銀行網點自查報告

時(shi)間(jian)：2025-04-16 06:56:51 自查報告我要投稿

銀行網點自查報告

　　隨(sui)著個人的素質不斷(duan)提高(gao)，報(bao)(bao)告的適用范圍越(yue)來越(yue)廣(guang)泛，寫報(bao)(bao)告的時(shi)候要注(zhu)意內容的完整。那么(me)，報(bao)(bao)告到底(di)怎么(me)寫才(cai)合適呢？下面是(shi)小編(bian)整理的銀行網點自查報(bao)(bao)告，歡迎大(da)家借鑒與參(can)考，希望對(dui)大(da)家有所(suo)幫(bang)助。

銀行網點自查報告

銀行網點自查報告1

　　為全面(mian)提升我分理處(chu)柜(ju)面(mian)服(fu)務質量，以網(wang)點(dian)負(fu)責人為主，進(jin)行認真自(zi)查，發(fa)現許多(duo)問題，并在自(zi)查中加以糾正，銀行網(wang)點(dian)柜(ju)面(mian)服(fu)務質量自(zi)查報(bao)告。現將自(zi)查報(bao)告如下:

　　1,大堂經理(li)、個人業(ye)務顧問在(zai)崗情況(kuang)。能夠(gou)確保大堂經理(li)與業(ye)務顧問在(zai)崗、出(chu)現缺(que)失或不(bu)在(zai)崗情況(kuang)時，網點(dian)負(fu)責(ze)人能夠(gou)及時調整人員補齊。

　　2，由于市(shi)行配備了保潔人員，可以保證(zheng)環境整潔，公(gong)共(gong)物品擺放整齊(qi)，沒(mei)有(you)亂貼(tie)宣傳告示(shi)現象，查詢機、atm、液晶(jing)電視正常，便民(min)服務設施市(shi)行沒(mei)有(you)配備。

　　sp; 3，網點員(yuan)工(gong)職業形象、服(fu)務禮(li)儀問題(ti)，整改(gai)報(bao)告《銀行網點柜面服(fu)務質量(liang)自查報(bao)告》。沒有(you)由(you)于季節交替(ti)造成員(yuan)工(gong)著裝不統(tong)一(yi)情況。員(yuan)工(gong)能(neng)夠堅持做到熱(re)情、微笑(xiao)服(fu)務、雙手遞接和(he)使用文明禮(li)貌用語，只有(you)一(yi)名(ming)員(yuan)工(gong)系河南籍，普(pu)通(tong)話講的不是很(hen)標準(zhun)。

　　4，駐點(dian)人員管理問(wen)題。不(bu)存(cun)在保安(an)人員著裝不(bu)整潔、器(qi)械佩帶(dai)不(bu)齊全，行為舉(ju)止(zhi)不(bu)端等現(xian)象。目前(qian)除保安(an)之外(wai)，沒(mei)有其他駐點(dian)人員。

　　5，本網(wang)(wang)點(dian)在(zai)歷次(ci)檢查(cha)中發現的問(wen)題(ti)整改情況。歷次(ci)檢查(cha)中，主(zhu)要還(huan)是體(ti)現在(zai)服(fu)務質量上，做(zuo)的`還(huan)是很不夠(gou)，需要繼續努力！另(ling)外，新安裝atm一臺因(yin)為市行某(mou)種原因(yin)至今不能使用，本網(wang)(wang)點(dian)無法解(jie)決。

銀行網點自查報告2

　　銀翱管理咨詢深耕(geng)于銀行(xing)機構網(wang)點(dian)布局、網(wang)點(dian)布局、網(wang)點(dian)選址服(fu)務(wu)，高級(ji)顧(gu)問高先生(sheng)曾作(zuo)為(wei)外部專家，參與和支持建(jian)行(xing)總行(xing)的(de)(de)網(wang)點(dian)轉型(xing)工作(zuo)，根據他的(de)(de)經(jing)驗，銀行(xing)網(wang)點(dian)規劃(hua)咨詢項(xiang)目的(de)(de)服(fu)務(wu)方案至少(shao)包括(kuo)以下內(nei)容(rong)：

　　一、網點定位。分(fen)(fen)析本(ben)行(xing)城市(shi)規劃(hua)(hua)區域內機構網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)布局存在(zai)的問題，并(bing)對網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)現有(you)問題進(jin)行(xing)合(he)理分(fen)(fen)類、歸(gui)納、總結(jie)。結(jie)合(he)城市(shi)經濟發(fa)展特(te)征、本(ben)行(xing)網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)發(fa)展前景和網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)功能定位合(he)理劃(hua)(hua)分(fen)(fen)本(ben)行(xing)現有(you)網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)，并(bing)對網(wang)(wang)點(dian)(dian)(dian)規劃(hua)(hua)進(jin)行(xing)合(he)理定位、區分(fen)(fen)。

　　二、客戶分布。分(fen)(fen)析城市規劃區域(yu)(yu)內各(ge)類(lei)客戶(hu)的分(fen)(fen)布(bu)，劃分(fen)(fen)經濟功能區域(yu)(yu)，明確機(ji)構發展的重點(dian)目(mu)標地區、重點(dian)目(mu)標地區的核心區域(yu)(yu)和機(ji)構網(wang)點(dian)輻(fu)射半徑、范(fan)圍。其中(zhong)應包(bao)括：

　　1、渠道目(mu)標定位：確定本行業務(wu)發展的重點目(mu)標區(qu)域(yu)，重點目(mu)標區(qu)域(yu)的地域(yu)范圍及業務(wu)輻射的有效距(ju)離、半徑(jing)。區(qu)域(yu)內(nei)各網點業務(wu)發展目(mu)標；

　　2、服務對象(xiang)定位：確定、劃分(fen)目(mu)標客戶(hu)群(qun)，說明目(mu)標客戶(hu)群(qun)的(de)特征；

　　3、渠(qu)道形(xing)式(shi)定位：建議網點所(suo)采用的形(xing)式(shi)和(he)定位；

　　4、渠道競(jing)爭定位：明確本(ben)(ben)行在各區域(yu)內的目標(biao)競(jing)爭者，本(ben)(ben)行和目標(biao)競(jing)爭者的優(you)勢(shi)和劣勢(shi)、以及(ji)對本(ben)(ben)行的管理建(jian)議。

　　三、年度計劃。根據本行現有(you)營業(ye)網點布局(ju)，結合城區的發展規劃(hua)，提(ti)出機構調整(zheng)（包(bao)括(kuo)遷(qian)址(zhi)、撤并(bing)、新設等）的分年度、分進度合理化建議。

　　四、自助渠道。提出(chu)離行(xing)式的自(zi)助銀行(xing)、ATM機等自(zi)助渠道的'建設建議(yi)。

　　五、規劃方案。根據本行(xing)網點(dian)布局戰略要求，結(jie)合城市經(jing)濟(ji)發展(zhan)和金融(rong)需求提出(chu)網點(dian)布局規劃及(ji)功能定(ding)位的合理(li)化建議，最(zui)終形(xing)成科學的規劃方案，方案中應包含：

　　1、總(zong)體規(gui)劃的(de)數據依(yi)據（如：該區域(yu)的(de)整(zheng)體經濟總(zong)量(liang)、人流(liu)（客流(liu)）總(zong)量(liang)、房地(di)產(chan)銷(xiao)售(shou)均價、門面租金水平等）；

　　2、總體規(gui)劃(hua)中網點配置的(de)方(fang)(fang)式與總比(bi)例及分(fen)(fen)年度(du)、分(fen)(fen)進(jin)度(du)操作計劃(hua)，即自有（購(gou)置）與租賃的(de)配置原則、合(he)適的(de)比(bi)例，遷(qian)址、撤并(bing)、新設、升格機構的(de)分(fen)(fen)年度(du)、分(fen)(fen)進(jin)度(du)實施方(fang)(fang)案和具體方(fang)(fang)法。

　　六、電子地圖。根據(ju)最終規劃(hua)方案，繪制可以綜合反映網點(dian)信(xin)息的城市城區電子地圖。

銀行網點自查報告3

　　根據《關(guan)于建立防治“小(xiao)金庫”長(chang)效機制(zhi)的通(tong)知》（審【20xx】3號(hao)）文件精神，我公司認真(zhen)開展了20xx年(nian)1月(yue)至20xx年(nian)3月(yue)有關(guan)業(ye)(ye)務(wu)的審計自(zi)查，通(tong)過檢(jian)查相關(guan)業(ye)(ye)務(wu)管理(li)制(zhi)度完善情況(kuang)、內控制(zhi)度執行情況(kuang)、會計核算(suan)情況(kuang)，建立和完善防治“小(xiao)金庫”的長(chang)效機制(zhi)。現將自(zi)查情況(kuang)報告如(ru)下：

　　一、提高認識，加強領導，認真對待自查工作

　　公(gong)司(si)召開專門會議，組織各部(bu)門負責人學習中石化集團轉(zhuan)發的(de)《加(jia)強中央企業有關(guan)業務管(guan)理(li)防治(zhi)“小金(jin)庫(ku)”的(de)若干(gan)規定》和X公(gong)司(si)的(de).《關(guan)于建(jian)立(li)防治(zhi)“小金(jin)庫(ku)”長(chang)效機制的(de)通知》文件精神。要(yao)求相(xiang)關(guan)業務部(bu)門要(yao)站在維護企業形象的(de)高度，認真(zhen)總結分析20xx年至20xx年3月(yue)有關(guan)業務管(guan)理(li)情況，對照文件，切實做好本(ben)部(bu)門“小金(jin)庫(ku)”專項治(zhi)理(li)全(quan)面(mian)自查工作。

　　二、認真開展自查，實施長效監督

　　對照集團公司《關于轉發國資委<加強中央企業有關業務管理防治“小金庫”的若干規定的通知》和下發的《關于建立防治“小金庫”長效機制的通知》的要求，重點對績效薪酬、廢舊物資、個稅返還等七大類進行了認真細致的清查，檢查結果如下：

　　1 、建立績效考核實施細則(ze)，并嚴格按照績效考核細則(ze)制(zhi)定分(fen)配(pei)方案，各部(bu)(bu)(bu)門(men)分(fen)配(pei)方案經過了人力資(zi)源(yuan)部(bu)(bu)(bu)和分(fen)管領導審(shen)核，總經理批(pi)準。財(cai)務(wu)部(bu)(bu)(bu)按人力資(zi)源(yuan)部(bu)(bu)(bu)提供的明細表通(tong)過工行(xing)基(ji)本(ben)戶(hu)網銀(yin)直接(jie)發(fa)放

　　到職工個人(ren)存(cun)折，不存(cun)在留存(cun)、二(er)次分配或挪作他用(yong)等情(qing)(qing)況(kuang)，同時各車(che)間(jian)、部門每月將考核情(qing)(qing)況(kuang)向(xiang)全體員工進行公(gong)示。

　　2 、在檢查期(qi)間共(gong)收到地稅局20xx年(nian)個稅手續費(fei)返還1筆，我(wo)公司于20xx年(nian)8月3日登記入(ru)賬，入(ru)賬憑證號為100002838，金額為41502.5元(yuan)，不存(cun)(cun)在以往來賬方式(shi)自行列(lie)支，或帳外存(cun)(cun)放(fang)、單獨處理情況。

　　公司沒有(you)大(da)宗原料、原油運輸倉儲保險及手(shou)續費返還情(qing)況；公司沒有(you)代辦產(chan)品貨運險業務。

　　3 、我公(gong)司(si)無改制剩余資(zi)產管理情況。

　　4 、我(wo)公司(si)(si)完善各類(lei)會(hui)(hui)議申請、審(shen)批及(ji)報(bao)銷程序，嚴格控制會(hui)(hui)議的規模、頻(pin)次(ci)，壓縮不(bu)(bu)必要的會(hui)(hui)議開支(zhi)。20xx年1月(yue)-20xx年3月(yue)我(wo)公司(si)(si)共發生會(hui)(hui)議費(fei)329551元，記(ji)賬憑證(zheng)后(hou)皆附有(you)會(hui)(hui)議通知，報(bao)銷單(dan)據(ju)也符合(he)內控制度(du)要求，不(bu)(bu)存在虛(xu)構會(hui)(hui)議名目(mu)預存會(hui)(hui)議費(fei)或挪作他用等情(qing)況。

　　5、我公司(si)不存(cun)(cun)在(zai)物業公司(si)、內部(bu)協會(hui)、報刊、學會(hui)（分(fen)會(hui)）等社會(hui)團體(ti)等；職工食堂(tang)建(jian)立單獨會(hui)計核算體(ti)系(xi)，建(jian)立健全內部(bu)核算和監(jian)督體(ti)系(xi)，不存(cun)(cun)在(zai)帳外留存(cun)(cun)資金和資產等，也不存(cun)(cun)在(zai)代我公司(si)收(shou)取的(de)各類費用。

　　6、公(gong)司在(zai)ERP系(xi)統中建立了非經(jing)常性業務(wu)(wu)-廢舊物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)處(chu)理的(de)財務(wu)(wu)客戶，廢舊物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)的(de)處(chu)置皆從(cong)該(gai)賬戶中核(he)算，并規范各類材料(liao)實(shi)物(wu)(wu)(wu)的(de)入(ru)庫(ku)、領用、實(shi)際消耗、退(tui)庫(ku)及處(chu)置管理，將剩余料(liao)、報(bao)廢物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)等廢舊物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)管理作為降本增(zeng)(zeng)效、增(zeng)(zeng)收節支活動(dong)的(de)重要舉措。公(gong)司還落實(shi)廢舊物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)鑒(jian)定、回收、保管、處(chu)置等環節的(de)管理責任，建立了帳外(wai)物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)、大宗(zong)廢舊物(wu)(wu)(wu)資(zi)(zi)管理和處(chu)置臺賬，不存在(zai)帳外(wai)留存和直接(jie)坐支等情況。

　　7、公(gong)(gong)司(si)建(jian)立(li)現金(jin)、銀行存(cun)款日記賬。收到(dao)現金(jin)當日繳(jiao)存(cun)基本戶，做(zuo)到(dao)日清日結、賬款相符。提取備(bei)用(yong)金(jin)要求注明原(yuan)因(yin)及期(qi)(qi)限，每月(yue)對(dui)公(gong)(gong)司(si)賬戶執行對(dui)賬制度(du)，對(dui)于未達(da)賬項及時(shi)(shi)查(cha)找原(yuan)因(yin)，截止(zhi)目前(qian)公(gong)(gong)司(si)3月(yue)未達(da)賬項皆調整結束。公(gong)(gong)司(si)現有(you)保險柜四只，用(yong)于存(cun)放印鑒、增值稅發票(piao)(piao)(piao)等，由財(cai)務部落實專人管理。檢查(cha)期(qi)(qi)間對(dui)所有(you)保險柜進行開箱查(cha)驗(yan)，皆無現金(jin)存(cun)放。公(gong)(gong)司(si)建(jian)立(li)票(piao)(piao)(piao)據(ju)(ju)盤點制度(du)，購買的(de)各(ge)種票(piao)(piao)(piao)據(ju)(ju)都(dou)登(deng)記在冊，使(shi)用(yong)時(shi)(shi)填寫(xie)票(piao)(piao)(piao)據(ju)(ju)領用(yong)登(deng)記簿，并每月(yue)進行票(piao)(piao)(piao)據(ju)(ju)盤點。

　　通(tong)過(guo)自查未(wei)發(fa)現存在違(wei)規違(wei)紀(ji)(ji)現象，為(wei)了建(jian)立長效(xiao)管(guan)理(li)(li)(li)機制，進一(yi)步(bu)嚴肅財(cai)(cai)經紀(ji)(ji)律，加(jia)強財(cai)(cai)經法制教育，強化財(cai)(cai)務管(guan)理(li)(li)(li)，確(que)保資金的合理(li)(li)(li)使用(yong)。今后，我公(gong)司(si)將進一(yi)步(bu)完善相關財(cai)(cai)務制度，加(jia)強從源頭上防治腐(fu)敗的力度，建(jian)立長效(xiao)監督機制，提高財(cai)(cai)務透明度，力爭做到(dao)清(qing)理(li)(li)(li)工(gong)作(zuo)不(bu)留死(si)角，財(cai)(cai)務管(guan)理(li)(li)(li)工(gong)作(zuo)水平(ping)有更(geng)大提高，嚴防“小金庫”的出現。

　　三、開展承諾活動

　　自查工作結束(shu)后，公司各部門負責人都簽署了承諾(nuo)書，承諾(nuo)不存在“小金庫(ku)”。

銀行網點自查報告4

大區審計部：

　　我公(gong)司針(zhen)對《關(guan)于開展加強企業(ye)基礎管理(li)、提升企業(ye)監督水平活動的通(tong)知(zhi)》其中關(guan)于20xx年審(shen)計過程(cheng)中發現的共性及(ji)典型問題（共49條(tiao)），對公(gong)司內(nei)部相(xiang)關(guan)部門進行了(le)自查，內(nei)容如(ru)下(xia)：

　　一、銷售處

　　公司(si)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)處嚴格遵守(shou)(shou)股份(fen)公司(si)相(xiang)關(guan)(guan)部門(men)及內蒙古(gu)大區關(guan)(guan)于銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)管理的各項政策及相(xiang)關(guan)(guan)規定，基本上未出現違規違法情況(kuang)。并且在(zai)以(yi)后的銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)過(guo)程中阿旗銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)處將(jiang)更加嚴格的遵守(shou)(shou)股份(fen)公司(si)及公司(si)大區的規定。

　　二、設備管理處

　　（一）、供應商(shang)的選擇

　　1、設(she)備(bei)部(bu)對所采購的(de)相關備(bei)品備(bei)件(jian)，具備(bei)原(yuan)(yuan)廠家(jia)采購要(yao)(yao)求(qiu)的(de)無特(te)殊(shu)情(qing)況(kuang)（無總部(bu)戰略招標的(de)），為(wei)保(bao)證設(she)備(bei)及備(bei)件(jian)的(de)一(yi)致性(xing)均從原(yuan)(yuan)廠家(jia)直(zhi)接(jie)采購，避(bi)免中(zhong)間商(shang)(shang)參與，有(you)效控(kong)制(zhi)采購成本。除特(te)殊(shu)情(qing)況(kuang)，標的(de)價值不高從中(zhong)間商(shang)(shang)購買，價格(ge)(ge)基(ji)本與原(yuan)(yuan)廠家(jia)價格(ge)(ge)持平或(huo)無重大偏差。總部(bu)給予提供中(zhong)標單位的(de)，我部(bu)門嚴(yan)格(ge)(ge)按照總部(bu)提供的(de)招標參考價格(ge)(ge)及供應(ying)(ying)商(shang)(shang)名單，針對自身實(shi)際工礦使用(yong)條(tiao)件(jian)進行選擇供應(ying)(ying)商(shang)(shang)。比如長(chang)城合成油，我部(bu)門嚴(yan)格(ge)(ge)按照總部(bu)要(yao)(yao)求(qiu)從遵化潤滑油銷售有(you)限公(gong)司購買，價格(ge)(ge)執(zhi)行統(tong)一(yi)招標價格(ge)(ge)，附有(you)供應(ying)(ying)商(shang)(shang)報價單。部(bu)分(fen)礦山用(yong)油及

　　車用油，因總部無招標(biao)、零星(xing)采購，由(you)我(wo)部門自行(xing)采購，進行(xing)尋比價購買(mai)。在(zai)購買(mai)過程中穩定現(xian)有的供應商，爭取在(zai)以(yi)后的采購過程中努力(li)控制采購成本。

　　2、設備部對大額、規(gui)格標(biao)(biao)準統(tong)一(yi)的(de)(de)備品、備件進(jin)(jin)行(xing)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)，根據附近供(gong)應商(shang)加工能力、供(gong)貨能力圈定供(gong)應商(shang)范(fan)圍，基本保(bao)持同(tong)等(deng)水(shui)平，比(bi)如(ru)托輥、滾筒招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)，水(shui)泥散裝罐招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)，都嚴格執(zhi)行(xing)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)規(gui)范(fan)及(ji)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)指導辦法執(zhi)行(xing)，現場評委(wei)單獨賦(fu)分及(ji)主任評委(wei)審核（部門及(ji)審計均(jun)對招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)材料(liao)及(ji)賦(fu)分結果(guo)進(jin)(jin)行(xing)存(cun)檔）。因(yin)實際采(cai)(cai)購(gou)過程中(zhong)對于(yu)部分備品備件無(wu)統(tong)一(yi)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)范(fan)圍，零星采(cai)(cai)購(gou)及(ji)緊急采(cai)(cai)購(gou)的(de)(de)備品備件無(wu)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)，在以后采(cai)(cai)購(gou)過程中(zhong)，盡(jin)量對范(fan)圍統(tong)一(yi)的(de)(de)、不需要緊急采(cai)(cai)購(gou)的(de)(de)備品備件進(jin)(jin)行(xing)招(zhao)(zhao)標(biao)(biao)！

　　3、我部門(men)所進行的備品備件尋比價都盡量(liang)統一在(zai)(zai)相同(tong)品牌，稅率及(ji)供貨(huo)周期，付(fu)款方式統一，個別沒有標明的在(zai)(zai)此次(ci)整改之際堅決(jue)杜(du)絕。

　　4、部(bu)分通用的備(bei)(bei)品備(bei)(bei)件在不能(neng)確定(ding)價(jia)格(ge)(ge)范(fan)疇(chou)的情(qing)況下，我部(bu)門盡量詢(xun)問(wen)相關子公司的價(jia)格(ge)(ge)，爭取做(zuo)到持平(ping)或略低于(yu)其他子公司的采(cai)(cai)購價(jia)格(ge)(ge)，并作參考。比(bi)如板(ban)式冷卻器、錨(mao)固件的采(cai)(cai)購等都不高(gao)于(yu)其他子公司的采(cai)(cai)購價(jia)格(ge)(ge)。整改措施(shi)：

　　1、嚴格執(zhi)行總(zong)部(bu)戰(zhan)略招標(biao)的結(jie)果，依(yi)據我公司設備(bei)現狀合理選擇中(zhong)標(biao)供應商。

　　2、備(bei)(bei)(bei)件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備(bei)(bei)(bei)及備(bei)(bei)(bei)件的一致

　　性的同時，也減少中(zhong)間供應商的參與。

　　3、通用備(bei)件在我公(gong)司(si)所處的(de)特殊地理位臵的(de)情況下，根據近幾年(nian)(nian)的(de)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)供(gong)貨能(neng)力等綜合因素，圈定優秀、穩(wen)定、可靠的(de)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)，并努力發(fa)展新(xin)(xin)入圍(wei)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)，形成通用備(bei)件的(de)供(gong)應(ying)梯(ti)隊，并對穩(wen)定供(gong)應(ying)關系(xi)的(de)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)進行(xing)半年(nian)(nian)或季度考(kao)核，及時考(kao)察新(xin)(xin)入圍(wei)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)，嚴格界(jie)定新(xin)(xin)入圍(wei)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)(shang)(shang)(shang)的(de)條件。

　　（二）、供應(ying)商(shang)的(de)管理

　　1、對于長期(qi)供貨的(de)供應商極少數存在檔案不全(quan)。

　　2、部分供應商缺少定期評價。

　　整改措施：

　　1、設備部將借著此次(ci)自查機會(hui)，重(zhong)新梳理(li)供應(ying)商(shang)檔案，爭(zheng)取在(zai)本年(nian)度5月30日(ri)之前做到供應(ying)商(shang)檔案的健全、合理(li)。

　　2、對(dui)于缺少供應商評(ping)價(jia)的我部(bu)門將在本年(nian)度5月30日之前補充，完善。

　　（三）、合同履行(xing)

　　1、合(he)同條款表達存(cun)在異議(yi)及糾(jiu)紛。

　　2、少(shao)數合同無(wu)簽字(zi)蓋章。

　　3、相關備品備件缺(que)少檢斤。

　　整改措施：

　　1、對于合(he)同(tong)(tong)條款(kuan)表達異議及糾紛的(de)合(he)同(tong)(tong)，我(wo)部(bu)(bu)門將(jiang)所(suo)簽(qian)訂的(de)合(he)同(tong)(tong)按照(zhao)審計部(bu)(bu)門提供的(de)合(he)同(tong)(tong)樣本草擬，簽(qian)訂。如(ru)有(you)表達不嚴密的(de)條款(kuan)，我(wo)部(bu)(bu)門將(jiang)及時與(yu)審計部(bu)(bu)門溝通，完善。

　　2、嚴格執(zhi)行“委托代理(li)人簽字(zi)并蓋章生(sheng)效(xiao)”條款。

　　3、重要(yao)備件做好檢(jian)斤(jin)及(ji)(ji)抽(chou)檢(jian)，并在以后的工(gong)作中，對于需要(yao)檢(jian)斤(jin)及(ji)(ji)抽(chou)檢(jian)的備件會同相(xiang)關(guan)工(gong)程(cheng)師及(ji)(ji)委(wei)托驗收(shou)結(jie)果形成書面驗收(shou)單，交由庫(ku)房保管員存檔。

　　（四(si)）、發票管(guan)理

　　1、發票(piao)入賬不及(ji)時

　　2、發票管理混亂整改措施：

　　1、對(dui)于當月可以履行的(de)發票一(yi)定及時(shi)催辦，入(ru)庫。

　　2、嚴格(ge)約定發票(piao)類別(bie)及稅率要求。

　　（五）、入庫(ku)管理

　　1、入庫不及時

　　2、庫(ku)管員缺(que)少合同對照無法驗收(shou)整改措施(shi)：

　　1、及時(shi)簽訂合(he)(he)同(tong)(tong)，如無(wu)特殊使用要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)及時(shi)間要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的(de)(de)，應簽訂完合(he)(he)同(tong)(tong)以后再備(bei)件(jian)入(ru)庫，時(shi)間上有特殊要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的(de)(de)備(bei)件(jian)，合(he)(he)同(tong)(tong)無(wu)法及時(shi)形(xing)成的(de)(de)，應健(jian)全書(shu)面緊急(ji)采(cai)購計劃(hua)(hua)，并將緊急(ji)采(cai)購計劃(hua)(hua)交由(you)庫房庫管員，讓(rang)庫管員做到(dao)知(zhi)情。

　　2、以(yi)后健全入(ru)庫(ku)對照制度(du)，即采(cai)購員持合同(tong)(tong)與(yu)庫(ku)管員當面驗(yan)收，驗(yan)收完畢及時入(ru)庫(ku)，爭(zheng)取品牌、配置與(yu)合同(tong)(tong)及使(shi)用(yong)要求相符。

　　三、供應管理處

　　1、EMES物流(liu)平臺信息

　　公(gong)司建立(li)物(wu)流(liu)系(xi)統的起(qi)始時間(jian)為20xx年6月，平臺經過兩年時間(jian)的運行，存在(zai)以下問題：

　　（1）大宗采購(gou)員界(jie)面，20xx年簽訂(ding)的(de)合同結束，平臺(tai)信息(xi)沒有(you)及時(shi)清除處理。

　　（2）輔材采(cai)購員采(cai)購界(jie)面存在平臺合(he)同編號錄入混亂等情況。

　　（3）計劃核算(suan)員(yuan)(yuan)的需(xu)求計劃審批界面(mian)有少部分應(ying)退回，未及時處理的情(qing)況，收發存界面(mian)有科目類別賬(zhang)面(mian)出現負數等待(dai)網絡管理員(yuan)(yuan)處理。以及平臺有自(zi)身(shen)數據(ju)不能(neng)及時上(shang)材料(liao)明細賬(zhang)等平臺自(zi)身(shen)系統(tong)問題待(dai)處理。整改措施(shi)：

　　由計劃(hua)員與網(wang)(wang)絡(luo)管理(li)員于5月底對(dui)各個崗位物資(zi)平臺進行維(wei)護，包括需求計劃(hua)、采購任務、庫(ku)管員實物入(ru)庫(ku)界面，進行詳細的(de)(de)跟蹤，并(bing)對(dui)出(chu)現問題的(de)(de)環節，協(xie)同網(wang)(wang)絡(luo)管理(li)員及(ji)時處(chu)理(li)，保證(zheng)物資(zi)工作(zuo)的(de)(de)暢通。

　　2、市場資(zi)源考察和(he)調研

　　20xx年的(de)考(kao)察工(gong)作不夠全面具(ju)體，沒有形成定(ding)期(qi)的(de)書面考(kao)察報告(gao)，實地考(kao)察過于狹(xia)隘，沒有對周邊區域半(ban)徑內(nei)所有可(ke)替代(dai)資(zi)源(yuan)(yuan)進(jin)行具(ju)體的(de)詳查(cha)，沒有全面、準確(que)掌握資(zi)源(yuan)(yuan)分布狀況和(he)資(zi)源(yuan)(yuan)地信息，沒有礦產資(zi)源(yuan)(yuan)分布圖。整改措施：

　　按照大區要求的(de)考察(cha)頻次，定期對(dui)資源(yuan)地進行詳查，并形成資源(yuan)考察(cha)報告，及時(shi)、準確的(de)掌握(wo)市(shi)場(chang)資源(yuan)分布(bu)、價格(ge)變動等情況(kuang)，制作

　　采購區域半徑內資源分布(bu)圖(tu)，此項工作(zuo)在(zai)5月底之(zhi)前(qian)完成。

　　3、供應商的`選擇和合同管理(li)

　　（1）20xx年(nian)合作(zuo)的大宗和輔材(cai)供(gong)應商(shang)進行合同檢查，大宗煤炭大宗輔材(cai)全年(nian)都進行的招(zhao)標(biao)，合同條(tiao)款(kuan)依據大區(qu)要(yao)求統(tong)一化，招(zhao)標(biao)程(cheng)序合理(li)。

　　（2）對(dui)供(gong)應(ying)商的準入沒(mei)有(you)(you)進行嚴格管理，部分合作的供(gong)應(ying)商資質已(yi)過期，并沒(mei)有(you)(you)及(ji)時更新(xin)，對(dui)供(gong)應(ying)商沒(mei)有(you)(you)定期的進行評價(jia)。

　　（3）輔(fu)材(cai)采(cai)購合(he)同詢比(bi)價存在格式(shi)不(bu)(bu)統一(yi)，比(bi)價單(dan)有(you)的沒(mei)有(you)稅率，供(gong)應(ying)商(shang)檔案(an)存在資(zi)料不(bu)(bu)健全、不(bu)(bu)完整等情況。對簽(qian)訂的合(he)同，沒(mei)有(you)及時錄入合(he)同檔案(an)，錄入信息，合(he)同檔案(an)管(guan)理有(you)待提高。整改措施：

　　（1）因公(gong)司預(yu)計20xx年4月中旬點火(huo)生(sheng)產，3月21日，物(wu)資部(bu)組(zu)織(zhi)由總部(bu)運行(xing)管控部(bu)、招標(biao)辦、大區物(wu)資部(bu)、審(shen)計部(bu)、公(gong)司領導參加(jia)的大宗(zong)原燃材(cai)料招標(biao)會。并制定(ding)進行(xing)每月原燃材(cai)料的議價，以降低生(sheng)產成本，輔材(cai)依據大區合同的審(shen)批(pi)流程(cheng)和比價表，并不斷地(di)完善學習，加(jia)強合同的制定(ding)、審(shen)批(pi)、檔案管理等相關(guan)的流程(cheng)規定(ding)。

　　（2）進一步捋順基礎(chu)管理(li)工作，加強(qiang)檔案(an)管理(li)，擬在4月底之前(qian)對(dui)物資基礎(chu)管理(li)進行自查、整(zheng)改。

　　4、計(ji)劃與核(he)算管理

　　對各部門申(shen)報的(de)緊急計(ji)劃，紙板計(ji)劃，申(shen)報沒有體現規定的(de)到貨(huo)時間(jian)，個別辦(ban)公用品申(shen)報緊急計(ji)劃不符(fu)合緊急計(ji)劃的(de)管理要(yao)求，存在下達(da)采(cai)購計(ji)劃申(shen)報錯誤，采(cai)購計(ji)劃審批完成(cheng)的(de)界(jie)面不做更新，已定貨(huo)

　　的(de)不做合(he)同訂單，暫估(gu)入(ru)庫(ku)時(shi)間超過三(san)月以上未開(kai)發票辦理入(ru)庫(ku)的(de)情形，個(ge)別入(ru)庫(ku)時(shi)間與發票時(shi)間間隔太大，發票手續在采(cai)購(gou)員手中滯留時(shi)間較長。整改(gai)措施：

　　規范需求(qiu)計劃審批(pi)流程、定期(qi)催促各部門經濟(ji)管(guan)理(li)員(yuan)(yuan)申報(bao)月度計劃，避(bi)免緊急計劃的(de)(de)增加(jia)。核(he)算員(yuan)(yuan)對入庫(ku)界面每(mei)月進行整理(li)，對超過三(san)個月的(de)(de)暫(zan)估入庫(ku)單，由(you)核(he)算員(yuan)(yuan)提出(chu)，采(cai)購員(yuan)(yuan)寫出(chu)書面的(de)(de)原因，對不符(fu)合(he)情況的(de)(de)進行部門考(kao)核(he)，以減少發票在采(cai)購員(yuan)(yuan)手里滯(zhi)留和采(cai)購工(gong)作(zuo)的(de)(de)滯(zhi)后的(de)(de)情況。制定嚴格的(de)(de)考(kao)核(he)措施。最大(da)限(xian)度杜(du)絕(jue)發票過期(qi)的(de)(de)嚴重工(gong)作(zuo)錯誤。完善采(cai)購員(yuan)(yuan)的(de)(de)采(cai)購工(gong)作(zuo)。

　　5、廢舊物資管(guan)理和庫房管(guan)理

　　（1）廢舊(jiu)(jiu)(jiu)物資(zi)的(de)處理已按(an)照《廢舊(jiu)(jiu)(jiu)物資(zi)管理規(gui)定》執行，履(lv)行了招標程(cheng)序，中標單位(wei)經評委公開討(tao)論，符合廢舊(jiu)(jiu)(jiu)物資(zi)的(de)處理規(gui)定。存在問題是沒有形成廢舊(jiu)(jiu)(jiu)物資(zi)檔案。

　　（2）庫(ku)房(fang)管理方面，20xx年(nian)(nian)全年(nian)(nian)有個(ge)別月(yue)份未(wei)進行庫(ku)存盤(pan)點，只是(shi)季(ji)度、半年(nian)(nian)度、年(nian)(nian)末的盤(pan)點，盤(pan)點表存在沒有頁(ye)碼、總(zong)頁(ye)數、未(wei)加蓋騎縫(feng)章等現象。

　　（3）有少量因(yin)檢(jian)修期出(chu)(chu)現(xian)的白條抵庫(ku)(ku)現(xian)象，庫(ku)(ku)房存(cun)有帳(zhang)(zhang)外物資，帳(zhang)(zhang)外物資出(chu)(chu)庫(ku)(ku)未(wei)登記(ji)盤盈出(chu)(chu)庫(ku)(ku)臺賬(zhang)。庫(ku)(ku)管(guan)員入庫(ku)(ku)，只根(gen)據供(gong)貨(huo)商提供(gong)的到貨(huo)單(dan)辦(ban)理(li)實物入庫(ku)(ku)，未(wei)與采購合同核對(dui)。整改措施：

　　（1）對庫(ku)房實行部門月月盤(pan)點(dian)，和財務(wu)、審計進(jin)行季(ji)度、半年度、年末的集中(zhong)盤(pan)點(dian)。做到賬賬相符，帳物相符。

　　（2）監督庫管(guan)員實物(wu)(wu)入庫程序，做到貨到及辦理入庫，申報部(bu)門、采購員、庫管(guan)員三方貨物(wu)(wu)驗(yan)收手續，杜絕(jue)白條抵庫的現象發(fa)生。

　　（3）對(dui)物(wu)(wu)資(zi)擺(bai)放做到合理(li)分類，需求計(ji)劃下達的同時核對(dui)庫(ku)(ku)(ku)房(fang)庫(ku)(ku)(ku)存(cun)物(wu)(wu)資(zi)，避(bi)免積壓庫(ku)(ku)(ku)存(cun)，常用的物(wu)(wu)資(zi)制定(ding)合理(li)庫(ku)(ku)(ku)存(cun)。針對(dui)庫(ku)(ku)(ku)房(fang)出庫(ku)(ku)(ku)手續(xu)嚴格把關。

　　（4）建立(li)廢(fei)舊物(wu)(wu)資臺賬，加(jia)強(qiang)廢(fei)舊物(wu)(wu)資的(de)管理工作(zuo)。

　　四、財務管理

　　1、票據不規(gui)范(fan)，不具備入賬核算條(tiao)件

　　x公(gong)司20xx年9月20日轉(zhuan)(zhuan)50058#憑(ping)(ping)證。綜合部(bu)人員(yuan)報銷油(you)費2,230元(yuan)，附(fu)件(jian)中有一張發票（金額270元(yuan)）未(wei)(wei)蓋發票專(zhuan)用(yong)章;20xx年9月20日轉(zhuan)(zhuan)50061#憑(ping)(ping)證混凝土部(bu)人員(yuan)報銷柴油(you)9,906元(yuan)，附(fu)件(jian)全部(bu)未(wei)(wei)蓋發票專(zhuan)用(yong)章；x公(gong)司20xx年轉(zhuan)(zhuan)398#憑(ping)(ping)證運費發票6.2萬元(yuan)，轉(zhuan)(zhuan)400#憑(ping)(ping)證稅務局20029#憑(ping)(ping)證報住宿費184元(yuan)，后附(fu)唐(tang)山(shan)南(nan)苑(yuan)商務酒(jiu)店開(kai)具的(de)發票一張，但是(shi)發票上未(wei)(wei)注明住宿起(qi)止(zhi)時間等。

　　我(wo)公(gong)司在(zai)日常報銷(xiao)(xiao)中一(yi)貫(guan)重(zhong)視發(fa)票(piao)的(de)合法性和(he)完整(zheng)性，業務過(guo)程(cheng)中對不(bu)加蓋(gai)發(fa)票(piao)專用章的(de)發(fa)票(piao)不(bu)予(yu)報銷(xiao)(xiao)或付款；大(da)宗材料的(de)運輸發(fa)票(piao)一(yi)直(zhi)要求(qiu)業務部門督促客戶標注起運地和(he)達到地，但在(zai)實際操(cao)作過(guo)程(cheng)中存(cun)(cun)在(zai)地點范圍過(guo)大(da)的(de)問(wen)題，如(ru)鄂爾(er)多斯---阿旗；住(zhu)宿費(fei)發(fa)票(piao)以(yi)手(shou)撕票(piao)居多，機打(da)票(piao)中存(cun)(cun)在(zai)未注明住(zhu)宿起止時間的(de)問(wen)題。

　　2、憑證(zheng)附件不全

　　x公(gong)司20xx年(nian)8月轉50142#憑證所附的(de)設備租(zu)賃合同約定“按10元/立方(fang)(fang)(fang)(fang)結(jie)算，租(zu)金(jin)每(mei)月支(zhi)付一次(ci)，承租(zu)方(fang)(fang)(fang)(fang)按雙方(fang)(fang)(fang)(fang)確認的(de)混(hun)凝土方(fang)(fang)(fang)(fang)量(liang)，于每(mei)月15日前向(xiang)出租(zu)方(fang)(fang)(fang)(fang)支(zhi)付上月的(de)租(zu)賃設備租(zu)金(jin)”，但憑證后(hou)未附雙方(fang)(fang)(fang)(fang)共(gong)同確認的(de)混(hun)凝土方(fang)(fang)(fang)(fang)量(liang)單。

　　x公司20xx年12月30日50156#憑證報銷中國移動話費5200元(yuan)（104張話費卡，每張50元(yuan)），后附2季度(du)手機費明(ming)(ming)細(xi)僅有2個(ge)人簽字（每人600元(yuan)，共(gong)計1200元(yuan)），其余充值(zhi)卡未(wei)標明(ming)(ming)領用(yong)明(ming)(ming)細(xi)或(huo)由誰(shui)保管。

　　我公司(si)對憑證(zheng)附件的完整性(xing)、真實性(xing)、合(he)法性(xing)一直要(yao)求(qiu)嚴(yan)格，要(yao)求(qiu)業務部門(men)(men)在辦理結算時提(ti)供完工證(zheng)明(ming)、業務量清(qing)單等證(zheng)明(ming)類(lei)附件，要(yao)求(qiu)主管領導、部門(men)(men)負責人、經辦人簽字確認。

　　3、發票問題

　　①發票入賬延遲

　　x公司20xx年(nian)(nian)8月(yue)50083#憑證購電(dian)氣件18528.80元，發(fa)票(piao)日期(qi)為(wei)(wei)20xx年(nian)(nian)10月(yue)12日，發(fa)票(piao)清單所(suo)(suo)載發(fa)貨期(qi)間為(wei)(wei)20xx年(nian)(nian)7月(yue)至(zhi)20xx年(nian)(nian)10月(yue)，入賬日期(qi)為(wei)(wei)20xx年(nian)(nian)8月(yue)31日；20xx-8-50038#購辦公用品，所(suo)(suo)附(fu)發(fa)票(piao)日期(qi)為(wei)(wei)20xx年(nian)(nian)5月(yue)27日，于20xx年(nian)(nian)8月(yue)11日完(wan)成審批，財務(wu)入賬日期(qi)為(wei)(wei)20xx年(nian)(nian)8月(yue)22日，入賬延遲。

　　由于客(ke)戶對開具發(fa)票的時(shi)間(jian)(jian)掌握(wo)尺度不一(yi)、業務部門需要處理相關內部流程(cheng)，我公司也存在入(ru)賬(zhang)時(shi)間(jian)(jian)與發(fa)票開具時(shi)間(jian)(jian)間(jian)(jian)隔(ge)較(jiao)大的問題，且問題主要集中在剪口發(fa)票和手撕發(fa)票，因(yin)增值稅(shui)專用(yong)發(fa)票有抵(di)扣的時(shi)間(jian)(jian)限制，此(ci)類問題不明顯。

　　②發票管理問題

　　x公司a維修(xiu)費未(wei)開具增(zeng)(zeng)值(zhi)稅(shui)發(fa)票，如20xx年9月(yue)40097#、40098#憑(ping)證，付(fu)汽車(che)修(xiu)理廠裝載(zai)機(ji)維修(xiu)費，共(gong)計6萬元，且此項(xiang)維修(xiu)費為每(mei)月(yue)發(fa)生，未(wei)取(qu)得增(zeng)(zeng)值(zhi)稅(shui)專(zhuan)用發(fa)票，不能進行進項(xiang)稅(shui)的扣除，造(zao)成(cheng)一(yi)定的稅(shui)收(shou)損失(shi)。b舊版唐山(shan)長途汽運(yun)發(fa)票已(yi)于20xx年3月(yue)停用，

　　但該公司報(bao)銷業務中(zhong)(zhong)(zhong)存在多筆舊(jiu)版發(fa)(fa)票(piao)。如20xx年(nian)8月40031#憑證(zheng)，附件(jian)中(zhong)(zhong)(zhong)100元(yuan)(yuan)的(de)舊(jiu)版發(fa)(fa)票(piao)兩張(zhang)；20xx年(nian)9月20009#憑證(zheng)，附件(jian)中(zhong)(zhong)(zhong)100元(yuan)(yuan)的(de)舊(jiu)版發(fa)(fa)票(piao)三張(zhang)、40103#憑證(zheng)附件(jian)中(zhong)(zhong)(zhong)100元(yuan)(yuan)的(de)舊(jiu)版發(fa)(fa)票(piao)二張(zhang)。c定額發(fa)(fa)票(piao)戶(hu)頭空白(bai)，如20xx年(nian)8月40081#憑證(zheng)，付培訓(xun)費5264元(yuan)(yuan)，11張(zhang)發(fa)(fa)票(piao)（培訓(xun)通(tong)知無公章、住宿費、差旅(lv)費列入）。

　　我公司也存在部(bu)分月結款項未(wei)取(qu)得增值稅專用發(fa)票問題，業(ye)務部(bu)門(men)解(jie)釋(shi)為：個別(bie)客戶不是一般(ban)納稅人(ren)，但因業(ye)務需(xu)要(yao)(yao)確實需(xu)要(yao)(yao)其提(ti)(ti)供產品或勞務；如開具專用發(fa)票，合同(tong)價格會有所提(ti)(ti)高。因職工(gong)出差范圍較(jiao)廣，各(ge)地的客運發(fa)票管理混亂且票面樣式眾多(duo)，給我們的辨(bian)別(bie)工(gong)作帶來(lai)了極(ji)大的困難，目(mu)前我們主要(yao)(yao)是通過上網查詢的方式確定(ding)其真(zhen)偽。

　　4、x公司往來(lai)賬款中(zhong)部(bu)分(fen)大額款項掛(gua)賬5年以上，未及時(shi)進行處理(li)。

　　我公司不存在3年(nian)以上未處理的往(wang)來帳，確因業務需要除外（如電費(fei)保證金）。

　　5、資(zi)金及檔案(an)安全性不足

　　x公(gong)司①財(cai)(cai)務部無(wu)單獨的資金室(shi)，財(cai)(cai)務部外窗無(wu)安(an)全護欄。②會計檔案存放(fang)不符(fu)合規定，自20xx年開(kai)始的會計檔案全部存放(fang)于財(cai)(cai)務部，未及時移交(jiao)公(gong)司檔案室(shi)保管，其(qi)安(an)全性問(wen)題得不到保證。

　　我公(gong)司的配(pei)備(bei)了專門的出納(na)室，安裝(zhuang)了護(hu)欄、防(fang)盜門、監(jian)視器等必要的防(fang)護(hu)裝(zhuang)臵；為(wei)查詢方便(bian)，會計檔(dang)案(an)存放于(yu)財務部(bu)檔(dang)案(an)室，配(pei)備(bei)了防(fang)盜門窗和鐵(tie)皮(pi)柜(ju)，暫未移交給(gei)公(gong)司檔(dang)案(an)室。

　　6、資金計劃執行不規范

　　x公(gong)司執行(xing)(xing)資(zi)金計劃時(shi)，部分業務(wu)以前月(yue)份已履行(xing)(xing)付(fu)款(kuan)(kuan)審批手續(xu)、但(dan)未進行(xing)(xing)付(fu)款(kuan)(kuan)，之后月(yue)份進行(xing)(xing)支(zhi)付(fu)時(shi)，直(zhi)接采(cai)用以前月(yue)份付(fu)款(kuan)(kuan)申請單(dan)，但(dan)支(zhi)付(fu)當月(yue)資(zi)金計劃未包含上述款(kuan)(kuan)項。如20xx年8月(yue)40024#

　　憑證，付(fu)(fu)(fu)綠化工程余(yu)款(kuan)110262.15元,附件中為7月(yue)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)申請(qing)單，已(yi)列入(ru)7月(yue)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)計(ji)劃，但實際未(wei)支付(fu)(fu)(fu)；8月(yue)份進行了(le)支付(fu)(fu)(fu)但無資(zi)金計(ji)劃。

　　我公司存在(zai)使用以(yi)前月(yue)份(fen)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)申(shen)請(qing)單的(de)現象，但都已列入(ru)了當月(yue)的(de)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)計(ji)劃(hua)。確因(yin)業務(wu)需(xu)要支付(fu)(fu)(fu)計(ji)劃(hua)外款(kuan)項的(de)，按流程已報(bao)大區審批。

　　7、公司付款申請單是否采用(yong)股(gu)份公司通用(yong)格式

　　x公(gong)司(si)付(fu)款(kuan)(kuan)申請單未采用(yong)股份公(gong)司(si)通用(yong)格式(shi)，存(cun)在一定(ding)問(wen)題。其中：①經(jing)辦(ban)部(bu)門只是簽(qian)字確認，沒有將(jiang)與付(fu)款(kuan)(kuan)業務相關的合同等信(xin)息進行(xing)列(lie)示，而且財務經(jing)辦(ban)人審核意(yi)見(jian)只簽(qian)署“已(yi)審”等字眼兒，過于(yu)簡單。②付(fu)款(kuan)(kuan)金額(e)人民幣符(fu)號(hao)直接打印，實際填寫時與數字空間較大(da)，存(cun)在被修改的風險(xian)。

　　我公司的(de)(de)付(fu)(fu)款(kuan)(kuan)申請單(dan)未采用(yong)總部的(de)(de)通用(yong)格式，經(jing)辦部門也只是簽字確認(ren)，但財務經(jing)辦人將(jiang)合同(tong)約(yue)定、欠款(kuan)(kuan)金額(e)等審核意見詳細(xi)列示在(zai)單(dan)據上；付(fu)(fu)款(kuan)(kuan)金額(e)的(de)(de)人民幣(bi)符號手工填寫，對存(cun)在(zai)篡(cuan)改可(ke)能的(de)(de)不予(yu)辦理付(fu)(fu)款(kuan)(kuan)。

　　8、退款(kuan)重付不符(fu)合規定

　　x公司在(zai)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)業務(wu)中(zhong)，由于經(jing)辦人將付(fu)(fu)(fu)款(kuan)申請中(zhong)對方賬號等填寫(xie)錯誤，銀(yin)行(xing)(xing)將款(kuan)項(xiang)退回后，未(wei)重(zhong)新履行(xing)(xing)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)審(shen)批(pi)程序(xu)，由財務(wu)部直接(jie)將款(kuan)項(xiang)重(zhong)新付(fu)(fu)(fu)出。如20xx年(nian)8月3日40001#憑(ping)證(zheng)付(fu)(fu)(fu)礦渣款(kuan)150萬(wan)元。款(kuan)項(xiang)于7月份40242#憑(ping)證(zheng)付(fu)(fu)(fu)出，7月31日銀(yin)行(xing)(xing)退回。8月依據財務(wu)部會計出具的說明進行(xing)(xing)重(zhong)付(fu)(fu)(fu)。

　　我公司明確要求，對收款人(ren)名稱、大小寫(xie)金(jin)額不允許修改。若(ruo)出現賬號錯誤，我們一般要求經辦部(bu)門出具說明，并對比合同再次(ci)辦理付款。

　　9、大(da)額銀行(xing)轉賬沒有審批手(shou)續

　　x公司在辦(ban)理銀行間轉(zhuan)款、存入票(piao)據(ju)保證(zheng)金等業務時，無相關(guan)人員審(shen)批，直接(jie)由出(chu)納制單辦(ban)理。如20xx年(nian)9月30005#轉(zhuan)款1500萬，

　　9月(yue)(yue)30009#轉款300萬，9月(yue)(yue)30040#890萬。

　　我公司在操(cao)作公司各賬戶之間的轉款(kuan)和(he)存取(qu)保證金業(ye)務時，沒有填寫(xie)付款(kuan)申請單，出納辦理后按銀(yin)行提供的回單入賬。對(dui)此我們會抓緊整改。

　　五．合同管理

　　1、合同簽(qian)訂不規(gui)范

　　（1）合(he)同(tong)文字表述不夠(gou)準確，容易(yi)產生歧(qi)義。

　　（2）違約(yue)責任約(yue)定過于簡單。

　　（3）合同條款約(yue)定不嚴(yan)密，容易產生糾紛。

　　我單(dan)位合(he)同幾乎都(dou)使(shi)用的是規范的合(he)同文(wen)本，杜絕了以上(shang)情(qing)況。

　　2、合(he)同存檔資(zi)料(liao)不全(quan)

　　現(xian)在(zai)所以合(he)同及詢比價表全(quan)部(bu)一起存檔。

　　3、合(he)同生效(xiao)要件(jian)不(bu)全

　　以前(qian)有過(guo)這(zhe)類(lei)情(qing)況出現如“本合同自雙方(fang)(fang)簽(qian)(qian)字(zi)蓋章(zhang)之(zhi)日起(qi)生效”對方(fang)(fang)只蓋章(zhang)沒(mei)有簽(qian)(qian)字(zi)，自20xx年起(qi)這(zhe)類(lei)情(qing)況已經杜(du)絕(jue)。

　　4、存在(zai)后補合同的(de)情形，合同審批流于形式這類情況也有存在(zai)，逐步完(wan)善杜絕這種(zhong)情況發生。

　　5、合(he)同條款約定不合(he)理(li)

　　6、未按(an)合同條款履行合同統一合同文本，沒有(you)這類(lei)情況。

　　7、合同(tong)臺賬(zhang)不(bu)完善

　　20xx年我單位合同臺(tai)帳(zhang)基(ji)本完(wan)善，自20xx年起啟用新(xin)股份公司下發(fa)的(de)合同臺(tai)帳(zhang)。

　　8、簽(qian)訂賣方定價合同

　　9、合(he)(he)同文本存在手動修改的(de)情(qing)況，且未在修改處(chu)雙方進行蓋章確認(ren)合(he)(he)同文本沒有手動修改的(de)情(qing)況。

　　10、未經審批對外簽訂融(rong)資擔(dan)保協議

　　12、抵押擔保協議中(zhong)無(wu)擔保資產公允價值、未到有關管理(li)部門(men)做抵押登記(ji)我單(dan)位(wei)無(wu)此類合(he)同。

　　11、合(he)同中(zhong)供方信(xin)息(xi)填寫不(bu)全以前有此(ci)(ci)類(lei)(lei)情(qing)況(kuang)，在(zai)以后的合(he)同管(guan)理中(zhong)杜絕(jue)此(ci)(ci)類(lei)(lei)情(qing)況(kuang)發生。

　　六、綜合管理

　　1.公司文件存檔全(quan)為原件。

　　2.加蓋公司行政(zheng)章的文件，正在逐(zhu)步完善(shan)、存(cun)檔。

　　3.超范(fan)圍用(yong)章(zhang)方(fang)面(mian)嚴格遵守《印(yin)章(zhang)管(guan)理制度》，杜絕此(ci)類事件發生(sheng)。

銀行網點自查報告5

　　一、加強組織，深入學習。

　　本次檢查活動，成立(li)了(le)領導小組(zu)。由支行(xing)行(xing)長(chang)(chang)擔任組(zu)長(chang)(chang)、副(fu)行(xing)長(chang)(chang)擔任副(fu)組(zu)長(chang)(chang)，業(ye)(ye)務(wu)管理部、零售部、公司一部、公司二部、小企(qi)業(ye)(ye)部、辦公室、運營(ying)部等(deng)部門負責人為(wei)小組(zu)成員。四是重新梳理、優化業(ye)(ye)務(wu)流程，提高前臺服務(wu)技能，推進后臺業(ye)(ye)務(wu)集(ji)中，減輕前臺業(ye)(ye)務(wu)壓力和(he)縮減客戶等(deng)待(dai)時(shi)間。五是主動走向一線，積極參(can)與業(ye)(ye)務(wu)分(fen)析和(he)市場需(xu)求(qiu)調研，及(ji)時(shi)為(wei)基(ji)層提供加強(qiang)內部管理和(he)對外營(ying)銷的(de)數據信息資料。

　　開(kai)展(zhan)(zhan)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)專(zhuan)業(ye)(ye)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)和(he)(he)制(zhi)(zhi)定科學(xue)評價機(ji)制(zhi)(zhi)。今(jin)年(nian)(nian)上(shang)半(ban)年(nian)(nian)我行(xing)(xing)全(quan)面(mian)(mian)啟動(dong)了(le)(le)(le)(le)提升服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)質量(liang)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)，引進了(le)(le)(le)(le)國內頂級(ji)專(zhuan)業(ye)(ye)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)公(gong)司對全(quan)行(xing)(xing)干部員(yuan)工開(kai)展(zhan)(zhan)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)專(zhuan)業(ye)(ye)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)。此次(ci)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)歷時(shi)一個(ge)多月，分層(ceng)次(ci)覆蓋了(le)(le)(le)(le)所有機(ji)構網點(dian)的(de)(de)(de)負責(ze)人(ren)、大堂經(jing)理(li)(li)(li)(li)、理(li)(li)(li)(li)財客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)(li)、對公(gong)客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)(li)和(he)(he)、對私客(ke)(ke)戶(hu)經(jing)理(li)(li)(li)(li)和(he)(he)機(ji)關人(ren)員(yuan)，培(pei)(pei)訓(xun)(xun)率達到100%。通過(guo)對“有問(wen)題(ti)我負責(ze)”、“運用(yong)(yong)同(tong)理(li)(li)(li)(li)心”等服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)意識(shi)和(he)(he)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)技巧(qiao)互動(dong)式培(pei)(pei)訓(xun)(xun)，突出了(le)(le)(le)(le)專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)、針對性和(he)(he)實(shi)踐(jian)性的(de)(de)(de)特點(dian)，有效地提高全(quan)員(yuan)的(de)(de)(de)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)意識(shi)和(he)(he)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)水平。在(zai)開(kai)展(zhan)(zhan)專(zhuan)業(ye)(ye)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)的(de)(de)(de)同(tong)時(shi)，由(you)個(ge)金部協助專(zhuan)業(ye)(ye)公(gong)司對我行(xing)(xing)開(kai)展(zhan)(zhan)了(le)(le)(le)(le)后續(xu)評估工作，用(yong)(yong)專(zhuan)業(ye)(ye)化(hua)方(fang)法對基層(ceng)營業(ye)(ye)網點(dian)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)效率、服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)規范、服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)環(huan)境、服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)管理(li)(li)(li)(li)等方(fang)面(mian)(mian)進行(xing)(xing)專(zhuan)門評估，經(jing)過(guo)摸索和(he)(he)實(shi)踐(jian)，確立了(le)(le)(le)(le)一套科學(xue)的(de)(de)(de)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)評估機(ji)制(zhi)(zhi)，為建立全(quan)行(xing)(xing)服(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)長效機(ji)制(zhi)(zhi)打(da)下了(le)(le)(le)(le)基礎。

　　二、強化檢查，注重實效。

　　商業(ye)銀行(xing)的文明(ming)規(gui)范服(fu)務(wu)(wu)并非僅(jin)僅(jin)限于(yu)微笑(xiao)服(fu)務(wu)(wu)，而在于(yu)營銷的'全(quan)過程。特別是在當前，客戶需求更(geng)趨多元化(hua)和復雜(za)化(hua)，對商業(ye)銀行(xing)文明(ming)規(gui)范服(fu)務(wu)(wu)提(ti)出(chu)了更(geng)高的要求。因此(ci)，我行(xing)加(jia)強對一線(xian)人員牢固樹立“服(fu)務(wu)(wu)創(chuang)造(zao)價值”的理(li)念，以客戶為中心整(zheng)合(he)各項資(zi)源，積(ji)極規(gui)范和不斷創(chuang)新金融服(fu)務(wu)(wu)，共(gong)同提(ti)升(sheng)銀行(xing)業(ye)整(zheng)體(ti)服(fu)務(wu)(wu)層次和服(fu)務(wu)(wu)水平。著(zhu)力(li)解決(jue)社會公眾反(fan)映的等候時(shi)間長、業(ye)務(wu)(wu)處理(li)慢、大堂經(jing)理(li)人員不足的突出(chu)問(wen)題，分支行(xing)在資(zi)源配置(zhi)、制度建(jian)設、人力(li)安排等方面給予(yu)保證解決(jue)。

　　1、強(qiang)化監(jian)督(du)(du)檢查。從(cong)(cong)大處著眼(yan)，從(cong)(cong)小處入(ru)手，全(quan)方(fang)位(wei)、立體化地進行監(jian)督(du)(du)檢查，成立檢查小組對(dui)全(quan)轄的(de)文(wen)明(ming)優質服務(wu)情況進行暗訪，同(tong)時聘請分行社會監(jian)督(du)(du)員對(dui)網點和機關服務(wu)態度、禮儀規范、環境等方(fang)面進行“神秘”檢查和錄像。根據檢查結果(guo)，對(dui)存在(zai)服務(wu)不標(biao)準(zhun)，問題整改不到位(wei)的(de)相關負(fu)責人(ren)和相關人(ren)員進行了通報，做(zuo)到邊(bian)查邊(bian)改，立查立糾。

　　2、規范處理(li)流程。明確了(le)分行客戶(hu)服務(wu)中心工作(zuo)職責，制定了(le)《服務(wu)應(ying)急處理(li)預案》和《客戶(hu)投訴(su)受理(li)辦(ban)法》一整套工作(zuo)流程。對發(fa)生的應(ying)急事(shi)(shi)項和客戶(hu)投訴(su)情(qing)況(kuang)，做到事(shi)(shi)事(shi)(shi)有人問，件件有反饋的工作(zuo)流程。

　　3、加大考核力(li)(li)度。分(fen)行(xing)將職能(neng)部門和(he)網(wang)點(dian)(dian)(dian)服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)質量提升工作(zuo)的(de)(de)績效(xiao)納入年度綜合考核。制定(ding)了《文明服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)月檢(jian)查(cha)考評要點(dian)(dian)(dian)》，檢(jian)查(cha)范(fan)(fan)圍覆蓋所有(you)機(ji)構網(wang)點(dian)(dian)(dian)、機(ji)關(guan)處室(shi)，考評涵蓋網(wang)點(dian)(dian)(dian)服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)質量、員工服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)技能(neng)、落實服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)措施三大方(fang)(fang)面。通(tong)過檢(jian)查(cha)、整改(gai)、再檢(jian)查(cha)、再整改(gai)周而復(fu)始的(de)(de)循環，持(chi)續(xu)改(gai)進(jin)服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)質量，有(you)力(li)(li)推進(jin)了分(fen)行(xing)上下(xia)踐行(xing)規范(fan)(fan)服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)的(de)(de)標準和(he)要求(qiu)。其間銀(yin)監局檢(jian)查(cha)組到我行(xing)部分(fen)營(ying)業(ye)網(wang)點(dian)(dian)(dian)進(jin)行(xing)現場檢(jian)查(cha)后，對我行(xing)服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)效(xiao)率、服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)規范(fan)(fan)、服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)環境、服(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)務(wu)管理四(si)個方(fang)(fang)面所做的(de)(de)卓有(you)成效(xiao)工作(zuo)給(gei)予(yu)了充分(fen)肯定(ding)和(he)較(jiao)高評價。

　　三、下一階段工作打算

　　一是進一步鞏固(gu)服(fu)務(wu)(wu)基(ji)礎，突出(chu)服(fu)務(wu)(wu)規范，提高服(fu)務(wu)(wu)水(shui)平。對三聲(sheng)服(fu)務(wu)(wu)、雙(shuang)手(shou)遞送服(fu)務(wu)(wu)、網點環境改善、網點物品機具擺(bai)放、便民設施投放情況進行加強監督。

銀行網點自查報告6

　　為貫徹落實州銀監局有關網絡安全自查的通知，我行召開了以網絡安全為主題的會議，并制定了網絡安全責任制和相關規章制度。科技部門將統一管理網絡安全，各部門負責各自的網絡安全工作。我們嚴格遵守網絡安全相關規定，采取多種措施預防安全事件，整體上來看，我們的網絡安全工作扎實有效。近年來，我們未發現任何泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　我行加強(qiang)組織領導，強(qiang)化宣傳(chuan)教育，落實工作責(ze)任，加強(qiang)日常監督(du)檢查，將(jiang)涉密(mi)(mi)計(ji)(ji)算(suan)機(ji)管理抓(zhua)在(zai)手(shou)上。對于計(ji)(ji)算(suan)機(ji)磁介質(zhi)(zhi)（軟(ruan)盤、U盤、移動(dong)硬盤等）的(de)管理，采取專(zhuan)人保管、涉密(mi)(mi)文件(jian)單獨存(cun)放，嚴禁(jin)攜(xie)帶存(cun)在(zai)涉密(mi)(mi)內容的(de)磁介質(zhi)(zhi)到(dao)上網的(de)計(ji)(ji)算(suan)機(ji)上加工、貯存(cun)、傳(chuan)遞處理文件(jian)，形成了良好的(de)安全保密(mi)(mi)環境(jing)。對涉密(mi)(mi)計(ji)(ji)算(suan)機(ji)實行了與國際(ji)互聯網及其他公共信(xin)息網物理隔離。

　　二、計算機和網絡安全情況

　　一(yi)是為(wei)了保(bao)(bao)障網絡安全，我(wo)(wo)(wo)行(xing)采取(qu)了多種措施。首先，我(wo)(wo)(wo)們安裝了防(fang)(fang)病毒軟件和(he)網絡隔離卡，以(yi)(yi)防(fang)(fang)止惡意軟件的(de)攻(gong)擊。其次，我(wo)(wo)(wo)們使用強口令密碼，并對數(shu)據(ju)庫(ku)進(jin)行(xing)定期備份，以(yi)(yi)確(que)保(bao)(bao)數(shu)據(ju)的(de)安全性和(he)可靠(kao)性。此外，我(wo)(wo)(wo)們還加(jia)強了對移動存儲(chu)設備的(de)管理，并對重(zhong)要數(shu)據(ju)進(jin)行(xing)了加(jia)密處理。最重(zhong)要的(de)是，我(wo)(wo)(wo)們明確(que)了每(mei)個(ge)人在網絡安全方面的(de).責任，并不(bu)斷(duan)加(jia)強網絡安全工(gong)作，以(yi)(yi)確(que)保(bao)(bao)銀行(xing)數(shu)據(ju)和(he)客戶信(xin)息的(de)安全。

　　二是(shi)我們要(yao)切實加(jia)強(qiang)日常管(guan)(guan)(guan)理(li)，特別是(shi)內網、外(wai)網和應(ying)用軟件的(de)(de)“五層管(guan)(guan)(guan)理(li)”，確(que)保不能讓涉(she)密計算(suan)機上網，上網計算(suan)機也(ye)不能涉(she)及到涉(she)密信(xin)息。同時，也(ye)要(yao)嚴格(ge)按照(zhao)規定處理(li)光盤(pan)(pan)、硬盤(pan)(pan)、優盤(pan)(pan)、移(yi)動硬盤(pan)(pan)等(deng)設備的(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理(li)、維修和銷毀工作。我們重點要(yao)抓好“三(san)大安(an)(an)全(quan)”排查。第一是(shi)硬件安(an)(an)全(quan)，必須(xu)防止雷擊、火災、盜(dao)竊和電源(yuan)連接等(deng)問題。其次是(shi)網絡安(an)(an)全(quan)，包括網絡結構(gou)、安(an)(an)全(quan)日志管(guan)(guan)(guan)理(li)、密碼管(guan)(guan)(guan)理(li)、IP管(guan)(guan)(guan)理(li)、互聯網行為管(guan)(guan)(guan)理(li)等(deng)方(fang)面(mian)(mian)。最后是(shi)應(ying)用安(an)(an)全(quan)，包括郵件系(xi)(xi)統、資(zi)源(yuan)庫管(guan)(guan)(guan)理(li)、軟件管(guan)(guan)(guan)理(li)等(deng)方(fang)面(mian)(mian)。只(zhi)有加(jia)強(qiang)這(zhe)些方(fang)面(mian)(mian)的(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理(li)，才能夠(gou)確(que)保我們的(de)(de)信(xin)息系(xi)(xi)統安(an)(an)全(quan)可靠，有效(xiao)防范(fan)各種安(an)(an)全(quan)威脅(xie)和風險(xian)。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我行(xing)每臺終(zhong)端機(ji)都(dou)安裝(zhuang)了(le)防(fang)(fang)病毒軟件(jian)，系統(tong)相(xiang)關設備的應(ying)用一直采取規(gui)范化管理，硬件(jian)設備的使用符合國家相(xiang)關產(chan)品(pin)(pin)質(zhi)量安全規(gui)定，單位硬件(jian)的運(yun)行(xing)環境(jing)符合要求(qiu)，打印機(ji)配件(jian)、色帶架等基本(ben)(ben)使用設備原裝(zhuang)產(chan)品(pin)(pin)；防(fang)(fang)雷(lei)地線正常(chang)，對(dui)于有問題(ti)的防(fang)(fang)雷(lei)插(cha)座已進行(xing)更換(huan)，防(fang)(fang)雷(lei)設備運(yun)行(xing)基本(ben)(ben)穩定。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我們的網絡(luo)系(xi)統采用(yong)了合理的組成結構和(he)配置，同時(shi)也(ye)符(fu)合相(xiang)關的安(an)全規定。所有使(shi)用(yong)的硬件(jian)設(she)備、軟件(jian)和(he)網絡(luo)接口均經過了安(an)全檢(jian)驗和(he)鑒定合格后(hou)才開始投入使(shi)用(yong)，自安(an)裝以來運(yun)行狀態基本正常(chang)。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我們(men)公司對(dui)于電腦及(ji)相關設(she)備的(de)管(guan)理(li)實行“使用(yong)者負責、管(guan)理(li)員監管(guan)、全(quan)員參與”的(de)制(zhi)度(du)。在管(guan)理(li)方(fang)面(mian)，我們(men)重視制(zhi)度(du)建(jian)設(she)，強(qiang)化信息安全(quan)教(jiao)育(yu)，提高(gao)員工計(ji)算機技能，并(bing)積極(ji)開展網絡(luo)安全(quan)知(zhi)識(shi)宣傳活動，增強(qiang)全(quan)體員工對(dui)計(ji)算機安全(quan)保(bao)護的(de)意識(shi)。同(tong)時，我們(men)也認識(shi)到，在當(dang)前形勢下，計(ji)算機犯罪已成為安全(quan)保(bao)衛(wei)工作的(de)一個(ge)重要方(fang)面(mian)，因此我們(men)將加強(qiang)對(dui)此方(fang)面(mian)的(de)重點培(pei)訓和防范。在設(she)備維(wei)(wei)(wei)(wei)護方(fang)面(mian)，我們(men)專(zhuan)門設(she)立(li)了網絡(luo)設(she)備故(gu)障(zhang)(zhang)登記簿(bu)和計(ji)算機維(wei)(wei)(wei)(wei)護及(ji)維(wei)(wei)(wei)(wei)修(xiu)(xiu)表，對(dui)設(she)備故(gu)障(zhang)(zhang)和維(wei)(wei)(wei)(wei)護情(qing)況進行詳實記錄，并(bing)及(ji)時處理(li)。對(dui)于外來維(wei)(wei)(wei)(wei)修(xiu)(xiu)人員，我們(men)要求有相關人員陪同(tong)，并(bing)對(dui)其(qi)身份和處理(li)情(qing)況進行登記，以規范設(she)備的(de)維(wei)(wei)(wei)(wei)護和管(guan)理(li)。

　　六、安全教育

　　為保證我行(xing)網絡安全有效地運行(xing)，減少病毒(du)侵(qin)入，我行(xing)就網絡安全及系統安全的(de)(de)有關知(zhi)識進(jin)行(xing)了培訓。期間，大家對(dui)實際工作(zuo)中(zhong)遇到的(de)(de)計(ji)算(suan)機方面的(de)(de)有關問題(ti)進(jin)行(xing)了詳細的(de)(de)咨(zi)詢，并(bing)得到了滿意的(de)(de)答復。

　　自查存在的問題及整改意見：

　　我們在管理(li)過程中發現(xian)了一些管理(li)方(fang)面存在的(de)薄(bo)弱環節，今后我們還要在以下幾個(ge)方(fang)面進行改進。

　　（一）對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進(jin)行(xing)限(xian)期(qi)整改，并做(zuo)好防(fang)鼠(shu)、防(fang)火安全工作。

　　（二(er)）加強(qiang)設(she)備維護，及時更換和維護好故(gu)障(zhang)設(she)備。

　　（三）自(zi)查(cha)中(zhong)(zhong)發現個(ge)別(bie)人(ren)(ren)員(yuan)計算(suan)(suan)機安(an)(an)全意(yi)識不(bu)強。在以后的工作中(zhong)(zhong)，我(wo)們將(jiang)繼續加強計算(suan)(suan)機安(an)(an)全意(yi)識教(jiao)育和(he)防范(fan)技(ji)能訓練，讓(rang)員(yuan)工充分認識到(dao)計算(suan)(suan)機案件的嚴重性。人(ren)(ren)防與技(ji)防結(jie)合(he)，確實(shi)做好(hao)單位的網絡安(an)(an)全工作。

銀行網點自查報告7

　　為了(le)迎接(jie)銀監會對(dui)商業(ye)銀行(xing)個人理財業(ye)務(wu)的(de)(de)檢查，規范支行(xing)個人理財業(ye)務(wu)，根據銀監會下(xia)發的(de)(de)《關(guan)于進一(yi)步規范商業(ye)銀行(xing)個人理財業(ye)務(wu)有關(guan)問題的(de)(de)通知》精(jing)神，我支行(xing)對(dui)20xx年以來的(de)(de)經(jing)營(ying)業(ye)務(wu)進行(xing)了(le)全面、逐項、細致的(de)(de)檢查，現將開展自(zi)查工作情況匯報如(ru)下(xia)：

　　一、人員配備情況

　　為(wei)了(le)確保個(ge)人(ren)理(li)財(cai)(cai)業務的合(he)規銷售(shou)，支行配備了(le)專(zhuan)職理(li)財(cai)(cai)經理(li)一名，該人(ren)員已通過(guo)xx銀行總(zong)行的理(li)財(cai)(cai)經理(li)資格考試、并取(qu)得了(le)保險代理(li)從業人(ren)員資格證書。

　　鮮有一(yi)般(ban)產品(pin)銷售人員向客(ke)戶介紹理財產品(pin)情況發生(sheng)，現(xian)已(yi)全面杜絕(jue)。

　　二、銷售流程

　　我們的(de)支(zhi)行理(li)財(cai)經理(li)會在了解客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)的(de)財(cai)務狀(zhuang)況、投(tou)資目的(de)、投(tou)資經驗(yan)、風險偏(pian)好(hao)和投(tou)資預期后(hou)，向(xiang)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)推薦適合他(ta)們的(de)理(li)財(cai)產(chan)(chan)品。每位(wei)購(gou)買產(chan)(chan)品的(de)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)都需(xu)要填寫《個人(ren)(ren)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)投(tou)資風險評(ping)估(gu)(gu)(gu)報(bao)(bao)告(gao)》，以便理(li)財(cai)經理(li)根據評(ping)估(gu)(gu)(gu)結果為客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)推薦相應的(de)理(li)財(cai)產(chan)(chan)品。簽(qian)署完《評(ping)估(gu)(gu)(gu)報(bao)(bao)告(gao)》后(hou)，理(li)財(cai)經理(li)會提(ti)交給支(zhi)行理(li)財(cai)主(zhu)管審核(he)(he)簽(qian)字(zi)(zi)。對于單(dan)筆(bi)購(gou)買金(jin)額超過100萬(wan)的(de)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)，《評(ping)估(gu)(gu)(gu)報(bao)(bao)告(gao)》還需(xu)要由(you)支(zhi)行分管個人(ren)(ren)理(li)財(cai)業務行長(chang)簽(qian)字(zi)(zi)。我們發現有少數(shu)客(ke)(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)的(de)《評(ping)估(gu)(gu)(gu)報(bao)(bao)告(gao)》未經過支(zhi)行理(li)財(cai)主(zhu)管的(de)審核(he)(he)簽(qian)字(zi)(zi)，但已經補交給支(zhi)行主(zhu)管審核(he)(he)了。

　　在具(ju)體的理財產品銷售前，理財經理均(jun)向客(ke)戶(hu)說明了(le)產品結構、風險、收(shou)益等相關(guan)信息(xi)，讓(rang)客(ke)戶(hu)在充分了(le)解產品的'基礎上作出選擇(ze)。理財產品的《合(he)約(yue)》、《合(he)同》、《風險揭示書》中客(ke)戶(hu)資(zi)料均(jun)填寫(xie)完(wan)整(zheng)。

　　三、資料檔案保存

　　20xx年以來，所有理財產品(pin)的(de)《風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)報(bao)告(gao)》、《合(he)約》、《合(he)同》、《風(feng)險揭示書》等文件資料均保(bao)存完整(zheng)，并按期裝訂成冊，入庫統一(yi)保(bao)管，其中，《客(ke)(ke)戶風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)報(bao)告(gao)》實行專夾保(bao)管、一(yi)年內有效(xiao)的(de)保(bao)管機(ji)制。支行理財經理為每期產品(pin)和《風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)報(bao)告(gao)》建(jian)立了詳盡的(de)客(ke)(ke)戶電子(zi)檔(dang)案，方便及時(shi)了解客(ke)(ke)戶情況(kuang)和日后與(yu)客(ke)(ke)戶溝通。本次(ci)自查中發現有些(xie)風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)報(bao)告(gao)未裝訂建(jian)表，擬(ni)定于今天下班前完成建(jian)表裝訂工作。

　　四、今后工作計劃

　　支(zhi)行(xing)(xing)雖一(yi)直堅(jian)持專職(zhi)理財(cai)人(ren)員介紹、合(he)規銷(xiao)售理財(cai)產品(pin)，但本次自(zi)查中仍然(ran)發(fa)現(xian)了一(yi)些(xie)(xie)問題(ti)，這些(xie)(xie)問題(ti)我們(men)將在近幾天集中整改。在今(jin)后(hou)的(de)工作中，支(zhi)行(xing)(xing)將繼續(xu)堅(jian)決(jue)貫徹(che)執行(xing)(xing)《關(guan)于(yu)進一(yi)步規范商業(ye)銀行(xing)(xing)個人(ren)理財(cai)業(ye)務(wu)有關(guan)問題(ti)的(de)通知(zhi)》的(de)精(jing)神(shen)，合(he)規銷(xiao)售、定(ding)期開展(zhan)個人(ren)銀行(xing)(xing)理財(cai)業(ye)務(wu)自(zi)查工作，保證xx銀行(xing)(xing)蕪湖xx支(zhi)行(xing)(xing)理財(cai)業(ye)務(wu)的(de)健(jian)康、規范發(fa)展(zhan)。

銀行網點自查報告8

　　為了(le)(le)進一步加強(qiang)我行(xing)行(xing)政印(yin)(yin)章(zhang)(zhang)(zhang)的管理和使用，切實(shi)防(fang)范(fan)(fan)風險。近日，總行(xing)根據上級(ji)相關(guan)文件(jian)要求，在(zai)全轄開展了(le)(le)黨委(wei)印(yin)(yin)章(zhang)(zhang)(zhang)、行(xing)政印(yin)(yin)章(zhang)(zhang)(zhang)、業務印(yin)(yin)章(zhang)(zhang)(zhang)、個人(ren)名章(zhang)(zhang)(zhang)管理專項(xiang)檢查(cha)，有效地規(gui)范(fan)(fan)了(le)(le)印(yin)(yin)章(zhang)(zhang)(zhang)管理，進一步促進了(le)(le)各項(xiang)業務和經營管理工作的發展。

　　一、相(xiang)互檢查(cha)交(jiao)流，共同提(ti)(ti)高管(guan)理(li)。在(zai)組織全轄開(kai)展全面自查(cha)的的基礎，總行(xing)(xing)從黨(dang)委辦公室、辦公室、財務會計部、信(xin)貸管(guan)理(li)部、稽核審計部等(deng)部門(men)抽調人員組成檢查(cha)組于(yu)20xx年5月16日(ri)至5月18日(ri)對全轄各支(zhi)行(xing)(xing)、分理(li)處及各部門(men)20xx年7月農村(cun)合(he)作(zuo)銀(yin)行(xing)(xing)開(kai)業以來(lai)發生的`用印(yin)事(shi)項進行(xing)(xing)了(le)現場檢查(cha)，采取聽(ting)取匯報(bao)、現場查(cha)看(kan)、調閱臺(tai)賬及與行(xing)(xing)政印(yin)章專管(guan)員談(tan)話(hua)等(deng)方(fang)式(shi)進行(xing)(xing)。進一步促(cu)進了(le)支(zhi)行(xing)(xing)和分理(li)處之間規(gui)范用印(yin)操(cao)作(zuo)辦法(fa)的相(xiang)互交(jiao)流，達(da)到共同提(ti)(ti)高風險控制的目的。

　　二、嚴(yan)格(ge)執(zhi)行(xing)(xing)制(zhi)度，定(ding)期(qi)進行(xing)(xing)自查。通過這次檢查發(fa)現支(zhi)行(xing)(xing)、分理(li)處及部門領導(dao)均較重視印(yin)(yin)(yin)(yin)章管(guan)理(li)工作(zuo)，每(mei)季或每(mei)半年對本單位的(de)印(yin)(yin)(yin)(yin)章管(guan)理(li)使(shi)用(yong)情況進行(xing)(xing)檢查。總行(xing)(xing)的(de)行(xing)(xing)政印(yin)(yin)(yin)(yin)章專管(guan)員基本能貫(guan)徹執(zhi)行(xing)(xing)上級行(xing)(xing)有關行(xing)(xing)政印(yin)(yin)(yin)(yin)章管(guan)理(li)的(de)規章制(zhi)度，做好(hao)行(xing)(xing)政印(yin)(yin)(yin)(yin)章的(de)日常(chang)管(guan)理(li)與(yu)使(shi)用(yong)工作(zuo)。全轄印(yin)(yin)(yin)(yin)章的(de)使(shi)用(yong)和(he)管(guan)理(li)趨于規范，用(yong)印(yin)(yin)(yin)(yin)環節操作(zuo)性風險得(de)到了較好(hao)的(de)控制(zhi)。

　　三、加強集(ji)中管理(li)(li)(li)，有效防范風(feng)(feng)險(xian)(xian)。從(cong)這次檢查情(qing)況看，總(zong)行(xing)根(gen)據(ju)上(shang)級行(xing)的統(tong)一部署(shu)并結合本行(xing)實際情(qing)況，自從(cong)合作銀行(xing)開業起將13個網點以(yi)前統(tong)一法人時使(shi)(shi)用(yong)的印(yin)(yin)章(zhang)統(tong)一上(shang)收到總(zong)行(xing)辦公室(shi)集(ji)中管理(li)(li)(li)和(he)使(shi)(shi)用(yong)，需要上(shang)繳(jiao)的上(shang)繳(jiao)，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印(yin)(yin)章(zhang)的管理(li)(li)(li)，有效防范了印(yin)(yin)章(zhang)使(shi)(shi)用(yong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)。

銀行網點自查報告9

　　20xx年7月初，小(xiao)企業信貸專營中(zhong)心(xin)(xin)國貿團隊(dui)依托深圳(zhen)卓越咨詢公司的(de)(de)(de)指導，開展(zhan)了全方位(wei)的(de)(de)(de)轉型工(gong)作，以(yi)全面(mian)深化銀行業務改革(ge)及創新，建立(li)以(yi)客戶為中(zhong)心(xin)(xin)、以(yi)市(shi)場為導向的(de)(de)(de)個性化產品(pin)體(ti)系(xi)，不斷(duan)將“為民(min)務實、客戶至(zhi)上”的(de)(de)(de)服務觀念落到(dao)實處(chu)，并力(li)求(qiu)在自身的(de)(de)(de)進(jin)步與提升(sheng)中(zhong)，不斷(duan)提高市(shi)場競(jing)爭力(li)，提高城市(shi)商業銀行的(de)(de)(de)市(shi)場份(fen)額。

　　轉型(xing)(xing)工作的開展(zhan)與實(shi)(shi)施(shi)，一(yi)方(fang)面是為(wei)了使我行(xing)主動適應(ying)宏觀(guan)經(jing)濟環(huan)境的變(bian)化(hua)，由于城(cheng)市商業(ye)銀行(xing)現(xian)有的傳統業(ye)務模式或服務理念已無法(fa)適應(ying)快節奏(zou)變(bian)化(hua)，城(cheng)市商業(ye)銀行(xing)在未(wei)來(lai)發(fa)展(zhan)過程中必將面臨(lin)利率(lv)市場化(hua)改革的挑(tiao)戰，轉型(xing)(xing)作為(wei)一(yi)項必須的變(bian)革舉措勢(shi)在必行(xing)；另(ling)一(yi)方(fang)面，城(cheng)市商業(ye)銀行(xing)作為(wei)我國金融體系(xi)的一(yi)只(zhi)重要(yao)力量，轉型(xing)(xing)不僅能為(wei)其注入新的元素和動力，更將使其實(shi)(shi)現(xian)跨(kua)越式的發(fa)展(zhan)。

　　轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)對(dui)于(yu)國貿團(tuan)(tuan)隊來(lai)(lai)說(shuo)(shuo)，充滿(man)了(le)(le)諸多挑戰和機遇，因此，在(zai)(zai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)準(zhun)備(bei)初期(qi)(qi)(qi)，國貿團(tuan)(tuan)隊不僅在(zai)(zai)思(si)想上(shang)做(zuo)到(dao)(dao)了(le)(le)徹底認識、積(ji)(ji)極推(tui)進(jin)(jin)的(de)(de)(de)(de)覺悟，而且在(zai)(zai)行(xing)(xing)(xing)動上(shang)也(ye)做(zuo)好了(le)(le)努力(li)學習(xi)(xi)、腳踏實(shi)地(di)的(de)(de)(de)(de)準(zhun)備(bei)。深圳卓越咨詢(xun)公司委派到(dao)(dao)國貿支(zhi)行(xing)(xing)(xing)輔助轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)工(gong)(gong)(gong)作順利開(kai)(kai)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)兩(liang)名(ming)老師，在(zai)(zai)近兩(liang)個月(yue)的(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)工(gong)(gong)(gong)作中(zhong)(zhong)兢(jing)(jing)兢(jing)(jing)業(ye)業(ye)地(di)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)知識的(de)(de)(de)(de)培(pei)(pei)(pei)訓與輔導，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)培(pei)(pei)(pei)訓內容涉(she)及方(fang)(fang)方(fang)(fang)面(mian)(mian)(mian)(mian)面(mian)(mian)(mian)(mian)，從服(fu)務(wu)精(jing)神的(de)(de)(de)(de)提(ti)出(chu)(chu)到(dao)(dao)踐(jian)行(xing)(xing)(xing)，從轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)任務(wu)的(de)(de)(de)(de)制(zhi)定(ding)(ding)(ding)到(dao)(dao)任務(wu)的(de)(de)(de)(de)實(shi)施及反(fan)(fan)饋，均按照最能體現(xian)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)思(si)路(lu)、符合(he)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)要求(qiu)來(lai)(lai)制(zhi)定(ding)(ding)(ding)培(pei)(pei)(pei)訓輔導計(ji)劃，全體國貿團(tuan)(tuan)隊員工(gong)(gong)(gong)更是在(zai)(zai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)培(pei)(pei)(pei)訓期(qi)(qi)(qi)間(jian)表現(xian)出(chu)(chu)學習(xi)(xi)新知識、新技能的(de)(de)(de)(de)積(ji)(ji)極與熱情。為(wei)期(qi)(qi)(qi)兩(liang)個月(yue)的(de)(de)(de)(de)培(pei)(pei)(pei)訓計(ji)劃在(zai)(zai)下(xia)午17時(shi)30分后(hou)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)，對(dui)于(yu)柜(ju)面(mian)(mian)(mian)(mian)業(ye)務(wu)來(lai)(lai)講，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)按照集中(zhong)(zhong)培(pei)(pei)(pei)訓，模擬(ni)演練的(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)式(shi)來(lai)(lai)得(de)(de)出(chu)(chu)反(fan)(fan)饋結(jie)果，并持續(xu)改進(jin)(jin)，力(li)求(qiu)做(zuo)到(dao)(dao)將(jiang)培(pei)(pei)(pei)訓內容更有效、合(he)理地(di)運用到(dao)(dao)實(shi)際工(gong)(gong)(gong)作中(zhong)(zhong)。同事們在(zai)(zai)下(xia)班時(shi)間(jian)積(ji)(ji)極、認真的(de)(de)(de)(de)學習(xi)(xi)精(jing)神值得(de)(de)肯(ken)定(ding)(ding)(ding)和表揚。對(dui)于(yu)信(xin)(xin)貸業(ye)務(wu)來(lai)(lai)說(shuo)(shuo)，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)提(ti)出(chu)(chu)了(le)(le)“立足螺螄灣(wan)市(shi)(shi)場(chang)，向市(shi)(shi)場(chang)周邊3小(xiao)時(shi)車程以內的(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)及工(gong)(gong)(gong)業(ye)園(yuan)區(qu)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)批(pi)量營(ying)銷(xiao)及業(ye)務(wu)受理”的(de)(de)(de)(de)思(si)路(lu)，更體現(xian)出(chu)(chu)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)思(si)路(lu)的(de)(de)(de)(de).合(he)理和可操作性。信(xin)(xin)貸業(ye)務(wu)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)準(zhun)備(bei)初期(qi)(qi)(qi)更注重于(yu)理清思(si)路(lu)、細分市(shi)(shi)場(chang)，中(zhong)(zhong)期(qi)(qi)(qi)注重實(shi)地(di)營(ying)銷(xiao)及市(shi)(shi)場(chang)開(kai)(kai)拓(tuo)，后(hou)期(qi)(qi)(qi)旨在(zai)(zai)達成合(he)作意(yi)向，以建立較為(wei)長遠、穩定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)合(he)作關(guan)系(xi)。小(xiao)企業(ye)信(xin)(xin)貸專營(ying)中(zhong)(zhong)心(xin)國貿團(tuan)(tuan)隊抵押貸款業(ye)務(wu)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)“立足螺螄灣(wan)，開(kai)(kai)拓(tuo)周邊市(shi)(shi)場(chang)”的(de)(de)(de)(de)提(ti)法得(de)(de)到(dao)(dao)了(le)(le)很(hen)好的(de)(de)(de)(de)踐(jian)行(xing)(xing)(xing)，整(zheng)(zheng)個團(tuan)(tuan)隊進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)為(wei)期(qi)(qi)(qi)一個多月(yue)的(de)(de)(de)(de)營(ying)銷(xiao)工(gong)(gong)(gong)作，在(zai)(zai)螺螄灣(wan)一期(qi)(qi)(qi)、二期(qi)(qi)(qi)、三期(qi)(qi)(qi)支(zhi)點宣傳(chuan)、在(zai)(zai)華洋(yang)家(jia)居廣場(chang)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)上(shang)門面(mian)(mian)(mian)(mian)對(dui)面(mian)(mian)(mian)(mian)營(ying)銷(xiao)、在(zai)(zai)昆(kun)陽工(gong)(gong)(gong)業(ye)園(yuan)區(qu)進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)老客戶推(tui)介式(shi)的(de)(de)(de)(de)營(ying)銷(xiao)，取得(de)(de)了(le)(le)良(liang)好的(de)(de)(de)(de)反(fan)(fan)饋。通過搭建的(de)(de)(de)(de)各種信(xin)(xin)息(xi)平(ping)臺進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)外拓(tuo)，拉(la)橫幅、印(yin)刷特別宣傳(chuan)頁、微信(xin)(xin)公共(gong)平(ping)臺推(tui)送轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)信(xin)(xin)息(xi)等方(fang)(fang)式(shi)，將(jiang)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)決(jue)心(xin)體現(xian)到(dao)(dao)方(fang)(fang)方(fang)(fang)面(mian)(mian)(mian)(mian)面(mian)(mian)(mian)(mian)，整(zheng)(zheng)個團(tuan)(tuan)隊在(zai)(zai)外拓(tuo)過程中(zhong)(zhong)真正做(zuo)到(dao)(dao)了(le)(le)心(xin)往一處(chu)想，力(li)往一處(chu)使，堅定(ding)(ding)(ding)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)(xing)決(jue)心(xin)、目標一致(zhi)、齊心(xin)協力(li)的(de)(de)(de)(de)精(jing)神值得(de)(de)表揚。

　　市場(chang)(chang)外拓過程中，國貿團(tuan)隊注重(zhong)建立“以客(ke)(ke)(ke)戶(hu)為(wei)中心(xin)，以市場(chang)(chang)為(wei)導向”的(de)(de)(de)(de)終(zhong)極目(mu)標(biao)，并在實際操(cao)作過程中積極落實。在市場(chang)(chang)營銷(xiao)過程中，尊重(zhong)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)的(de)(de)(de)(de)意見并及(ji)時反饋，細分目(mu)標(biao)市場(chang)(chang)及(ji)目(mu)標(biao)行(xing)業，做好重(zhong)點客(ke)(ke)(ke)戶(hu)的(de)(de)(de)(de)管理和關系維護，不斷地(di)在探(tan)索(suo)中尋找城市商業銀行(xing)自(zi)身的(de)(de)(de)(de)優(you)勢及(ji)符合(he)長期合(he)作的(de)(de)(de)(de)目(mu)標(biao)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)，以此作為(wei)出發點，在贏得老(lao)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)認可(ke)的(de)(de)(de)(de)同時，挖掘(jue)潛在客(ke)(ke)(ke)戶(hu)，并在未(wei)來(lai)拓展的(de)(de)(de)(de)市場(chang)(chang)中找到(dao)適(shi)合(he)我們產品的(de)(de)(de)(de)新客(ke)(ke)(ke)戶(hu)，建立由點（一個(ge)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)群）及(ji)面（一個(ge)市場(chang)(chang)）的(de)(de)(de)(de)渠道營銷(xiao)手段(duan)，將我行(xing)的(de)(de)(de)(de)信貸(dai)產品以口碑方(fang)式相傳，深入商戶(hu)心(xin)中。

　　國(guo)貿團隊作為一只(zhi)優(you)秀的(de)隊伍，在經(jing)濟大環境欠(qian)佳的(de)情況下(xia)，業績(ji)平(ping)穩持續地增(zeng)長，全體(ti)員工無論是在業務水平(ping)還(huan)是綜(zong)合(he)素養上都值得肯定(ding)。

　　一個企業的(de)(de)發(fa)(fa)展既(ji)離不(bu)開腳踏實地(di)工作和持(chi)續不(bu)斷地(di)學(xue)習，更(geng)離不(bu)開對未來(lai)合理地(di)規劃(hua)及(ji)高瞻遠(yuan)矚遠(yuan)大志向。小企業信貸專營中心國貿團隊在(zai)未來(lai)必將(jiang)面臨更(geng)多的(de)(de)挑(tiao)戰，鞏固轉型成果作為立足根本的(de)(de)重中之重，不(bu)僅要(yao)做到深化(hua)轉型，做精做細(xi)，更(geng)要(yao)做到放遠(yuan)目光(guang)，做商(shang)圈而又不(bu)限于螺螄灣，將(jiang)業務范圍(wei)積極延(yan)伸到其他商(shang)圈甚至(zhi)是市區(qu)以外(wai)的(de)(de)周邊市場。此外(wai)，努力(li)(li)克服轉型過程中遇到的(de)(de)困難，注重薄弱環(huan)節的(de)(de)糾偏，力(li)(li)求(qiu)做到健(jian)康穩(wen)健(jian)向前發(fa)(fa)展，這不(bu)僅是我行(xing)在(zai)未來(lai)發(fa)(fa)展過程中必將(jiang)堅定的(de)(de)目標(biao)，更(geng)是企業自身追(zhui)求(qiu)長(chang)遠(yuan)發(fa)(fa)展的(de)(de)必然選(xuan)擇。

　　轉(zhuan)型(xing)后的(de)小(xiao)企業(ye)(ye)(ye)信貸專營(ying)中(zhong)心(xin)，只有立(li)足市(shi)(shi)(shi)場、做(zuo)好規劃，讓(rang)市(shi)(shi)(shi)場調研及市(shi)(shi)(shi)場數據收集及分析運用到日常工(gong)作中(zhong)來，推(tui)行(xing)有競(jing)爭力(li)(li)的(de)共贏產品，具體(ti)市(shi)(shi)(shi)場、具體(ti)分析，通過讓(rang)有差異化的(de)產品進入不同(tong)的(de)市(shi)(shi)(shi)場，才能(neng)做(zuo)到搶占(zhan)市(shi)(shi)(shi)場份額，提高競(jing)爭力(li)(li)；同(tong)時，培養一支(zhi)專業(ye)(ye)(ye)、敬(jing)業(ye)(ye)(ye)、熱(re)情(qing)、有責(ze)任心(xin)的(de)隊伍，將(jiang)“以(yi)客戶為(wei)中(zhong)心(xin)”的(de)新型(xing)銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)服務精神落實(shi)(shi)到業(ye)(ye)(ye)務實(shi)(shi)施過程中(zhong)，努(nu)力(li)(li)將(jiang)轉(zhuan)型(xing)成果回饋企業(ye)(ye)(ye)、造福商戶。

　　在(zai)轉(zhuan)型(xing)過程(cheng)中，團(tuan)隊的(de)(de)(de)管理發(fa)揮著(zhu)至關(guan)重要的(de)(de)(de)作用，優秀的(de)(de)(de)團(tuan)隊離不(bu)開(kai)優秀的(de)(de)(de)管理者，國貿團(tuan)隊對員工(gong)(gong)的(de)(de)(de)表揚和懲罰伴隨(sui)著(zhu)轉(zhuan)型(xing)的(de)(de)(de)整個過程(cheng)，團(tuan)隊成績的(de)(de)(de)取得離不(bu)開(kai)個人的(de)(de)(de)努力，團(tuan)隊長以身作則(ze)，更是(shi)與(yu)員工(gong)(gong)的(de)(de)(de)專業、自(zi)覺(jue)、自(zi)律息(xi)息(xi)相關(guan)。

　　通過前期(qi)一系列的(de)轉(zhuan)型(xing)準(zhun)備與努力，戰略規劃實施(shi)過程中做(zuo)到(dao)了“主做(zuo)500萬(wan)以(yi)下的(de)貸款業務”得以(yi)順利(li)推行(xing)，業績成(cheng)(cheng)果可(ke)圈可(ke)點，并切(qie)實取得了“報一筆、獲批一筆”的(de)戰略成(cheng)(cheng)果。這(zhe)不僅提(ti)高了工作效率，提(ti)高了員(yuan)工的(de)工作熱情，也為轉(zhuan)型(xing)的(de)繼(ji)續推進增強(qiang)了信心。

　　經(jing)過(guo)(guo)為期(qi)2個月的(de)(de)(de)(de)轉型工作的(de)(de)(de)(de)戰(zhan)略(lve)實施，期(qi)間(jian)也出現(xian)了(le)一些問題(ti)，如市場(chang)的(de)(de)(de)(de)細分(fen)與建立合作的(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)中，涌現(xian)出產(chan)品難(nan)(nan)以滿足市場(chang)需(xu)求的(de)(de)(de)(de)難(nan)(nan)題(ti)；經(jing)濟下行(xing)(xing)(xing)期(qi)違約風(feng)險(xian)加(jia)大的(de)(de)(de)(de)難(nan)(nan)題(ti)。前者需(xu)及(ji)時反(fan)饋及(ji)與同業(ye)間(jian)相互學(xue)習，溝(gou)通及(ji)進步，做(zuo)到做(zuo)精做(zuo)細，后者則(ze)需(xu)要加(jia)強風(feng)險(xian)防范意識，掌握更為全面的(de)(de)(de)(de)風(feng)險(xian)識別技能(neng)，更要求工作人(ren)員不斷夯實專業(ye)知識等(deng)綜合素養(yang)，較好地掌握客(ke)戶(hu)經(jing)營狀(zhuang)況(kuang)的(de)(de)(de)(de)硬(ying)信(xin)息(xi)和信(xin)譽方面的(de)(de)(de)(de)軟(ruan)信(xin)息(xi)，從而(er)在一定(ding)程(cheng)(cheng)度上減少因(yin)違約而(er)涌現(xian)風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)(de)可能(neng)性。在未來發展的(de)(de)(de)(de)過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)中，只(zhi)有(you)我們心系企業(ye)發展，積極(ji)貫(guan)徹落實轉型部署戰(zhan)略(lve)，才能(neng)不斷進步，不斷提(ti)高我行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)市場(chang)競爭力，提(ti)高城市商業(ye)銀行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)市場(chang)份額(e)。

銀行網點自查報告10

　　對于銀行(xing)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)轉(zhuan)(zhuan)型(xing)這個話題(ti)，我作為(wei)一名(ming)銀行(xing)工作人員來說并不陌(mo)生(sheng)。如今(jin)的(de)(de)(de)國(guo)內外金融經(jing)濟形勢已經(jing)發生(sheng)了(le)(le)改變(bian)，中(zhong)國(guo)銀行(xing)業競爭日趨激烈，銀行(xing)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)已不僅僅是(shi)銀行(xing)形象和服(fu)務的(de)(de)(de)窗口，更是(shi)終端(duan)營(ying)銷(xiao)的(de)(de)(de)主(zhu)戰場，各(ge)銀行(xing)紛紛提出(chu)了(le)(le)由核算(suan)交易主(zhu)導(dao)型(xing)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)向服(fu)務營(ying)銷(xiao)主(zhu)導(dao)型(xing)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)轉(zhuan)(zhuan)型(xing)，這不僅僅是(shi)對傳統觀念的(de)(de)(de)沖擊，更是(shi)對構建(jian)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)營(ying)銷(xiao)體系和培養(yang)營(ying)銷(xiao)專業團(tuan)隊的(de)(de)(de)挑戰！銀行(xing)網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)必須主(zhu)動的(de)(de)(de)適應這種新的(de)(de)(de)變(bian)化，不轉(zhuan)(zhuan)型(xing)是(shi)不行(xing)的(de)(de)(de)，而且轉(zhuan)(zhuan)得(de)越(yue)(yue)快越(yue)(yue)好，轉(zhuan)(zhuan)得(de)越(yue)(yue)快越(yue)(yue)主(zhu)動。如果我們不跟上時代(dai)(dai)的(de)(de)(de)腳步(bu)，很可(ke)能(neng)就被時代(dai)(dai)所淘(tao)汰。南通各(ge)家網(wang)(wang)(wang)(wang)點(dian)就已經(jing)開始步(bu)上了(le)(le)轉(zhuan)(zhuan)型(xing)的(de)(de)(de)軌跡。

　　在我看來營(ying)業(ye)網點轉型主要分為幾(ji)下幾(ji)個方面：

　　一、服務管理：

　　1服(fu)務(wu)(wu)的標準(zhun)化、流程(cheng)化2服(fu)務(wu)(wu)質量(liang)的檢(jian)查3客戶(hu)分級的差異化服(fu)務(wu)(wu)4服(fu)務(wu)(wu)意識和(he)服(fu)務(wu)(wu)技能的提升

　　二、營銷管理：

　　1區域內市場(chang)營(ying)銷(xiao)活動的(de)(de)策劃與組織2網點產品的(de)(de)交叉銷(xiao)售(shou)：客(ke)戶(hu)(hu)分流與引導(dao)創造機會(hui)(hui)、柜(ju)員如何(he)發現銷(xiao)售(shou)機會(hui)(hui)、主動營(ying)銷(xiao)和發掘目標客(ke)戶(hu)(hu)、公司(si)業(ye)(ye)務(wu)和個人業(ye)(ye)務(wu)的(de)(de)聯(lian)動3客(ke)戶(hu)(hu)關系管理維護4區域營(ying)銷(xiao)環境分析(xi)和市場(chang)細分

　　三、現場管理：

　　1網(wang)點(dian)現場(chang)的(de)(de)布(bu)局與動線設(she)計(ji)：裝(zhuang)修風格崇尚(shang)簡(jian)約、舒適、溫馨，網(wang)點(dian)空間布(bu)局更強調功(gong)能分區，明顯區別于(yu)傳(chuan)統銀(yin)行以(yi)高柜為主、所有服務功(gong)能均通過柜面實(shi)現的(de)(de)運(yun)營(ying)模式。2網(wang)點(dian)現場(chang)如何做(zuo)好營(ying)銷陳列3營(ying)造(zao)網(wang)點(dian)現場(chang)氛(fen)圍

　　南通中(zhong)(zhong)信銀(yin)行幾個(ge)網(wang)點步(bu)上轉(zhuan)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)軌跡(ji)差(cha)不(bu)多兩(liang)年的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)時(shi)間(jian)，與傳統模(mo)式相(xiang)比之下，有(you)(you)了質的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)化(hua)(hua)(hua)。轉(zhuan)型(xing)以來，本著中(zhong)(zhong)信的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)文化(hua)(hua)(hua)底蘊，開始了對(dui)網(wang)點硬件進行了大(da)(da)規模(mo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)標準化(hua)(hua)(hua)裝修，統一的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)標示(shi)、統一的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)外觀(guan)形(xing)象(xiang)、統一的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)宣傳口號(hao)、統一的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)服(fu)務(wu)(wu)(wu)，整(zheng)個(ge)行由此像工(gong)業化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)流(liu)水線般整(zheng)齊(qi)劃(hua)一，自此率先以規范、先進的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)世界(jie)一流(liu)金融企業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)象(xiang)出現在(zai)(zai)(zai)社會(hui)大(da)(da)眾眼前(qian)，大(da)(da)大(da)(da)提(ti)(ti)升了我行在(zai)(zai)(zai)社會(hui)上的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)美(mei)譽度(du)。支行在(zai)(zai)(zai)考(kao)(kao)慮流(liu)程優(you)化(hua)(hua)(hua)、功能分區、業務(wu)(wu)(wu)分類(lei)、柜(ju)(ju)員(yuan)(yuan)(yuan)分等、客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)指引(yin)(yin)時(shi)，首先想到(dao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)需(xu)求(qiu)和(he)感受，而不(bu)是(shi)(shi)自己“只(zhi)能這個(ge)樣”、“只(zhi)有(you)(you)這么做”。譬如(ru)優(you)化(hua)(hua)(hua)流(liu)程，更(geng)多的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)考(kao)(kao)慮客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)便利(li)，省去相(xiang)似(si)、相(xiang)近的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)關手續；而功能分區也(ye)考(kao)(kao)慮了中(zhong)(zhong)高端客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)辦理業務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)私密性，增強(qiang)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)安全感。編寫業務(wu)(wu)(wu)指引(yin)(yin)，就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)要(yao)讓客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)看得明白而不(bu)產(chan)生歧(qi)義，注重指引(yin)(yin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)象(xiang)、直觀(guan)，更(geng)多的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)用圖示(shi)和(he)簡(jian)潔的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)文字(zi)，而不(bu)是(shi)(shi)“長(chang)句(ju)”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)敘述(shu)。《指引(yin)(yin)》出臺前(qian)，則征求(qiu)不(bu)同年齡、不(bu)同文化(hua)(hua)(hua)程度(du)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)意(yi)(yi)見，就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)要(yao)讓每一位客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)看得懂，用得上。為(wei)(wei)(wei)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)提(ti)(ti)供(gong)更(geng)好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)服(fu)務(wu)(wu)(wu)，是(shi)(shi)網(wang)點轉(zhuan)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基點要(yao)為(wei)(wei)(wei)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)提(ti)(ti)供(gong)優(you)質服(fu)務(wu)(wu)(wu)，員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)意(yi)(yi)識的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de).強(qiang)弱是(shi)(shi)關鍵，而服(fu)務(wu)(wu)(wu)意(yi)(yi)識的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)強(qiang)弱源自員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)角(jiao)色(se)(se)定(ding)位。在(zai)(zai)(zai)一段時(shi)間(jian)內，支行領導無論是(shi)(shi)開會(hui)，還是(shi)(shi)給員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)培(pei)訓，都反來復去講“角(jiao)色(se)(se)定(ding)位”，引(yin)(yin)導員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)在(zai)(zai)(zai)“轉(zhuan)型(xing)”中(zhong)(zhong)實現自己的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)角(jiao)色(se)(se)轉(zhuan)變(bian)，由原(yuan)來的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“柜(ju)(ju)員(yuan)(yuan)(yuan)”轉(zhuan)變(bian)為(wei)(wei)(wei)“服(fu)務(wu)(wu)(wu)員(yuan)(yuan)(yuan)”和(he)“銷售(shou)員(yuan)(yuan)(yuan)。通過培(pei)訓，大(da)(da)多數員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)都明白，作為(wei)(wei)(wei)服(fu)務(wu)(wu)(wu)員(yuan)(yuan)(yuan)，每天的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)作就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)為(wei)(wei)(wei)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)提(ti)(ti)供(gong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)，滿(man)足(zu)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)需(xu)要(yao)，客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)滿(man)意(yi)(yi)是(shi)(shi)衡量服(fu)務(wu)(wu)(wu)好壞的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)標準；而作為(wei)(wei)(wei)“銷售(shou)員(yuan)(yuan)(yuan)”，就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)要(yao)在(zai)(zai)(zai)為(wei)(wei)(wei)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)提(ti)(ti)供(gong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)過程中(zhong)(zhong)因(yin)(yin)人、因(yin)(yin)時(shi)、因(yin)(yin)事，適(shi)宜(yi)地(di)向客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)(hu)營銷建行

　　的(de)產品。服(fu)(fu)務(wu)是為了銷(xiao)售，而銷(xiao)售需要更(geng)好的(de)服(fu)(fu)務(wu)。

　　零售網點轉型項目的(de)每一個細節都逐漸深(shen)入我(wo)行人心。看到我(wo)行的(de)轉型取的(de)的(de)成績。我(wo)應該自(zi)(zi)省自(zi)(zi)查努(nu)力工(gong)作，在(zai)本(ben)職工(gong)作做好的(de)同時(shi)，我(wo)要(yao)積(ji)極思考問題、解決(jue)問題，為(wei)我(wo)行在(zai)從(cong)網點轉型到戰略轉型工(gong)作中獻計獻策。

銀行網點自查報告11

　　根據總行(xing)《關于立(li)即開展安全生產(chan)大檢查(cha)的(de)通知(zhi)》文件精神，xxx支(zhi)行(xing)根據自查(cha)內容(rong)逐一進行(xing)了認真的(de)自查(cha)，現將自查(cha)情(qing)況匯報如下：

　　1、我會(hui)定期檢查支行的(de)(de)消(xiao)防(fang)(fang)設(she)施和(he)(he)滅(mie)火(huo)器，確保(bao)它們(men)的(de)(de)配置符(fu)合標(biao)準，并(bing)定期進行檢驗和(he)(he)維護(hu)。同時，我會(hui)保(bao)持消(xiao)防(fang)(fang)安(an)全標(biao)志的(de)(de)完好有(you)效，并(bing)嚴禁任(ren)何(he)損壞(huai)、挪用消(xiao)防(fang)(fang)設(she)施和(he)(he)器材，以及擅自停用或拆(chai)除消(xiao)防(fang)(fang)設(she)施和(he)(he)器材的(de)(de)行為。此(ci)外(wai)，我也(ye)(ye)不會(hui)壓(ya)埋、圈占(zhan)或遮擋消(xiao)防(fang)(fang)栓，也(ye)(ye)不會(hui)占(zhan)用、堵塞或封閉(bi)疏散通(tong)道、安(an)全出口、消(xiao)防(fang)(fang)車通(tong)道和(he)(he)防(fang)(fang)火(huo)間(jian)距。我會(hui)確保(bao)防(fang)(fang)火(huo)分(fen)區(qu)沒有(you)被擅自改變，并(bing)配備符(fu)合規定的(de)(de)消(xiao)防(fang)(fang)設(she)施和(he)(he)產品。另外(wai)，我也(ye)(ye)會(hui)避免(mian)設(she)置任(ren)何(he)影響逃(tao)生、滅(mie)火(huo)救援(yuan)的(de)(de)障礙物。

　　2、支行(xing)電器產品用具的安裝、使用及其(qi)線(xian)路(lu)、管路(lu)的設(she)(she)計、敷(fu)設(she)(she)、維護保(bao)養、檢(jian)測均符合消防技術標準和管理規定，無亂拉電線(xian)，使用大功率明火取暖的行(xing)為，我(wo)行(xing)聯(lian)系了(le)物(wu)業專職(zhi)的水電工(gong)對支行(xing)的線(xian)路(lu)等設(she)(she)施進行(xing)了(le)全(quan)面的檢(jian)測和維護，確保(bao)支行(xing)的.線(xian)路(lu)安全(quan)；

　　3、支(zhi)行對外的(de)現金柜臺、自動機具、自助(zhu)銀行的(de)安全防(fang)范設(she)施建設(she)均(jun)經過相關部(bu)分(fen)的(de)驗收(shou)檢驗，視頻監控、聯網報(bao)警等安防(fang)設(she)備有效運轉；

　　4、應急預案(an)(an)制定(ding)詳實，預案(an)(an)所定(ding)人(ren)員與現有支行(xing)人(ren)員一一對(dui)應，安(an)全(quan)檔案(an)(an)建立完善，安(an)全(quan)重(zhong)點防(fang)護部位(wei)確(que)定(ding)到位(wei)；

　　5、我支(zhi)行(xing)例行(xing)檢查安全到位，并及時(shi)組織員工進行(xing)安全演練，做(zuo)到由預案演練現實突(tu)發(fa)情況。

銀行網點自查報告12

　　根據(ju)總部關于轉發《關于做好全省農合機構(gou)安全生產和(he)疫情防(fang)控工作(zuo)的通知》文件精神，xx支行(xing)根據(ju)自查內容(rong)逐一進行(xing)了認真的自查，現將自查情況匯報如下:

　　一是檢(jian)查我(wo)支行(xing)消防設施(shi)、滅(mie)火(huo)器(qi)(qi)的配置均符合標準并定期(qi)組織檢(jian)驗、維修，我(wo)支行(xing)共配備有滅(mie)火(huo)器(qi)(qi)20瓶，其中干粉滅(mie)火(huo)器(qi)(qi)和(he)二(er)氧化碳滅(mie)火(huo)器(qi)(qi)各10瓶，水(shui)池3處(chu)，水(shui)龍頭(tou)3個，自來水(shui)一處(chu)，井(jing)水(shui)一處(chu)，均正常使用，劃分有防火(huo)責任區。

　　二是對網點供電(dian)(dian)線(xian)路的(de)`檢查、用(yong)電(dian)(dian)器的(de)排(pai)查。支行電(dian)(dian)器產品(pin)用(yong)具的(de)安裝、使(shi)用(yong)及其(qi)線(xian)路、管(guan)路的(de)設計、敷設、維護保(bao)養、檢測(ce)均符合(he)消防技術標(biao)準和(he)管(guan)理規定，無亂拉電(dian)(dian)線(xian)，使(shi)用(yong)大功率明火取暖的(de)行為。

　　三是對營(ying)業場所、現(xian)金柜臺(tai)、金庫、自助(zhu)設備、設備間的安(an)(an)全(quan)(quan)防范設施(shi)的檢(jian)查。營(ying)業場所大門(men)(men)為普(pu)通大門(men)(men)已經(jing)更換為安(an)(an)全(quan)(quan)防盜(dao)門(men)(men)，現(xian)金柜臺(tai)符合安(an)(an)全(quan)(quan)標(biao)準、金庫指紋系統故障，無法正(zheng)(zheng)常使用，已經(jing)上報(bao)安(an)(an)全(quan)(quan)保(bao)(bao)(bao)衛(wei)(wei)部(bu)門(men)(men)，自助(zhu)設備安(an)(an)全(quan)(quan)防護倉正(zheng)(zheng)常使用，有24小時自助(zhu)銀行服(fu)務燈牌，自助(zhu)設備區域(yu)能夠堅持(chi)一日三查，加鈔間為普(pu)通防盜(dao)門(men)(men)，不符合安(an)(an)全(quan)(quan)標(biao)準，已經(jing)上報(bao)安(an)(an)全(quan)(quan)保(bao)(bao)(bao)衛(wei)(wei)部(bu)門(men)(men)，視(shi)頻監(jian)控、聯網報(bao)警(jing)等(deng)安(an)(an)防設備有效(xiao)運轉，監(jian)控設備能24小時正(zheng)(zheng)常運行，且錄像能保(bao)(bao)(bao)持(chi)90天以上。

　　四是(shi)檢(jian)查應急預案制(zhi)定(ding)執(zhi)行情況。應急預案所定(ding)人(ren)員(yuan)(yuan)與現(xian)有(you)支(zhi)行人(ren)員(yuan)(yuan)一(yi)一(yi)對應，安全檔案建立完(wan)善(shan)，安全重點防護部位確(que)定(ding)到位，能及時開展每月一(yi)次(ci)應急演練，并(bing)留存(cun)有(you)影像資(zi)料(liao)。

　　五是日常安全(quan)(quan)檢(jian)(jian)查學習情況。商行(xing)總部(bu)能(neng)(neng)夠(gou)按月到網(wang)點(dian)(dian)現場(chang)檢(jian)(jian)查安全(quan)(quan)情況，提出整改建議，網(wang)點(dian)(dian)能(neng)(neng)夠(gou)及時(shi)整改。支(zhi)行(xing)長能(neng)(neng)夠(gou)按周對網(wang)點(dian)(dian)安全(quan)(quan)進行(xing)日常檢(jian)(jian)查，安全(quan)(quan)員(yuan)能(neng)(neng)按周組織(zhi)職工學習安全(quan)(quan)相(xiang)關制度、相(xiang)關文件，并記錄好學習記錄。

　　六是對(dui)(dui)疫情防(fang)控的(de)檢查。我支行制定有大堂(tang)經理值周制度，營業(ye)(ye)(ye)期間負責對(dui)(dui)來辦(ban)理業(ye)(ye)(ye)務的(de)客戶進(jin)(jin)行掃碼(ma)(ma)(陜西一(yi)(yi)碼(ma)(ma)通、大數據行程(cheng)卡)、戴口罩、測體溫、保持一(yi)(yi)米(mi)安全(quan)距(ju)離、登記，班(ban)(ban)前(qian)、班(ban)(ban)后按規定對(dui)(dui)營業(ye)(ye)(ye)場所進(jin)(jin)行消殺，確保所有人員安全(quan)，鞏固(gu)現(xian)有防(fang)疫成果。

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