)(xing)黨委都提出，把(ba)“創新、務(wu)實、靈活”作(zuo)為推進有(you)效發展(zhan)的(de)重要方式;在文化建設(she)、風險(xian)控(kong)(kong)制(zhi)方面的(de)工作(zuo)重點之一是(shi)(shi)“把(ba)資(zi)產質量(liang)和(he)內部控(kong)(kong)制(zhi)”作(zuo)為全行(xing)(xing)經營(ying)管理的(de)兩條(tiao)生命線(xian)，牢(lao)牢(lao)把(ba)握，絲(si)毫不(bu)能放松”。正確(que)理解(jie)和(he)掌握其精神實質，是(shi)(shi)卓有(you)成效開展(zhan)好內控(kong)(kong)合規工作(zuo)的(de)前提和(he)基礎。眾所周知，合規文化是(shi)(shi)農行(xing)(xing)企業文化的(de)重要組(zu)成部分(fen)，是(shi)(shi)立行(xing)(xing)之本(ben)、經營(ying)之本(ben)。

　　只有加(jia)強內部控制(zhi)管(guan)理，嚴(yan)格貫(guan)徹執行各項(xiang)金(jin)融法(fa)律法(fa)規(gui)和(he)(he)農(nong)行規(gui)章(zhang)制(zhi)度，依法(fa)誠信(xin)經營(ying)，才能切實防范(fan)化解風險，確(que)保各項(xiang)業(ye)務的穩(wen)健運行，從根本上實現農(nong)業(ye)銀行長治久安和(he)(he)有效、可(ke)持續發(fa)展(zhan)。違規(gui)的孿生兄弟(di)就是(shi)(shi)風險，其(qi)后(hou)果往(wang)往(wang)是(shi)(shi)加(jia)大(da)了(le)經營(ying)成(cheng)本和(he)(he)透(tou)支了(le)經營(ying)成(cheng)果。“違規(gui)風險很大(da)，不發(fa)展(zhan)風險更大(da)”。如何擺布好發(fa)展(zhan)與合(he)規(gui)的關系顯(xian)得十分重要。合(he)規(gui)的發(fa)展(zhan)才是(shi)(shi)有效的發(fa)展(zhan)，反過來講，發(fa)展(zhan)也必須堅持合(he)規(gui)。

　　開展好20xx年的內控合規管理工作擬采取如下措施：

　　一(yi)是確定明(ming)(ming)確的目(mu)標。至少要達到以下(xia)5個目(mu)標：即干(gan)部(bu)員工合規意識明(ming)(ming)顯(xian)提高;制度(du)執(zhi)行力(li)明(ming)(ming)顯(xian)增(zeng)強;各(ge)種違規操作(zuo)明(ming)(ming)顯(xian)下(xia)降;內部(bu)控(kong)制評(ping)價明(ming)(ming)顯(xian)進步;各(ge)類案件隱(yin)患明(ming)(ming)顯(xian)減少。

　　二(er)是(shi)建立自(zi)我糾(jiu)(jiu)錯機制。今后要鼓勵各(ge)部門、各(ge)條線、各(ge)單位員(yuan)工(gong)自(zi)查自(zi)糾(jiu)(jiu)違(wei)規(gui)行為。對主動開展自(zi)查自(zi)糾(jiu)(jiu)和(he)上(shang)報違(wei)規(gui)問題及整改結果的(de)(de)(de)，內控評價(jia)時不(bu)扣分;違(wei)規(gui)性質不(bu)嚴重且沒(mei)有造成風險的(de)(de)(de)，檢查發現以(yi)后不(bu)處(chu)罰。從而實現違(wei)規(gui)行為“糾(jiu)(jiu)早、糾(jiu)(jiu)小、糾(jiu)(jiu)苗(miao)頭”的(de)(de)(de).目的(de)(de)(de)，使“違(wei)規(gui)糾(jiu)(jiu)偏”變成員(yuan)工(gong)的(de)(de)(de)自(zi)覺行為和(he)習(xi)慣。

　　三是創新內控管理方(fang)式(shi)，變“事后檢查”為“事前防(fang)范、事中控制、事后監督”模式(shi)，將風(feng)險控制關口前移(yi)，多做“風(feng)險提(ti)示”，常打(da)“預防(fang)針”，增(zeng)強“免疫力”。

　　四是(shi)狠抓內部控制(zhi)的薄弱環節(jie)開(kai)展(zhan)工作。突出重(zhong)點(dian)(dian)業(ye)務、重(zhong)點(dian)(dian)部位(wei)和(he)重(zhong)點(dian)(dian)環節(jie)的監督檢(jian)查(cha)，防止出現(xian)較大風(feng)險的違規問題(ti)。不能忽視(shi)管理(li)崗(gang)位(wei)的風(feng)險識別和(he)評估，從而防范道德風(feng)險的發生。

　　五(wu)是(shi)以發(fa)展促合規(gui)，以合規(gui)保發(fa)展。客觀正確對(dui)待在業務(wu)發(fa)展中出現的(de)各種問題，對(dui)于無(wu)道(dao)德風(feng)(feng)險(xian)、未造(zao)(zao)成(cheng)損(sun)失(shi)的(de)一般違(wei)規(gui)行為多采(cai)取(qu)一些提示、警示、督辦(ban)整改等糾偏(pian)的(de)手(shou)段;對(dui)于存在道(dao)德風(feng)(feng)險(xian)或(huo)嚴(yan)重違(wei)規(gui)行為、造(zao)(zao)成(cheng)較大(da)風(feng)(feng)險(xian)的(de)要采(cai)取(qu)嚴(yan)厲的(de)處罰措(cuo)施，使其(qi)加(jia)大(da)違(wei)規(gui)成(cheng)本的(de)付出，維護制度的(de)嚴(yan)肅性。

　　六是加(jia)強隊伍建設，樹(shu)立主人翁(weng)意識。農(nong)(nong)行(xing)(xing)興衰，人人有責。減少牢騷和憤懣才(cai)算(suan)(suan)厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問(wen)問(wen)自(zi)己，職責履行(xing)(xing)到位(wei)沒有。從自(zi)身做起，多提合理化建議，認真履職，為(wei)(wei)農(nong)(nong)行(xing)(xing)發展(zhan)多做貢獻才(cai)算(suan)(suan)以行(xing)(xing)為(wei)(wei)家，做合格(ge)的內控合規隊伍員工。

　　七是集(ji)中學(xue)(xue)(xue)(xue)習和(he)(he)(he)(he)自我學(xue)(xue)(xue)(xue)習相結合(he)，增(zeng)強從(cong)業(ye)能力。審計(ji)、內控合(he)規崗位(wei)要(yao)(yao)求從(cong)業(ye)人(ren)員要(yao)(yao)有掌握新(xin)(xin)知識、新(xin)(xin)政(zheng)策(ce)和(he)(he)(he)(he)制(zhi)度(du)(du)的能力，否則(ze)就很難適應(ying)和(he)(he)(he)(he)勝任本職工作(zuo)。好(hao)比醫(yi)(yi)(yi)生(sheng)診病，不(bu)懂醫(yi)(yi)(yi)術(shu)、不(bu)學(xue)(xue)(xue)(xue)理論，不(bu)長(chang)經驗(yan)，則(ze)實為庸醫(yi)(yi)(yi)，誤己(ji)害人(ren)。內控合(he)規部(bu)將建(jian)立雙(shuang)周(zhou)例會(hui)和(he)(he)(he)(he)學(xue)(xue)(xue)(xue)習日制(zhi)度(du)(du)，制(zhi)定規劃，把新(xin)(xin)知識、新(xin)(xin)政(zheng)策(ce)、新(xin)(xin)制(zhi)度(du)(du)的學(xue)(xue)(xue)(xue)習做為重點。在自我學(xue)(xue)(xue)(xue)習基礎上(shang)再搞一些(xie)強化的訓練和(he)(he)(he)(he)集(ji)中學(xue)(xue)(xue)(xue)習、交流和(he)(he)(he)(he)探討(tao)，消除惰性，共同(tong)提(ti)高(gao)。

　　八是增強(qiang)自律意識，模范執行規章制(zhi)(zhi)度，注(zhu)重作風養(yang)成，提高自身素養(yang)，學會溝通，謙虛做人(ren)，誠懇(ken)做事。九是建立完(wan)善(shan)的內控制(zhi)(zhi)度體系(xi)，強(qiang)化(hua)崗(gang)位(wei)責(ze)(ze)(ze)(ze)任意識。要(yao)(yao)明確(que)崗(gang)位(wei)職責(ze)(ze)(ze)(ze)，強(qiang)化(hua)履職要(yao)(yao)求(qiu)，形成明確(que)的崗(gang)位(wei)責(ze)(ze)(ze)(ze)任體系(xi)。建立嚴密(mi)的責(ze)(ze)(ze)(ze)任追究機制(zhi)(zhi)，確(que)保獎懲(cheng)分明，違(wei)規必(bi)究，要(yao)(yao)徹底扭轉(zhuan)“有規不依、執規不嚴”的局面，不斷提高制(zhi)(zhi)度執行力(li)。

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