證(zheng)券資(zi)格考(kao)試(shi)：證(zheng)券自營業務的禁止(zhi)行為(wei)

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　　一、禁止內幕交易

　　(一)內幕交易

　　所謂內(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易，是(shi)指證(zheng)券交(jiao)易內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)的知情人和非(fei)法獲(huo)取內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)的人利用內(nei)幕(mu)(mu)信(xin)息(xi)從事證(zheng)券交(jiao)易活動。

　　1、常見的內幕交易包括以下行為：

　　(1)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)的知情人員利用內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)買(mai)賣證(zheng)券或者根據(ju)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)建議他人買(mai)賣證(zheng)券。

　　(2)內幕信(xin)(xin)息的知情人(ren)員(yuan)向他人(ren)透露(lu)內幕信(xin)(xin)息，使他人(ren)利(li)用該信(xin)(xin)息進行(xing)內幕交易。

　　(3)非法獲取內幕(mu)信息的人利用內幕(mu)信息買賣證券或者(zhe)建議他人買賣證券。

　　2、證券交易內幕信息的知情人包括：

　　(1)發(fa)行人的董事、監事、高級管理人員。

　　(2)持有公(gong)司(si)5%以上股份(fen)的股東(dong)及其董事、監(jian)事、高級管理(li)人(ren)員，公(gong)司(si)的實際控制人(ren)及其董事、監(jian)事、高級管理(li)人(ren)員。

　　(3)發行人(ren)(ren)控(kong)股的公司及其董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人(ren)(ren)員。

　　(4)由于(yu)所任(ren)公司職務可(ke)以獲取公司有(you)關內幕信息的人員。

　　(5)證券監督管理機構工(gong)作人員以及由于法定職(zhi)責對證券的(de)(de)發(fa)行、交(jiao)易進行管理的(de)(de)其他人員。

　　(6)保薦機構(gou)、承銷的(de)(de)證券(quan)(quan)公司(si)、證券(quan)(quan)交易所、證券(quan)(quan)登記結算(suan)機構(gou)、證券(quan)(quan)服務機構(gou)的(de)(de)有關(guan)人員。

　　(7)國(guo)務院證券監督管(guan)理機(ji)構規定的其他人。

　　例6—6(2012年3月考題(ti)·判斷(duan)題(ti))

　　持(chi)有公司5%以上股(gu)份(fen)的股(gu)東屬于內幕信息的知情人。(　　)

　　【參考(kao)答案】√

　　【解(jie)析】持有公(gong)司5%以(yi)上股份(fen)的股東及其(qi)董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高(gao)級(ji)管理人(ren)員(yuan)，公(gong)司的實際(ji)控制人(ren)及其(qi)董事(shi)(shi)、監事(shi)(shi)、高(gao)級(ji)管理人(ren)員(yuan)屬(shu)于內幕信息的知情(qing)人(ren)。

　　(二)內幕信息

　　所謂內幕(mu)信(xin)息是(shi)指(zhi)在證券(quan)交易活(huo)動中(zhong)，涉(she)及公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)經營、財務或者對該(gai)公(gong)(gong)司(si)(si)證券(quan)的(de)市場價格有(you)重大(da)影響的(de)尚未(wei)公(gong)(gong)開(kai)的(de)信(xin)息。下(xia)列信(xin)息皆屬內幕(mu)信(xin)息：

　　1、可能(neng)對上市公司(si)股票(piao)交(jiao)易價(jia)格產生較大影響的(de)重大事件

　　(1)公司的經營方針和(he)經營范圍(wei)的重大變化(hua)。

　　(2)公(gong)司(si)的(de)重(zhong)大投資行為和(he)重(zhong)大的(de)購置財(cai)產的(de)決定(ding)。

　　(3)公司(si)訂(ding)立重要合同，可能對公司(si)的(de)資產(chan)、負債、權益和經(jing)營(ying)成(cheng)果產(chan)生重要影(ying)響。

　　(4)公司發生重(zhong)大債(zhai)務(wu)和未(wei)能清(qing)償(chang)到期重(zhong)大債(zhai)務(wu)的違(wei)約情況。

　　(5)公司發生重大虧損或重大損失。

　　(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化。

　　(7)公司的(de)董事、1/3以(yi)上(shang)監事或者經理發生變動(dong)。

　　(8)持有公司5%以上股份(fen)的(de)股東或(huo)者(zhe)實際控(kong)制(zhi)人，其持有股份(fen)或(huo)者(zhe)控(kong)制(zhi)公司的(de)情況(kuang)發生(sheng)較大變(bian)化(hua)。

　　(9)公司減資、合(he)并、分立、解散及申請破(po)產(chan)的(de)決定。

　　(10)涉及(ji)公司的重大(da)訴訟，股東大(da)會、董事會決(jue)議被依法撤銷或者宣告無效(xiao)。

　　(11)公司涉嫌犯(fan)罪被(bei)司法(fa)機關(guan)立案調查，公司董事、監(jian)事、高級管理人員涉嫌犯(fan)罪被(bei)司法(fa)機關(guan)采(cai)取強制(zhi)措施(shi)。

　　(12)國務(wu)院(yuan)監督管理機構規定(ding)的其他事項。

　　2、公司分配股利或者增資的計劃(hua)。

　　3、公(gong)司股權結(jie)構的重大變化。

　　4、公(gong)司債(zhai)務擔保結構的重大(da)變更。

　　5、公司營業用主(zhu)要資產的(de)抵(di)押、出售(shou)或(huo)者報廢一次超過該資產的(de)30%。

　　6、公司(si)的董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員的行為(wei)可(ke)能依法承擔重大損害(hai)賠償責任。

　　7、上市(shi)公司收(shou)購的(de)有關方案(an)。

　　8、國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機構認定的對(dui)證(zheng)券(quan)交(jiao)易價格有顯(xian)著影響的其他重要信息(xi)。

　　二、禁止操縱市場

　　所謂操縱市(shi)場，是指機構或(huo)個(ge)人利(li)用其資金、信息(xi)等優(you)勢，影響(xiang)證(zheng)券(quan)交易價格或(huo)交易量，制造證(zheng)券(quan)交易假象，誘導或(huo)者(zhe)致(zhi)使(shi)投(tou)(tou)資者(zhe)在不了(le)解事實真相的(de)情況下做出證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)資決(jue)定，擾亂證(zheng)券(quan)市(shi)場秩序，以達到獲取利(li)益(yi)或(huo)減少損失的(de)目的(de)的(de)行為。

　　操縱證(zheng)券市場(chang)的手段包(bao)括：

　　1、單獨或(huo)者(zhe)通過合(he)(he)謀，集中資金優(you)勢、持股(gu)優(you)勢或(huo)者(zhe)利(li)用信(xin)息優(you)勢聯合(he)(he)或(huo)者(zhe)連(lian)續買賣，操縱證券交易(yi)價格或(huo)者(zhe)證券交易(yi)量;

　　2、與他人串通，以事先(xian)約定的時間、價格(ge)和方式相互(hu)進行證券交(jiao)(jiao)易(yi)，影響證券交(jiao)(jiao)易(yi)價格(ge)或(huo)者(zhe)證券交(jiao)(jiao)易(yi)量(liang);

　　3、在自己實際控制的賬戶(hu)之間進行證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)，影(ying)響證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)價格或者(zhe)證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)量(liang);

　　4、以其他手段(duan)操縱證券市場(chang)。三、其他禁止的(de)行(xing)為(wei)

　　1、假借他(ta)人名義或者以個人名義進行自(zi)營業(ye)務。

　　2、違反規定委托(tuo)他(ta)人代為(wei)買(mai)賣(mai)證(zheng)券。

　　3、違反規定購買(mai)本證券公(gong)司(si)控股股東或(huo)者與本證券公(gong)司(si)有其他重(zhong)大(da)利害關系的發(fa)行人發(fa)行的證券。

　　4、將自營賬戶借給(gei)他人(ren)使用。

　　5、將自營業務與代理業務混(hun)合操作。

　　6、法(fa)律(lv)、行政法(fa)規或中(zhong)國證監會(hui)禁止的其(qi)他行為(wei)。

　　例6—7(2012年3月考題·判斷題)

　　證券公司從事證券業務時(shi)，嚴(yan)禁進行以獲(huo)取利(li)益(yi)或減少損失為目的的交(jiao)易(yi)活(huo)動。(　　)

　　【參(can)考答(da)案】×

　　【解(jie)析】證券公司從事(shi)(shi)證券自(zi)營(ying)業務時，嚴禁以(yi)獲取(qu)利益(yi)或者減少(shao)損失為(wei)目(mu)的，利用證券交易(yi)內(nei)幕信息的知情人和(he)非法獲取(qu)內(nei)幕信息的人利用內(nei)幕信息從事(shi)(shi)證券交易(yi)活動。

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