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期貨交易考試題庫(ku)及答(da)案
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期貨交易考試題庫及答案1
2023年5月期(qi)貨統(tong)考(kao)《期(qi)貨法(fa)律法(fa)規》模考(kao)試卷
一、單選題
1、期貨公司不按照規(gui)定向客戶出示風險(xian)說明書的行為，違反了(le)《民法(fa)典》規(gui)定的（ ）原則。
A、誠實信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護合法權益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理條例》自(zi)（ ）起(qi)施行。
A、2007年4月15日
B、1995年(nian)10月25日
C、1999年9月(yue)1日
D、2003年(nian)7月1日
試題答案：
A
3、在整(zheng)個(ge)期貨市場(chang)法律法規體系中居于(yu)基礎性地位(wei)，發揮穩預期、固(gu)根(gen)本、利長遠的(de)作用(yong)的(de)法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管(guan)理條(tiao)例》
D、《期貨(huo)交易所(suo)管理(li)辦(ban)法(fa)》
試題答案：
B
4、首席風險官連續（ ）不(bu)參加(jia)培訓，中國證(zheng)監(jian)(jian)會及其(qi)派出(chu)(chu)機(ji)構可以采取監(jian)(jian)管談話、出(chu)(chu)具警示函等監(jian)(jian)管措(cuo)施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除(chu)（ ）職務的(de)，應(ying)當在作(zuo)出決定前向中國證監會(hui)派出機構報(bao)告。
A、董事長
B、首席風險官
C、監事會主席
D、獨立董事
試題答案：
B
6、中國期(qi)貨業協會應當定期(qi)向（ ）報告期(qi)貨從業人(ren)員管理的(de)有關情況。
A、期(qi)貨(huo)保(bao)證金安全存管監控機構
B、中國證監會
C、期貨交易所
D、中國證監(jian)會(hui)派出機構
試題答案：
B
7、以下關于期貨從業人員執業行為規范的(de)表述(shu)，錯誤的(de)是（ ）。
A、當自身利(li)益與客戶的利(li)益存在潛在利(li)益沖突時，及時向客戶進行(xing)披露
B、抵制商業(ye)賄賂(lu)，不(bu)得(de)從事(shi)不(bu)正當競爭(zheng)行(xing)為和不(bu)正當交易行(xing)為
C、保守客戶的商(shang)業秘密
D、充分揭示(shi)期貨交易風險，按照客戶要(yao)求(qiu)作出獲利承諾或者(zhe)保證
試題答案：
D
8、根據《期(qi)(qi)貨(huo)從業(ye)人員管理辦法》，未取得期(qi)(qi)貨(huo)從業(ye)資格，擅自(zi)從事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)業(ye)務的，由（ ）責令改(gai)正(zheng)，給予警告(gao)，單(dan)處或(huo)者(zhe)并處3萬元以下(xia)罰(fa)款(kuan)。
A、期貨保(bao)證金安全存管監控機構(gou)
B、中國證監會
C、中國期貨業協會
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(ye)人員違(wei)反《期貨從業(ye)人員管理辦法》，中(zhong)國證監會及其派出機構可以（ ）。
A、采取責令改正、監(jian)管(guan)談話(hua)等措施
B、給予(yu)其訓誡、公(gong)開譴責
C、進行調查(cha)，給予紀律懲戒(jie)
D、進行調(diao)查(cha)，限(xian)制其人身自由
試題答案：
A
10、期(qi)貨公(gong)司獨立董事最多可以在（ ）家期(qi)貨公(gong)司兼(jian)任獨立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下(xia)列(lie)期貨(huo)公司從業人員(yuan)中，屬于(yu)《期貨(huo)公司董(dong)事(shi)、監事(shi)和(he)高級管(guan)理(li)人員(yuan)任職管(guan)理(li)辦法》所稱的經理(li)層人員(yuan)的是（ ）。
A、財務負責人
B、董事長
C、監事
D、首席風險官
試題答案：
D
12、期貨從(cong)業(ye)人員辭職(zhi)、被解聘(pin)或者(zhe)死(si)亡的，由（ ）注(zhu)銷其(qi)從(cong)業(ye)資格。
A、中國(guo)證監(jian)會派出機構
B、期貨交易所
C、中國證監會
D、中國(guo)期貨業協會
試題答案：
D
13、期貨公司對(dui)分(fen)支機(ji)構(gou)的管理，下列(lie)說法正確的是（ ）。
A、經(jing)協商(shang)一致，簽訂租賃合同(tong)，將分支機構委托他人經(jing)營管理
B、經(jing)(jing)協商一致，簽訂委(wei)托合(he)同(tong)，將分支(zhi)機(ji)構委(wei)托他(ta)人經(jing)(jing)營管理(li)
C、與他人合資、合作經營管理分支機構
D、實行(xing)集中(zhong)統一管理(li)
試題答案：
D
14、期貨公司應當在(zai)每會計年度結束之(zhi)日起（ ）個月內(nei)報(bao)送上一年度境外經(jing)營機(ji)構(gou)經(jing)審計的財務(wu)報(bao)告(gao)、審計報(bao)告(gao)以及年度工作(zuo)報(bao)告(gao)。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據《期貨公(gong)司(si)監督管理辦法》，期貨公(gong)司(si)終止境內(nei)分(fen)支(zhi)機構(gou)(gou)的，應(ying)當先行(xing)妥(tuo)善(shan)處理該(gai)分(fen)支(zhi)機構(gou)(gou)的（ ），結(jie)清(qing)分(fen)支(zhi)機構(gou)(gou)業(ye)務并終止經(jing)營活動(dong)。
A、客戶資產
B、營業場所和設施
C、工作人員工資和勞務合(he)同
D、交易賬(zhang)戶和客戶編碼(ma)
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(feng)險官(guan)發現涉嫌(xian)占(zhan)用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（ ）。
A、向(xiang)獨(du)立董事(shi)和公司住(zhu)所(suo)地中國證監會派(pai)出機構報告
B、向獨立董事(shi)和(he)監事(shi)會報告
C、向總經理(li)和監事會報告
D、向董事會(hui)(hui)和公司(si)住所地中國證監會(hui)(hui)派出機構報告(gao)
試題答案：
D
17、下列期(qi)貨公司股權變更的情(qing)形應(ying)當經中國證監會或其派出機構(gou)批準(zhun)的是(shi)（ ）。
A、單個股(gu)東(dong)的(de)持(chi)股(gu)比(bi)例增加到3%
B、有關(guan)聯關(guan)系(xi)的股(gu)東合計持股(gu)比例(li)增加(jia)到5%
C、有(you)關聯關系的股東合計持股比例增加到3%
D、單個股東的(de)持(chi)股比(bi)例增加到1%
試題答案：
B
18、期(qi)貨(huo)(huo)公司(si)利(li)用公共媒(mei)體(ti)開展期(qi)貨(huo)(huo)行情分析(xi)時，下列表(biao)述中錯誤的是（ ）。
A、應當向住所地的中國(guo)證監(jian)會派出機構備案(an)
B、應當遵守金融(rong)信息傳播相關規定
C、相關人員無須取得期貨(huo)投資咨(zi)詢業務從業資格
D、期貨(huo)公(gong)司應(ying)當取得(de)期貨(huo)投資咨詢業(ye)務資格(ge)
試題答案：
C
19、期貨公司變更住(zhu)所或營(ying)業場(chang)所，應當向(xiang)（ ）提交備案材料。
A、擬遷(qian)入地中國證監會派出機構(gou)
B、擬遷(qian)出地中國證監會派出機構
C、中國證監會
D、中國期(qi)貨業協會
試題答案：
A
20、募(mu)集期(qi)(qi)滿，期(qi)(qi)貨公司(si)集合資產管(guan)理計劃(hua)未(wei)達到規定成立條件的，期(qi)(qi)貨公司(si)應(ying)當承擔(dan)的責任(ren)不包括（ ）。
A、向投資者(zhe)提供一(yi)定(ding)賠償
B、返還投資者已繳納的款項
C、以其固有資產(chan)承擔因募集行為而(er)產(chan)生(sheng)的債務和費(fei)用
D、加計銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期(qi)貨(huo)公司申(shen)請停業，停業期(qi)限屆(jie)滿后仍未能恢復營(ying)業的，中(zhong)國(guo)證監會(hui)可以（ ）。
A、吊銷期貨公(gong)司營(ying)業執照
B、強制轉(zhuan)讓期貨公(gong)司(si)股權
C、注銷期(qi)貨公(gong)司期(qi)貨業務(wu)許可證
D、變更期貨公司業務范(fan)圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定(ding)代表(biao)人，應(ying)當(dang)自（ ）之日起5個工作日內向住所地中(zhong)國(guo)證監(jian)會派出機構備案。
A、股東會決議
B、董事會決議
C、變(bian)更后(hou)的法(fa)定代表人任(ren)職
D、完成工商變(bian)更登記
試題答案：
D
23、下列關(guan)于期貨公司與股東關(guan)系的(de)(de)表述，正(zheng)確的(de)(de)是（ ）。
A、期貨公司(si)向(xiang)股東提供期貨經紀服務的，可(ke)以適當降低風險管(guan)理要求
B、為保護股東利益(yi)，期貨(huo)公司應當向股東做(zuo)出(chu)最低收益(yi)的承(cheng)諾
C、期貨公司(si)的(de)控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司(si)的(de)董(dong)事、監事和高級管理人員
D、期(qi)貨公司與其控股(gu)股(gu)東在(zai)業務、人員等方面應(ying)當(dang)嚴格分(fen)開，獨(du)立經營，獨(du)立核算(suan)
試題答案：
D
24、期貨公司的風險管理公司開展(zhan)場(chang)外衍生品業務(wu)，下列行為(wei)正(zheng)確(que)的是（ ）。
A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易(yi)
B、依照客戶指令(ling)使用保證(zheng)金(jin)
C、收取超過履(lv)約保障需要的(de)保證金
D、為客戶提供融資服務
試題答案：
A
25、下列擬(ni)成為期貨公司(si)主要(yao)股東的(de)企(qi)業，不(bu)符合(he)條件的(de)是（ ）。
A、乙企(qi)業或有負債占凈資產的(de)40%
B、丙企業實收資(zi)本和凈資(zi)產均達到2億元
C、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬(wan)元和1500萬(wan)元
D、甲企業凈資產占實收資本的(de)50%
試題答案：
C
26、根(gen)據《期(qi)貨(huo)從業人員(yuan)管理辦法》，以下(xia)人員(yuan)中屬于(yu)期(qi)貨(huo)從業人員(yuan)的是(shi)（ ）。
A、期貨(huo)公司(si)的(de)管理人員
B、為期貨(huo)公司提供(gong)中間介紹業務的證(zheng)券公司董事長
C、中國期貨業協(xie)會的工作人員
D、期貨交易(yi)所的工作人(ren)員
試題答案：
A
27、根據(ju)《中國期貨業協會紀(ji)(ji)律懲(cheng)(cheng)戒程序》，當事人(ren)對紀(ji)(ji)律懲(cheng)(cheng)戒決定不服的，可(ke)以在接到(dao)紀(ji)(ji)律懲(cheng)(cheng)戒決定書之日起(qi)（ ）內向(xiang)申訴(su)委員會提出書面(mian)申訴(su)申請。
A、10個工作日
B、30個工作日
C、5個工作日
D、15個工作日
試題答案：
D
28、下列關于交割的表述，正(zheng)確的是（ ）。
A、交割(ge)只能(neng)是實物交割(ge)
B、經中國期(qi)貨業協(xie)會批準，交割可以采取現金差價結(jie)算
C、交割必須按照中國期貨(huo)業(ye)協會制定的(de)交割規則和程(cheng)序進行
D、除期轉現外，合約(yue)到期才能辦理交割(ge)
試題答案：
D
29、下列(lie)期貨品種中采用現金交割(ge)的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關于客戶(hu)交易指(zhi)令，期(qi)貨公司下列做法錯(cuo)誤(wu)的是（ ）。
A、以互聯網方式下(xia)達交易指令的(de)，期(qi)貨公司應當對(dui)互聯網交易風(feng)險進(jin)行特別(bie)提示(shi)
B、以計(ji)算機委托方(fang)式下達交易(yi)指令的，期貨公司應當(dang)以適當(dang)方(fang)式保存
C、以電話方式下達交(jiao)易(yi)指令的，期貨公司應當(dang)同步(bu)錄(lu)音
D、發現(xian)客戶交易指令(ling)涉(she)嫌違(wei)法(fa)違(wei)規或者(zhe)出現(xian)交易異(yi)常的，告知客戶撤回
試題答案：
D
31、根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（ ）。
A、國務院(yuan)期貨監督管理機構(gou)派出機構(gou)
B、期貨交易所
C、國務(wu)院期貨監督管理機構
D、中國(guo)期貨業協會
試題答案：
B
32、期(qi)貨保證金(jin)安全(quan)(quan)存管(guan)監控機構依照有關(guan)規定(ding)對保證金(jin)安全(quan)(quan)實施監控，進行每日(ri)稽(ji)核，發現(xian)問題應(ying)當立即報告（ ）。
A、國務院期貨監督管理(li)機構
B、期貨公司
C、期貨保證(zheng)金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下(xia)列(lie)關于中國期貨業協會的說法中，正確的是（ ）。
A、是營利性的社會團體法人
B、是非營利(li)性的事業單(dan)位(wei)
C、依據(ju)《中華人民共和(he)國公司(si)法(fa)》設立
D、常設(she)機構設(she)在北京
試題答案：
D
34、根據《期(qi)貨交易(yi)管理條例》，當期(qi)貨市場出現異常情況(kuang)時，期(qi)貨交易(yi)所依(yi)照其(qi)章(zhang)程規(gui)定，可采(cai)取的(de)緊急措施中，不包括(kuo)（ ）。
A、提高手續費
B、暫(zan)時停止交易
C、限制會(hui)員或者(zhe)客戶(hu)的最(zui)大持倉(cang)量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列(lie)關于(yu)社(she)會團體法人的說法中，錯誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數量的成員自愿組成
C、獨立享有民事權(quan)利和承(cheng)擔民事義務
D、以營利為目的(de)
試題答案：
D
36、期(qi)貨市場監(jian)控(kong)中心維(wei)護(hu)客戶資料(liao)時應當對期(qi)貨公(gong)司(si)報送保證(zheng)金(jin)監(jian)控(kong)系(xi)統(tong)與統(tong)一(yi)開戶系(xi)統(tong)的（ ）進行一(yi)致(zhi)性(xing)復核。
A、客戶聯(lian)系(xi)方式
B、客戶姓名或者名稱
C、客戶(hu)統一開戶(hu)編碼
D、客戶有效身份證(zheng)明文件(jian)號碼(ma)
試題答案：
B
37、根據《期貨交易(yi)所(suo)管理辦(ban)法》，期貨交易(yi)所(suo)解散的原因不(bu)包括(kuo)（ ）。
A、會員大(da)會或者(zhe)股(gu)東大(da)會決定解散(san)
B、所(suo)在地(di)縣(xian)級以上地(di)方(fang)人民政府決定取締
C、中(zhong)國證監會決定關閉
D、章程規定的營業期(qi)限屆(jie)滿
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨(huo)交易所職責的是（ ）。
A、制定并實施(shi)(shi)交易規則及其實施(shi)(shi)細則
B、監管指定交割倉庫的期貨業務
C、對保證(zheng)金(jin)安全存管實施(shi)監控
D、發布市場(chang)信息
試題答案：
C
39、根據《期貨公(gong)司保證(zheng)金封閉(bi)管理辦法》，期貨保證(zheng)金只能在(zai)封閉(bi)圈(quan)(quan)內劃(hua)轉，封閉(bi)運行。封閉(bi)圈(quan)(quan)內賬戶不包(bao)括(kuo)（ ）。
A、期(qi)貨(huo)公(gong)司在其他期(qi)貨(huo)結算機構(gou)的資金賬戶
B、期(qi)貨公司在期(qi)貨交易所(suo)的資金賬戶
C、期貨公(gong)司保證金賬(zhang)戶
D、期貨公司指(zhi)定并經(jing)監控中心備案的自有資金賬戶(hu)
試題答案：
D
40、關于期貨保證(zheng)金制度，以下說法中錯誤的是（ ）。
A、當市場(chang)風險發生緊急情(qing)況時，期貨交易所可(ke)以采(cai)取提高保證金的(de)措(cuo)施
B、交(jiao)(jiao)易(yi)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)分(fen)為最低交(jiao)(jiao)易(yi)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)和梯度(du)交(jiao)(jiao)易(yi)保(bao)(bao)證(zheng)金(jin)兩類
C、期貨保證(zheng)金可分為交(jiao)易(yi)保證(zheng)金和結算(suan)準備金兩大類
D、結算準備金(jin)的最高(gao)金(jin)額由期貨交(jiao)易所規(gui)定
試題答案：
D
41、根據《期(qi)貨經(jing)營(ying)機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期(qi)貨公司應當每年至少開展（ ）適當性培訓，以(yi)提高相關崗位從業人員的適當性執業規范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據《期(qi)貨公司(si)風險監管指標(biao)管理辦法》，期(qi)貨公司(si)風險預(yu)警結束的條件是（ ）。
A、風險監(jian)管指標(biao)優于(yu)預警標(biao)準并連(lian)續(xu)保持3個月的(de)
B、風險(xian)監管指(zhi)標(biao)(biao)優于(yu)預警指(zhi)標(biao)(biao)的(de)
C、風險監管指標優于規(gui)定指標的(de)
D、風險監管指標(biao)優于預(yu)警標(biao)準(zhun)并(bing)連續(xu)保持1個月(yue)的
試題答案：
A
43、下列關(guan)于期貨(huo)公(gong)司風險監管指標標準的(de)表(biao)述(shu)，正確的(de)是（ ）。
A、凈資本與風險資本準(zhun)備(bei)的(de)比例不得低于(yu)105%
B、負債與凈資產的(de)比例不得高于(yu)90%
C、負(fu)債與凈資(zi)產的比例不得(de)高(gao)于150%
D、凈資本與凈資產(chan)的(de)比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據(ju)《期貨(huo)投資者保障(zhang)(zhang)基(ji)金管理(li)(li)辦法》，動用保障(zhang)(zhang)基(ji)金對期貨(huo)投資者的保證(zheng)金損(sun)失進行補償后，保障(zhang)(zhang)基(ji)金管理(li)(li)機構(gou)依(yi)法取(qu)得（ ）。
A、受償權
B、代位權
C、撤銷權
D、清償權
試題答案：
A
45、關于我國(guo)期貨市場對(dui)外(wai)開放中的監管要(yao)求(qiu)，表述(shu)正(zheng)確的是（ ）。
A、中國(guo)證監會及其(qi)派出機構(gou)(gou)可以對境外交易(yi)者和(he)境外經紀機構(gou)(gou)進(jin)行必要的(de)'詢問和(he)檢查
B、境外交(jiao)易者按照專業(ye)投資者進行適當性管理
C、境外交易(yi)者可以借用境內(nei)人員身(shen)份開戶交易(yi)
D、期(qi)貨公司與境(jing)外交易者(zhe)發生業務糾(jiu)紛的(de)，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨(huo)公司(si)風險(xian)監(jian)管(guan)(guan)指標達到預警標準的，根據《期貨(huo)公司(si)風險(xian)監(jian)管(guan)(guan)指標管(guan)(guan)理辦法》，期貨(huo)公司(si)應于當(dang)日(ri)（ ）。
A、向公司(si)住所(suo)地中國(guo)證監會派(pai)出機(ji)構書面報告(gao)
B、向中國證監會書面報告
C、向公司全體股東書面報告
D、向(xiang)獨立董事書(shu)面(mian)報告
試題答案：
A
47、中國證(zheng)監(jian)會(hui)對期貨(huo)公(gong)司風險監(jian)管指標設置的(de)預(yu)警標準，正確的(de)是（ ）。
A、期貨公司應當按(an)照公司章程的有(you)關規定(ding)計算風險監管指標的預警(jing)標準
B、規定“不得高(gao)于”一定標準(zhun)的風險監管(guan)指(zhi)標，其預警標準(zhun)是規定標準(zhun)的120%
C、規(gui)定(ding)“不得低于”一定(ding)標(biao)(biao)準的風(feng)險監管指標(biao)(biao)，其預警標(biao)(biao)準是規(gui)定(ding)標(biao)(biao)準的80%
D、最(zui)低限(xian)額(e)結算準備金(jin)不(bu)設預(yu)警標準
試題答案：
D
48、期貨經營(ying)機構向普通投資(zi)者銷售或(huo)提供高風(feng)險等級的(de)產品或(huo)服(fu)務(wu)時，下(xia)列關(guan)于(yu)該(gai)機構適當性義務(wu)的(de)表述錯誤的(de)是（ ）。
A、應當給予投(tou)資者至少(shao)48小(xiao)時的冷(leng)靜(jing)期
B、應當向投(tou)資者提供(gong)特別風險警示書(shu)
C、應當追加了解投資(zi)者的相(xiang)關信息(xi)
D、特(te)別風險(xian)警示(shi)書應(ying)當由投資(zi)者(zhe)簽字(zi)確(que)認
試題答案：
A
49、某(mou)期貨公司針對銷售適(shi)當(dang)(dang)性的(de)內控機制安排，不適(shi)當(dang)(dang)的(de)是（ ）。
A、每年至少開(kai)展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人(ren)員的適當性管理知識(shi)與技能
B、每半年開展(zhan)一次適當(dang)性(xing)自(zi)查(cha)(cha)，形成自(zi)查(cha)(cha)報告
C、對(dui)匹配方(fang)案(an)、告(gao)知(zhi)警示資料、錄音錄像資料、自查報告(gao)等的保存(cun)期限定為20年
D、組織銷(xiao)售(shou)人員(yuan)，按(an)照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dang)(dang)方式，每年抽取一(yi)定比例進行(xing)適當(dang)(dang)性回訪(fang)
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專業投資者的是(shi)（ ）。
A、銀保監會批準設立的某集團財(cai)務公司
B、最近5年個人年均(jun)收入80萬元的某農村(cun)商(shang)業銀行(xing)副行(xing)長
C、被某期(qi)貨公司評(ping)為C5類的(de)投資者
D、經基(ji)金(jin)(jin)業協會備案的(de)長(chang)江一號私(si)募基(ji)金(jin)(jin)
試題答案：
C
51、期貨(huo)經營機構在投資者(zhe)適(shi)當性管理方面，應當遵(zun)循的基本經營原則(ze)是（ ）。
A、防范利益沖(chong)突(tu)
B、了(le)解客戶、了(le)解產(chan)(chan)品、客戶與(yu)產(chan)(chan)品匹(pi)配、風險提示
C、業務留痕原(yuan)則
D、非(fei)公開募集原則
試題答案：
B
52、根據《期貨經營機(ji)構投資者適當性(xing)管理(li)實施指引(yin)（試行）》，風險承受能力最低類別的投資者只可(ke)購(gou)買或接受（ ）風險等級的產(chan)品或服務。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國證監會對期貨公(gong)司分類評價的結果不得(de)用于(yu)（ ）。
A、作(zuo)為期貨公司廣(guang)告、宣傳(chuan)、營銷等商業運用的依據和材料(liao)
B、作為(wei)期(qi)貨公司(si)及子公司(si)申請增加業務種類的審慎性條件
C、作(zuo)為確(que)定期貨投資者保障基(ji)金不同繳(jiao)納比例(li)的依(yi)據(ju)
D、作(zuo)為(wei)期(qi)貨公司確定(ding)新業務試點范圍和推廣(guang)順序(xu)的依據(ju)
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（ ）。
A、期貨交易所風險準(zhun)備金
B、期貨交(jiao)(jiao)易所交(jiao)(jiao)易手續費
C、期貨(huo)公司(si)交易手續費(fei)
D、國家(jia)專項資金
試題答案：
A
55、中國證監會決定使用期貨(huo)投資者保障(zhang)基金補(bu)償投資者的(de)條件是（ ）。
A、期貨結(jie)算(suan)機構因嚴重違法(fa)違規或者風(feng)險(xian)控制不力導致保證金(jin)出現缺(que)口
B、期(qi)貨公司因嚴(yan)重(zhong)違法違規(gui)或(huo)者(zhe)風險控制不力導致保證金出現缺口
C、期(qi)貨(huo)交易所因嚴重違(wei)法違(wei)規或者(zhe)風險(xian)控制(zhi)不(bu)力導致保證金出現缺口
D、非期貨公(gong)司會員(yuan)因(yin)嚴(yan)重違法違規(gui)或者風險控制不力(li)導致(zhi)保證金出現缺口
試題答案：
B
56、期貨(huo)(huo)公(gong)司的(de)交(jiao)(jiao)易保證金(jin)不足，期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)未按規定通(tong)知期貨(huo)(huo)公(gong)司追加保證金(jin)的(de)，由于行情(qing)向(xiang)持倉不利的(de)方向(xiang)變化導致期貨(huo)(huo)公(gong)司透支發生(sheng)的(de)擴大損失(shi)，期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)承(cheng)擔的(de)賠償額不超過損失(shi)（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶(hu)對期(qi)貨公司的(de)交易結(jie)算結(jie)果有(you)異(yi)議(yi)，而未在期(qi)貨經紀(ji)合同約定(ding)的(de)時間內提出(chu)的(de)（ ）。
A、視為(wei)期貨公司和客戶對交易結(jie)算結(jie)果存疑
B、視(shi)為客戶對交易結(jie)算結(jie)果已予以確認
C、視(shi)為客戶對交易結算結果(guo)不予確(que)認
D、視為期(qi)貨公司對交易結(jie)算結(jie)果不予確認
試題答案：
B
58、在(zai)期貨合約(yue)交割期內(nei)，買方(fang)或者賣方(fang)客戶(hu)(hu)違(wei)約(yue)的，（ ）應當(dang)代客戶(hu)(hu)向對方(fang)承擔違(wei)約(yue)責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶經理
試題答案：
A
59、因期貨(huo)經紀合同無(wu)效(xiao)給(gei)客戶造成經濟損失(shi)的（ ）。
A、期(qi)貨公司承擔(dan)主要賠償責(ze)任
B、應根據無效行為與(yu)損失之間(jian)的(de)因果關系(xi)確定(ding)責任的(de)承擔
C、期(qi)貨(huo)公司與客戶各自(zi)承擔(dan)50%的責(ze)任
D、客戶不承擔責(ze)任
試題答案：
B
60、《期貨交(jiao)易(yi)管理條(tiao)例》規定的內幕信息(xi)知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者(zhe)
B、期貨(huo)交(jiao)易(yi)所的管理(li)人(ren)員(yuan)
C、國務院期貨監督管理(li)機構(gou)和其他有關部門的工(gong)作人(ren)員
D、由于(yu)任職可獲取(qu)內幕信(xin)息的從業人(ren)員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于(yu)國務院(yuan)期(qi)貨監督管理機構制定的部門(men)規(gui)章的是(shi)（ ）。
A、《期貨(huo)交(jiao)易管理條例》
B、《期貨從業人員(yuan)執(zhi)業行為準則》
C、《期貨公司監督管理辦法》
D、《期貨(huo)交易(yi)所管(guan)理辦(ban)法(fa)》
試題答案：
C;D
2、期(qi)貨市場中勤勉義務(wu)的(de)具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風險、審慎執業
B、嚴格在授權(quan)范圍內(nei)履行職責
C、不得(de)擅自脫(tuo)離崗位(wei)
D、不進行(xing)內幕交(jiao)易和操縱(zong)市(shi)場
試題答案：
A;B;C
3、職業(ye)道德的特(te)征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期(qi)貨行業公平(ping)競爭，共同發展的基(ji)本要求(qiu)有（ ）。
A、禁止擾亂行(xing)業正常經(jing)營秩序的不正當競爭行(xing)為(wei)
B、珍(zhen)惜和維護(hu)期貨行業聲譽和形象
C、不得以低于成本(ben)價收取(qu)客(ke)戶手(shou)續(xu)費等方式從事不正(zheng)當競(jing)爭行為
D、不得在客戶不知情的(de)情況下給其代理人返還(huan)傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員(yuan)中因違法行為或者違紀(ji)行為被(bei)撤銷(xiao)資格(ge)的(de)，自被(bei)撤銷(xiao)資格(ge)之日起未逾(yu)五年，不得擔任期貨公(gong)司董(dong)事(shi)、監事(shi)和高級管理人員(yuan)（ ）。
A、注冊會計師
B、財務顧問機構專業人(ren)員
C、投資咨(zi)詢機構(gou)專業(ye)人(ren)員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業人員執業行為準則包括（ ）。
A、恪守職業準(zhun)則(ze)
B、強化(hua)對(dui)投資者的責任
C、提高專業勝任能(neng)力
D、遵守競業準(zhun)則
試題答案：
A;B;C;D
7、內部控(kong)(kong)制(zhi)的般(ban)標(biao)(biao)準，是指應用于期貨公司(si)內控(kong)(kong)評價各個方(fang)面的標(biao)(biao)準。下列屬(shu)于內部控(kong)(kong)制(zhi)一(yi)般(ban)標(biao)(biao)準的是（ ）。
A、有(you)效性(xing)、相互(hu)制約(yue)性(xing)
B、獨立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)(si)為期貨(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)提供(gong)中間介(jie)紹業務(wu)，應(ying)與期貨(huo)(huo)公(gong)司(si)(si)建立介(jie)紹業務(wu)的對接(jie)規則，規則中應(ying)當明(ming)確的內(nei)容(rong)包括（ ）。
A、客戶投(tou)訴的接待處(chu)理
B、客戶(hu)盈(ying)利保(bao)障約定(ding)
C、行(xing)情和交(jiao)易系統的安(an)裝維護
D、辦理開戶
試題答案：
A;C;D
9、期(qi)貨公(gong)司變更住所(suo)或營業場所(suo)，應(ying)當向監管機(ji)構提(ti)交(jiao)的備案材料包括（ ）。
A、變(bian)更后住所所有權或者使用(yong)權證(zheng)明
B、備案報告
C、關于客戶(hu)資產處理情(qing)況(kuang)的說明
D、關于(yu)變更后住所和(he)使用的設施符合期貨業務需要的說明
試題答案：
A;B;C;D
10、下(xia)列(lie)關于客戶投訴方面(mian)的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥(tuo)善處理客戶投訴及與客戶的糾紛
B、將客(ke)戶的投訴材料及處理(li)結(jie)果報(bao)中國(guo)證監會備(bei)案
C、建立(li)、健全(quan)客戶(hu)投(tou)訴處理制度(du)
D、公開客戶(hu)投訴處理(li)流程(cheng)
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可(ke)以按照規定委托證券(quan)公司從事介紹業務(wu)，由證券(quan)公司提供下列服(fu)務(wu)（ ）。
A、提(ti)供期貨行(xing)情信息、交(jiao)易設(she)施
B、經客戶同意(yi)，代理客戶進行期(qi)貨交易、結算
C、協助辦理(li)開戶手續(xu)
D、代公司收付客戶期貨(huo)保(bao)證(zheng)金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期(qi)貨公(gong)司不得接(jie)受其委托為其進(jin)行期(qi)貨交易的有（ ）。
A、某事業單位的(de)工作人員
B、中國期(qi)貨業(ye)協會的工作人員
C、某國家機關
D、未能提供開戶證明材料的(de)單(dan)位
試題答案：
B;C;D
13、金融機(ji)構面臨的風險包括以下類型（ ）。
A、信用風險
B、法律風險
C、市場風險
D、操作風險
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jing)國務(wu)院(yuan)期貨監督管理機構審核并報(bao)國務(wu)院(yuan)批準，期貨交(jiao)易所不得從事(shi)的業務(wu)活(huo)動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中(zhong)履約擔保
B、信托投資
C、非(fei)自用不動(dong)產投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列(lie)有關中國期貨(huo)業(ye)協(xie)會(hui)批評警示措施說(shuo)法正確的是(shi)（ ）。
A、主(zhu)要針對違規情節輕(qing)微的(de)行(xing)為
B、應納入期(qi)貨公司(si)分類監管評價(jia)體(ti)系
C、需依照《中(zhong)國期貨業協會批(pi)評警示程序》采取(qu)措施
D、不需(xu)要予以紀律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實施風險警示時，期貨交易所(suo)可采取的具(ju)體措施包(bao)括(kuo)（ ）。
A、發布(bu)風險提示函
B、向市(shi)場發布持倉量信息
C、要求會(hui)員和客戶報告(gao)情況
D、談話提醒
試題答案：
A;C;D
17、期(qi)貨交易所應當按(an)照國家有關規定建立、健全下列(lie)風險(xian)管(guan)理制度（ ）。
A、風險準(zhun)備金制度
B、當日無負債結算制(zhi)度
C、保證金制度
D、持(chi)(chi)倉限額(e)和大戶持(chi)(chi)倉報告制度(du)
試題答案：
A;B;C;D
18、中(zhong)國期(qi)貨業協會辦理會員、期(qi)貨從業人員涉嫌違規(gui)案(an)件的線索來源包括（ ）。
A、接到(dao)投訴(su)、舉報
B、監管部門和司法關等(deng)單位移交
C、會員自查(cha)中發現
D、協會自(zi)律檢查中發現
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應(ying)當(dang)按照國家有關(guan)規定建立、健(jian)全(quan)下列風險管理制度(du)（ ）。
A、風(feng)險準備金制(zhi)度(du)
B、保證金制度
C、持倉(cang)限額(e)和(he)大(da)戶持倉(cang)報告制度
D、當日無負債結算制(zhi)度
試題答案：
A;B;C;D
20、關于期貨(huo)投(tou)資者保障基金的理解，正確的有(you)（ ）。
A、新設(she)立的(de)期(qi)貨(huo)公司，應(ying)當自設(she)立之日起(qi)繳納保(bao)障基金
B、保障基金(jin)是一種責任賠(pei)償基金(jin)，實行比例賠(pei)償原(yuan)則
C、保(bao)障基金管理機構定期編報(bao)的保(bao)障基金籌集、管理、使用報(bao)告，應當經會計(ji)師事(shi)務所審計(ji)后(hou)，報(bao)送中(zhong)國(guo)證監會和財政部
D、期貨交易所、期貨公司(si)違(wei)反規定(ding)，延期繳(jiao)納(na)(na)或(huo)者拒不繳(jiao)納(na)(na)保障基(ji)金的，中國證監會根據(ju)《期貨交易管理條例》進(jin)行處罰
試題答案：
C;D
21、期(qi)(qi)貨交易所應當定期(qi)(qi)向中國證監會履(lv)行的報(bao)告義務包括（ ）。
A、年(nian)度工(gong)作報告
B、年度財務報告
C、月度(du)財務報告
D、季度工作(zuo)報告
試題答案：
A;B;D
22、下列行(xing)為屬(shu)于期貨公司欺詐(zha)客戶行(xing)為的有(you)（ ）。
A、乙期貨公司未將客(ke)戶交易指令下達到期貨交易所
B、丁期(qi)貨(huo)公(gong)司的(de)客(ke)戶蓄意串通，按事先約定的(de)時間(jian)、價(jia)格和(he)方(fang)式相互進行期(qi)貨(huo)交易，影響(xiang)期(qi)貨(huo)交易價(jia)格或者期(qi)貨(huo)交易量
C、丙期貨公(gong)司業務員在客(ke)戶開戶交易前未向(xiang)客(ke)戶出示風險說(shuo)明(ming)書
D、甲期貨公司在經紀(ji)業務中與大客戶約定分(fen)享利益、共擔風(feng)險(xian)
試題答案：
A;C;D
23、未經國務院期(qi)貨監(jian)督管理(li)機(ji)構(gou)審(shen)核并(bing)報國務院批準，期(qi)貨交易所不得從事的業務活動有(you)（ ）。
A、為期貨交易提供集(ji)中履約(yue)擔保
B、股票投資
C、非自用(yong)不動產投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關于(yu)期貨(huo)投資者保障基金的(de)理(li)解，正(zheng)確的(de)有（ ）。
A、新設(she)立(li)的期貨公司，應當(dang)自(zi)設(she)立(li)之日(ri)起繳納保障基(ji)金
B、期(qi)貨(huo)(huo)交易所、期(qi)貨(huo)(huo)公司違反規定，延期(qi)繳納(na)(na)或者拒不繳納(na)(na)保障基金的，中國證監會根據《期(qi)貨(huo)(huo)交易管理條(tiao)例》進行處(chu)罰
C、保障(zhang)基金(jin)管(guan)理機構定期編報的保障(zhang)基金(jin)籌集(ji)、管(guan)理、使用(yong)報告，應當經會計師事(shi)務所審計后，報送中國證監會和財政部
D、保障基金是一種責(ze)任賠償基金，實行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據《期(qi)貨公(gong)(gong)司風險監管(guan)指標管(guan)理辦(ban)法(fa)》，期(qi)貨公(gong)(gong)司出現（ ）情形時(shi)應當向公(gong)(gong)司全體董事書面報(bao)告。
A、風險(xian)監管指(zhi)標不符(fu)合標準的
B、凈資本與(yu)(yu)風險資本準備的比例與(yu)(yu)上月相比向不(bu)利方向變(bian)動超過規定比例的
C、風(feng)險預警期(qi)結(jie)束的
D、期貨公司進入(ru)風(feng)險預警(jing)期的
試題答案：
A;B;D
26、關于期貨公司(si)凈資本的(de)計算，以下正確的(de)有（ ）。
A、期(qi)貨(huo)公司向股東或(huo)者其關聯企業借入(ru)清償(chang)順序在普通債之(zhi)后的債務，可以(yi)按照規定(ding)計(ji)入(ru)凈資(zi)本
B、期(qi)貨公司計(ji)算凈資本(ben)時，應當按照企業(ye)會計(ji)準則的規定充分計(ji)提資產減(jian)值(zhi)準備、確認預計(ji)負債
C、期貨公司(si)借入(ru)次級債務，可(ke)以(yi)按照規定計入(ru)凈資(zi)本(ben)
D、期末未決訴訟(song)、未決仲裁(cai)等或有事項，在計(ji)算凈資本時不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關于期貨公司風險監管指標(biao)(biao)預警標(biao)(biao)準(zhun)的(de)說(shuo)法中，正確的(de)有（ ）。
A、期貨公司風險監管指標(biao)達到(dao)預警標(biao)準的，期貨公司應當于當日(ri)向(xiang)全(quan)體股東書面報告
B、期貨公司風(feng)險監管(guan)指標優于預警標準并(bing)連(lian)續保(bao)持3個(ge)月(yue)的(de)，風(feng)險預警期結束
C、期貨公司風(feng)險監管指(zhi)標達(da)到預警標準的，進(jin)入風(feng)險預警期
D、規(gui)定“不得高于”一定標(biao)(biao)準(zhun)的風險監管指標(biao)(biao)。其預警標(biao)(biao)準(zhun)是規(gui)定標(biao)(biao)準(zhun)的120%
試題答案：
B;C
28、根據《期貨交易(yi)管理條例(li)》，下列情況中(zhong)屬于操(cao)縱期貨交易(yi)價格的(de)行為有（ ）。
A、為影響期貨市(shi)場行情囤積(ji)現貨的
B、蓄意串通，按事先約(yue)定(ding)的時間、價格和方式相互進(jin)行期(qi)貨(huo)交易(yi)，影響期(qi)貨(huo)交易(yi)價格或者期(qi)貨(huo)交易(yi)量的
C、單獨或(huo)者(zhe)合謀(mou)，集中資(zi)金優勢(shi)、持倉(cang)優勢(shi)或(huo)者(zhe)利用信(xin)息優勢(shi)聯(lian)合或(huo)者(zhe)連續買賣合約，操縱期(qi)貨交(jiao)易(yi)價格的
D、以自(zi)(zi)己為交(jiao)易(yi)對象，自(zi)(zi)買(mai)自(zi)(zi)賣(mai)，影響期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)價格或者期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期(qi)貨(huo)交(jiao)易所未(wei)代(dai)期(qi)貨(huo)公司(si)履行期(qi)貨(huo)合約，（ ）。
A、期貨公司應(ying)當根據(ju)客戶請求向(xiang)期貨交易所(suo)主張權利
B、期(qi)貨公司(si)拒絕代客戶(hu)(hu)向期(qi)貨交易所(suo)主(zhu)張權利(li)的，客戶(hu)(hu)可(ke)直接起訴(su)期(qi)貨交易所(suo)
C、客(ke)戶起訴期(qi)貨交(jiao)(jiao)易所的，期(qi)貨公(gong)司為被告，期(qi)貨交(jiao)(jiao)易所作為第三人(ren)參(can)加訴訟
D、客戶應當直接向期貨交易所主張權利
試題答案：
A;B
30、期(qi)貨公司(si)私下對(dui)沖、與(yu)客戶對(dui)賭等不(bu)將客戶指令入巿交易的(de)行為，下列說法正確(que)的(de)是（ ）。
A、期貨公司與客戶均有過錯(cuo)的，應根據過錯(cuo)大小，分別承擔相應的賠(pei)償(chang)責任
B、應當認定(ding)為無(wu)效
C、期貨(huo)公(gong)司應(ying)賠償由(you)此給客戶(hu)造(zao)成的經濟損失
D、客(ke)戶的交易損失自行(xing)承(cheng)擔
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根(gen)據《期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)管(guan)理條例》，期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)所的管(guan)理辦(ban)法(fa)由國務院制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根據《期貨從業(ye)人員執業(ye)行(xing)為(wei)準則》，期貨從業(ye)人員應當加強(qiang)業(ye)務知識(shi)更新，接(jie)受后續職業(ye)培訓，保持并不斷提高(gao)專(zhuan)業(ye)勝任能(neng)力。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)(si)首席風險官應當(dang)保(bao)守期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)(si)的商業秘密和客戶(hu)信息，不得向與履(lv)職無關的第三方(fang)泄(xie)露期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)(si)的商業秘密和客戶(hu)信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期(qi)貨經營機構(gou)主要負責(ze)(ze)人是落實廉潔從業管理職(zhi)責(ze)(ze)的直接責(ze)(ze)任人。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期(qi)貨公(gong)司(si)從事經紀(ji)業務，接受客戶委(wei)托(tuo)，以公(gong)司(si)的(de)名義(yi)為客戶進行期(qi)貨交易(yi)，交易(yi)結果由公(gong)司(si)承擔。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期貨(huo)公司可以(yi)直接或者采取設立(li)子公司的(de)形(xing)式，從事私募資(zi)產管理業務。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應當有效執行(xing)期貨投資咨詢業務管理(li)制度中的客戶回(hui)(hui)訪與(yu)投訴(su)規定，明確(que)客戶回(hui)(hui)訪與(yu)投訴(su)的內容、要求、程序(xu)，及時、妥善處理(li)客戶投訴(su)事項。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經(jing)中(zhong)國期(qi)(qi)貨業(ye)協會批(pi)準，期(qi)(qi)貨公司可以(yi)從事期(qi)(qi)貨自營業(ye)務。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管(guan)理(li)，負責從業資格的(de)認定、管(guan)理(li)及撤銷(xiao)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根(gen)據(ju)《期(qi)貨交易(yi)(yi)所管(guan)理(li)辦法》，經(jing)中國證(zheng)監會批準設立的(de)期(qi)貨交易(yi)(yi)所應當標明“商品交易(yi)(yi)所”或者(zhe)“期(qi)貨交易(yi)(yi)所”字樣。其他任何(he)單位或者(zhe)個人不得使用期(qi)貨交易(yi)(yi)所或者(zhe)近似的(de)名(ming)稱。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期(qi)貨交易所應當對(dui)違(wei)反期(qi)貨交易所交易規則及其實施細(xi)則的行為制定(ding)查處辦法，并事前向中國證監會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期(qi)貨(huo)交易(yi)應當(dang)采用(yong)公開的(de)集中交易(yi)方式(shi)或者國(guo)務院期(qi)貨(huo)監(jian)督(du)管理機構批準的(de)其他方式(shi)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易應當采(cai)用公(gong)開的集中交(jiao)易方式或(huo)者(zhe)期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所批準的其(qi)他方式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國(guo)期貨法規和自律規則構(gou)建了(le)由(you)中(zhong)(zhong)國(guo)證監(jian)(jian)會、證監(jian)(jian)會派出機(ji)構(gou)、中(zhong)(zhong)國(guo)期貨業協(xie)會、期貨交易所，期貨市場(chang)監(jian)(jian)控中(zhong)(zhong)心共同(tong)組成的“五(wu)位一體”的監(jian)(jian)管信(xin)息(xi)共享機(ji)制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據《證券(quan)期貨投(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)當(dang)(dang)性管理辦法》，普(pu)(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)與經營機(ji)構發生糾紛(fen)的，普(pu)(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)應當(dang)(dang)提供相(xiang)關(guan)(guan)資(zi)料，證明其已(yi)向經營機(ji)構履行相(xiang)關(guan)(guan)義務。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據(ju)《期(qi)(qi)貨經(jing)營(ying)(ying)機構(gou)投資(zi)者適(shi)當性管理實施(shi)指(zhi)引（試行）》，經(jing)營(ying)(ying)機構(gou)應當妥善(shan)保(bao)(bao)存與履行投資(zi)者適(shi)當性管理職責(ze)有關的信息和資(zi)料，保(bao)(bao)存期(qi)(qi)限不得少于(yu)5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國(guo)開展(zhan)期貨市場國(guo)際(ji)監管合作的方式包(bao)括(kuo)加(jia)入(ru)國(guo)際(ji)證監會組織(zhi)（IOSCO）簽(qian)署多邊備忘(wang)錄(lu)，與相關國(guo)家和地區簽(qian)署雙(shuang)邊監管合作備忘(wang)錄(lu)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨交(jiao)易所(suo)可(ke)以自(zi)行終止期貨合約，但應當事后(hou)向中國(guo)證監會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶、自營會員(yuan)為債務人的，人民(min)法院(yuan)可以對其保證金、持(chi)倉依法采(cai)取保全措(cuo)施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買方客戶未在期貨(huo)交易所(suo)交易規(gui)則(ze)規(gui)定的(de)期限內對貨(huo)物(wu)(wu)的(de)質量、數(shu)量提(ti)出異議(yi)的(de)，應(ying)視為對貨(huo)物(wu)(wu)的(de)數(shu)量、質量無異議(yi)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨交易考試題庫及答案2
期(qi)貨(huo)交易基礎知識(shi)考試題
選擇題：
1.根據漲停板制度，期貨合(he)約在(zai)一個交易日中的交易價格波動（可(ke)以小于等于）規定的漲跌幅度。
2.經營機(ji)構應當利用投資(zi)者(zhe)評(ping)(ping)估(gu)數據庫(ku)及交(jiao)易行(xing)為記錄等(deng)(deng)信息，持續跟蹤和評(ping)(ping)估(gu)投資(zi)者(zhe)風(feng)(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能(neng)力，必要時調(diao)整(zheng)期風(feng)(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能(neng)力等(deng)(deng)級。經營機(ji)構調(diao)整(zheng)投資(zi)者(zhe)風(feng)(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能(neng)力等(deng)(deng)級的(de)，應當（將風(feng)(feng)險(xian)承(cheng)受(shou)能(neng)力評(ping)(ping)估(gu)結果交(jiao)投資(zi)者(zhe)簽署確認）。
3.期貨(huo)(huo)投資者(zhe)不得采(cai)用（全權委托期貨(huo)(huo)公司）下達指令。
4.根據(ju)《期貨經營機構投資(zi)者(zhe)適當(dang)性管(guan)理實施指引（試(shi)行）》，投資(zi)者(zhe)提供的信息發送重要(yao)變化，可能影響其投資(zi)者(zhe)分(fen)類的，應當(dang)及時告知（經營機構）。
5.交易限額是指交易所規定會員(yuan)或(huo)者(zhe)客戶對其某(mou)一合約(yue)在某(mou)一期限內（開倉(cang)）的最(zui)大數量。
6.商(shang)品(pin)的(de)(de)（期(qi)(qi)貨價格）能反映商(shang)品(pin)在未來一定時期(qi)(qi)的(de)(de)價格變(bian)化趨勢，包含了市(shi)場的(de)(de)預期(qi)(qi)。
7.客戶(hu)進行期權(quan)交易，應當使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶(hu)。
8.境外客(ke)戶可以參與中(zhong)國(guo)期(qi)貨(huo)市(shi)場哪(na)些期(qi)貨(huo)品種交易？（境內特定品種期(qi)貨(huo)）
9.以下不(bu)屬于中國期(qi)貨市場監控(kong)中心職責(ze)的是（組織期(qi)貨交易(yi)）。
10.客戶(hu)具有(you)累計(ji)不少(shao)于（10）個交易(yi)(yi)日(ri)、20筆(bi)以上的(de)境(jing)內交易(yi)(yi)場所(suo)的(de)期貨合(he)約或者期權合(he)約仿真(zhen)交易(yi)(yi)成交記錄，可以申請實行適當(dang)性制度的(de)上市(shi)品種交易(yi)(yi)編碼的(de)開立或者交易(yi)(yi)權限的(de)開通。
11.期貨合約漲跌(die)停板的計算(suan)以該合約上(shang)一交易(yi)日(ri)的（結算(suan)價）為依據。
12.期貨合約的標準化是指除（價(jia)格(ge)）以外(wai)的所有要素(su)都是統一規定(ding)的。
13.目前，我國各期貨交易所均包括的(de)指令是（限(xian)價指令）。
14.看(kan)漲期權的(de)(de)(de)買方期望標的(de)(de)(de)資(zi)(zi)產的(de)(de)(de)價格會(hui)（上漲），而看(kan)跌期權的(de)(de)(de)買方則期望標的(de)(de)(de)資(zi)(zi)產的(de)(de)(de)價格會(hui)（下跌）。
15.經(jing)營機(ji)構應當告知投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)，應綜合(he)考慮自身風(feng)(feng)(feng)險承受能(neng)力與(yu)經(jing)營機(ji)構的(de)(de)適當性匹配(pei)意見，獨立做(zuo)出(chu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決策并承擔投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)(feng)險；經(jing)營機(ji)構提出(chu)的(de)(de)適當性匹配(pei)意見（不(bu)表(biao)明其(qi)對產(chan)品或服(fu)務的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險和(he)收益做(zuo)出(chu)實質性判斷或者(zhe)(zhe)保(bao)證(zheng)），其(qi)履行投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)適性職責不(bu)能(neng)取代投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)判斷，不(bu)會降低(di)產(chan)品或服(fu)務的(de)(de)固有(you)風(feng)(feng)(feng)險，也不(bu)會影響其(qi)依(yi)法應當承擔的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)(feng)險、履約(yue)責任以及(ji)費用。
16.按照《證(zheng)券期(qi)貨投資(zi)者適當性管(guan)理辦法(fa)》要(yao)求，將投資(zi)者分為（普通投資(zi)者和專(zhuan)業投資(zi)者），并(bing)實施差異化適當性管(guan)理。
17.以下哪一項不屬于參與特(te)定品種期(qi)貨交(jiao)易(yi)的個(ge)人客戶需要符合的標準。（具(ju)有健全(quan)的期(qi)貨交(jiao)易(yi)管理(li)相(xiang)關制(zhi)度)。
18.期(qi)貨(huo)交(jiao)易者在買(mai)賣期(qi)貨(huo)合約(yue)時繳納(na)的保證金比例一般為合約(yue)價值(zhi)的（5%-20%）。
19.期權，也稱(cheng)為選擇(ze)權。當期權買(mai)方(fang)選擇(ze)行權時(shi)，賣方(fang)（必須(xu)履約）。
20.買方(fang)只能在期權(quan)(quan)到期日才能行(xing)權(quan)(quan)的期權(quan)(quan)叫(jiao)做（歐式期權(quan)(quan)）。
21.近一年(nian)內具有(you)累計不少于（50）個交易日境內交易場所的(de)期(qi)貨合(he)約(yue)、期(qi)權合(he)約(yue)或(huo)者(zhe)集中清(qing)算的(de)其他(ta)衍(yan)生品交易成(cheng)交記(ji)錄(lu)或(huo)者(zhe)認可境外成(cheng)交記(ji)錄(lu)的(de)客戶(hu)，可豁免部(bu)分條件為其參與適當性制度(du)的(de)上(shang)市品種申請開立交易編(bian)碼或(huo)者(zhe)開通交易權限。
22.參(can)與境內特定品(pin)種期貨交(jiao)易的客(ke)戶(hu)應通過（中國(guo)期貨業協會）的知(zhi)識測(ce)試平臺進行(xing)在線知(zhi)識測(ce)試。
23.以下關于自然人參(can)與商品期貨(huo)交(jiao)割月交(jiao)割表述(shu)正(zheng)確的是（自然人能否進(jin)入交(jiao)割月需依(yi)據具體(ti)交(jiao)易(yi)所規則(ze)而定）。
24.交易(yi)所有(you)權對(dui)客戶持倉(cang)進行(xing)強行(xing)平倉(cang)的(de)情(qing)形不包(bao)括（開倉(cang)量(liang)達到交易(yi)限額的(de)）
25.在期貨(huo)行情中(zhong)，“漲(zhang)跌”是指某一(yi)期貨(huo)合約在當日交(jiao)易期間的最新價(jia)與（上一(yi)交(jiao)易日結算價(jia)）之差。
26.經營機構向普通投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)銷(xiao)售或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)提供高(gao)風(feng)險(xian)等級(ji)的產品或(huo)(huo)服(fu)務時(shi)，應給予投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)至少（24）小(xiao)時(shi)的冷靜(jing)期或(huo)(huo)至少增加一次回訪告知特別(bie)風(feng)險(xian)。
27.期貨交易采用的結算方式(shi)是（當日無負債(zhai)結算）
28.連續交易階段，期貨合(he)約成交是以（價格優(you)先(xian)，時間(jian)優(you)先(xian)）為原則。
29.交易(yi)所施行大(da)戶(hu)報告(gao)制度(du)。客戶(hu)持倉(cang)達到交易(yi)所報告(gao)界限(xian)的，（應主動向交易(yi)所報告(gao)）。
30.期貨交易報(bao)價(jia)時(shi)，超過期貨交易所規定的漲(zhang)跌幅度的報(bao)價(jia)（無效(xiao)，但可(ke)以申請轉移至下一個(ge)交易日）。
31.看(kan)(kan)漲(zhang)(zhang)期(qi)權的(de)買方要想通過對沖平倉了結在手的(de)合約需要（賣出看(kan)(kan)漲(zhang)(zhang)期(qi)權）。
32.日內(nei)期貨交(jiao)易(yi)結(jie)束后，交(jiao)易(yi)所按照（當日結(jie)算價）結(jie)算所有(you)合(he)約的盈(ying)虧、交(jiao)易(yi)保證金，收取手續費(fei)等費(fei)用，同時(shi)劃轉應(ying)收應(ying)付(fu)的款(kuan)項。
33.建(jian)立多頭(tou)持倉應該下達（買入開倉）指令。
34.在期(qi)(qi)貨交(jiao)易中，每次報價(jia)必須是(shi)期(qi)(qi)貨合約(yue)的(de)（最小(xiao)變動(dong)價(jia)位(wei)）的(de)整數倍。
35.客戶開(kai)倉數量不得超(chao)過(guo)交易所規定的交易限(xian)額，對超(chao)過(guo)交易限(xian)額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強行(xing)平倉）。
36.客戶的(de)持(chi)倉數量不(bu)超過(guo)交易所規(gui)定的(de)持(chi)倉限(xian)額，超過(guo)持(chi)倉限(xian)額的(de)，（不(bu)得同方向(xiang)開倉交易）。
37.期貨公司(si)向客(ke)戶(hu)收取保證金，屬于（客(ke)戶(hu)）所(suo)有。
38.期權的(de)（買方(fang)）擁有在將(jiang)來某(mou)一時間以特(te)定的(de)價格買入或(huo)者賣出標的(de)的(de)權利。
39.期(qi)貨與期(qi)權交易的杠桿(gan)性決定(ding)了：收益(yi)可能成(cheng)倍放大(da)，損失(shi)也可能（成(cheng)倍放大(da)）。
40交易(yi)所在（期貨交易(yi)者適當性管(guan)理辦法(fa)）中規定了參與特定品種期貨交易(yi)的客戶應(ying)符合的標準。
判斷題：
期貨(huo)合(he)約(yue)規定的首(shou)交(jiao)易(yi)(yi)日或者最后交(jiao)易(yi)(yi)日漲(zhang)跌停幅度可能不同。（正確(que)）
投資(zi)者應保證(zheng)資(zi)金來源的合(he)法性。（正確）
只有境內交(jiao)易者可以參(can)與中國期貨市場期貨交(jiao)易。（錯誤(wu)）
依據證(zheng)監(jian)會《證(zheng)券期貨投資者(zhe)適當性(xing)管理辦法》的相(xiang)關規(gui)定，經營機(ji)構的適當性(xing)匹配(pei)意見不(bu)表明其對產品或者(zhe)服務的風(feng)險和收益做出實質(zhi)性(xing)判(pan)斷或者(zhe)保證(zheng)。（正確(que)）
期(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)的買(mai)賣雙(shuang)方(fang)(fang)權利(li)義務(wu)對(dui)(dui)等(deng)，但(dan)是期(qi)權交(jiao)易(yi)(yi)的買(mai)賣雙(shuang)方(fang)(fang)的權利(li)義務(wu)不對(dui)(dui)等(deng)（正確）
當期貨市場出(chu)現(xian)異(yi)常情況時，期貨交易所(suo)有權提高保證金(jin)。（正(zheng)確）
交易所的'持倉限(xian)額(e)不是按照凈(jing)頭寸計算，而(er)是按照買賣方向分別計算。（正確(que)）
期貨合約的交(jiao)(jiao)易(yi)單位(wei)為“手”，期貨交(jiao)(jiao)易(yi)以交(jiao)(jiao)易(yi)單位(wei)的整數倍進(jin)行(xing)。（正確）
期貨公司應當為投資者提供合(he)理的投訴渠道，以妥善處理糾紛(fen)。（正確）
買入期權(quan)(quan)相(xiang)當于買入價(jia)值損耗型的(de)資產，隨著時間(jian)的(de)流(liu)逝，越接近到(dao)期日，期權(quan)(quan)的(de)時間(jian)價(jia)值越低。（正(zheng)確）
同(tong)一客戶在同(tong)一期貨合約上可(ke)以(yi)同(tong)時持(chi)有(you)買方向和賣方向的(de)雙向持(chi)倉。（正確）
自然人可(ke)以委托代理人辦理開戶手(shou)續，簽(qian)署開戶文件。（錯誤）
投資(zi)者購買產品或者接受服(fu)務(wu)，按(an)規定需要提供信息的，所提供的信息應當真(zhen)實(shi)、準確、完(wan)整。（正確）
客戶對(dui)當日(ri)交易結(jie)(jie)算結(jie)(jie)果(guo)的(de)確(que)(que)(que)認，應當視為(wei)對(dui)該日(ri)之前所有持倉和交易結(jie)(jie)算結(jie)(jie)果(guo)的(de)確(que)(que)(que)認，所產生(sheng)的(de)交易后(hou)果(guo)由(you)客戶自(zi)行承(cheng)擔。（正確(que)(que)(que)）
場內期貨和(he)期權的(de)交(jiao)易對象都是(shi)交(jiao)易所統一制定的(de)標準化合約(yue)。（正確）
交(jiao)易所在日常(chang)監控中發現具(ju)有(you)疑似(si)實際控制關(guan)系尚未申報(bao)的賬戶，可以通過相關(guan)開戶機構向開戶人進行詢問。（正確）
期貨合約(yue)分(fen)為集合競價和連(lian)續(xu)競價。（正(zheng)確）
平值期權是(shi)標的物價格高于(yu)行(xing)權價格的期權。（錯誤）
若(ruo)要開通(tong)實(shi)行適當性(xing)制度的所(suo)有上市品(pin)種的交易權限，個人投資者必須具備期權仿真交易經(jing)歷。（錯誤）
禁止(zhi)期貨經營機構向不符合準入要求(qiu)的投資(zi)者銷售產(chan)或者提供服(fu)務。（正確）
客戶(hu)持倉量超出其(qi)限倉規定的(de)，交易(yi)所有權對其(qi)持倉進(jin)行強(qiang)行平倉。（正確）
客戶保證(zheng)(zheng)金不足時，應當及時追(zhui)加保證(zheng)(zheng)金或(huo)者自行平(ping)倉。（正確）
境外交(jiao)易(yi)者參與(yu)特定品種期貨交(jiao)易(yi)時，交(jiao)易(yi)所不接受(shou)外匯資金(jin)作為保證(zheng)金(jin)。（錯誤）
同一客戶在不(bu)同期貨公(gong)司會員處開有多(duo)個交易(yi)編(bian)碼的，各交易(yi)編(bian)碼上所(suo)有持倉頭寸合并計算。（正確）
期(qi)貨(huo)交易分為日(ri)盤和(he)夜盤。（正確）
境(jing)外交易者不可以參與交割。（錯(cuo)誤）
經營機構向普(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)銷售或(huo)者(zhe)提(ti)供高風險(xian)(xian)等(deng)級的產品或(huo)服務時，應當向投(tou)資(zi)者(zhe)提(ti)供特(te)別風險(xian)(xian)警示書，揭(jie)示該(gai)產品或(huo)服務的高風險(xian)(xian)特(te)征，由投(tou)資(zi)者(zhe)簽字確(que)認。（正(zheng)確(que)）
期權(quan)賣方的(de)(de)最大(da)(da)收益為期權(quan)的(de)(de)權(quan)利金，但(dan)承擔的(de)(de)損失(shi)可能是很(hen)大(da)(da)的(de)(de)。（正(zheng)確）
投資者提供的信息發生重要變化，可能影(ying)響其(qi)投資者分類的，不需要告知經營機構。（錯誤）
境內交易者可(ke)以(yi)通(tong)過境內期貨公(gong)司或者境外的經(jing)紀機構申請開戶。（錯誤）
期貨合約在交(jiao)割(ge)月(yue)和(he)非交(jiao)割(ge)月(yue)的(de)持倉限(xian)額相(xiang)同(tong)。（錯誤(wu)）
期貨經營機構可以向普通投資(zi)者(zhe)主動推介風險(xian)等(deng)級高于其風險(xian)承受能(neng)力的產品或者(zhe)服務。（錯(cuo)誤）
期貨(huo)實行雙向(xiang)交易，既可先(xian)買后賣(mai)，也可以先(xian)賣(mai)后買。（正確）
期貨具(ju)有(you)價格發現和套(tao)期保值的功(gong)能，期權沒(mei)有(you)這(zhe)些功(gong)能。（錯誤(wu)）
近一年具有累計不少于5個交易(yi)日境內交易(yi)場所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接(jie)為其(qi)參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易(yi)編碼或者開通(tong)交易(yi)權限。（錯誤）
保證金可以是期貨交(jiao)易者按(an)照(zhao)規(gui)定(ding)交(jiao)納的資(zi)金，或者提(ti)交(jiao)的價值(zhi)穩定(ding)、流動性強(qiang)的標準(zhun)倉單、國債等有(you)價證券。（正(zheng)確(que)）
期貨公司(si)向客戶收取的(de)交易保證金可以低于(yu)交易所(suo)規定的(de)標準。（錯誤）
期貨合(he)約(yue)與股(gu)票一樣沒有到期日，可以長期持有。（錯誤）
期(qi)貨(huo)價格(ge)波動(dong)的越(yue)頻繁，漲跌停(ting)板應設置的越(yue)小，以減(jian)緩價格(ge)波動(dong)幅度(du)，控制風險。（錯誤）
深度(du)虛值期權(quan)雖然(ran)便宜，但是買方不一定最(zui)終獲利。（正確）
看跌期權(quan)買方(fang)行(xing)權(quan)后，持(chi)倉轉化為(wei)標的物的多頭。（錯誤(wu)）
期貨交易考試題庫及答案3
2024年期(qi)貨從業(ye)資格考試《期(qi)貨基礎知(zhi)識》測試題(ti)及(ji)參考答案
單選題
1. 下列關于買(mai)進看(kan)跌(die)期(qi)權的(de)說法，正確的(de)是( )。
A.為鎖定現貨成本，規(gui)避(bi)標的資產價格風險(xian)，可(ke)考慮買進看跌期
B.為控制標的資產空頭風險(xian)，可考慮買進看跌期權
C.標的資產價格橫盤整(zheng)理(li)，適宜買(mai)進看跌期(qi)權
D.為鎖定現貨(huo)持倉收(shou)益，規避標的資產價(jia)格風險，適宜買進(jin)看跌期權
參考答案：D
2. 我國(guo)10年期(qi)國(guo)債期(qi)貨的可交(jiao)割(ge)國(guo)債為合(he)約到期(qi)日(ri)首日(ri)剩余期(qi)限為( )年的記賬(zhang)式(shi)附息國(guo)債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認(ren)為，趨勢的(de)( )是(shi)確定投(tou)資的(de)關鍵。
A.反轉點
B.起點
C.終點
D.黃金分割點
參考答案：A
4. 從期(qi)貨交(jiao)易所與結算機構的關系來看，我國期(qi)貨結算機構屬于( )。
A.交易(yi)所與商業銀行共(gong)同組建的機構，附屬(shu)于交易(yi)所但相(xiang)對獨(du)立
B.交易(yi)所與(yu)商(shang)業銀行聯合組建的機(ji)構(gou)，完(wan)全(quan)獨(du)立于交易(yi)所
C.交易(yi)所的內部機構
D.獨立的全國性(xing)的機(ji)構
參考答案：C
5. 關于期貨交(jiao)易與現(xian)貨交(jiao)易的區別(bie)，下列說法錯誤的是( )。
A.現貨市場(chang)上商流與物流在(zai)時空上基(ji)本是統(tong)一的
B.并不是所有商品都適(shi)合成為期(qi)貨交(jiao)易(yi)的品種(zhong)
C.期貨交(jiao)易(yi)不受(shou)交(jiao)易(yi)對象(xiang)、交(jiao)易(yi)空間(jian)、交(jiao)易(yi)時間(jian)的(de)限制
D.期(qi)貨交易的目(mu)的一般不是為了獲得(de)實物商(shang)品
參考答案：C
判斷題
1.期(qi)貨合約(yue)(yue)是在現貨合同和現貨遠期(qi)合約(yue)(yue)的基礎上發展起來(lai)的，但它們最本質的區別在于(yu)期(qi)貨合約(yue)(yue)條款的.標準化( )
2.確定期貨(huo)(huo)合(he)(he)約(yue)交易單位(wei)的大小，主要(yao)應當考慮合(he)(he)約(yue)標的的市場規模(mo)、交易者的資金(jin)規模(mo)、期貨(huo)(huo)交易所會員結構以及該(gai)商品現貨(huo)(huo)交易習慣等因(yin)素( )
3.期(qi)貨交易所會員資格不(bu)得(de)買賣( )
4.結(jie)算機構(gou)的替代作用，使(shi)得(de)期貨交易具有獨特的以(yi)對沖平倉方式免除合(he)約履行義務的機制(zhi)( )
5.一(yi)般情況下，結算會員收到通(tong)知后必須在次(ci)日交(jiao)易(yi)所開市前將保(bao)證(zheng)金交(jiao)齊(qi)，否則不能參(can)與次(ci)日的交(jiao)易(yi)( )
6.我國《期貨(huo)(huo)交易(yi)(yi)管理暫(zan)行條(tiao)例》規定，設立期貨(huo)(huo)經紀公司營業部，必須經期貨(huo)(huo)交易(yi)(yi)所會員大會批(pi)準(zhun)( )
7.會(hui)員制期(qi)(qi)貨交易(yi)所(suo)理(li)事會(hui)有權對期(qi)(qi)貨交易(yi)所(suo)的合(he)并、分立、解散和(he)清(qing)算方案作(zuo)出(chu)決(jue)策( )
8.全(quan)國統一(yi)的(de)結算公司可以為新的(de)金(jin)融衍生品種(zhong)的(de)推出打(da)基礎(chu)( )
9.公(gong)司制(zhi)期貨(huo)交易(yi)所(suo)是經營交易(yi)市場的股份(fen)有限(xian)公(gong)司，是以營利為目的的企業法(fa)人( )
10.公司制期(qi)貨交易所(suo)股東可以直接參與交易所(suo)場內(nei)交易( )
參考答案：
1.正(zheng)確(que)2.正(zheng)確(que)3.錯誤4.正(zheng)確(que)5.正(zheng)確(que)6.錯誤7.錯誤8.正(zheng)確(que)9.正(zheng)確(que)10.錯誤
期貨交易考試題庫及答案4
1.期貨(huo)公司(si)(si)及其股東(dong)、實際控制人(ren)或(huo)者其他關(guan)聯人(ren)，為期貨(huo)公司(si)(si)提供相關(guan)服務(wu)的會計師事務(wu)所(suo)、律師事務(wu)所(suo)等中(zhong)介(jie)服務(wu)機(ji)構(gou)涉嫌違反(fan)《期貨(huo)公司(si)(si)管理辦法(fa)》有關(guan)規定的，中(zhong)國證(zheng)監會及其派(pai)出(chu)機(ji)構(gou)可以()。
A.與其負責人(ren)以及相關工作人(ren)員進行監管談(tan)話(hua)
B.責令改正
C.出具警示函
D.對(dui)負責(ze)人采取拘留(liu)等(deng)強制措施
2.期貨公司或其(qi)營業(ye)部(bu)有(you)下列哪些情形的，中國證監會及其(qi)派出機構可(ke)以依據《期貨交易管理條例》的相關規定(ding)，采取相應的監管措施?()
A.期貨(huo)結算業務(wu)規則不(bu)健全(quan)或者(zhe)未有效執行，可能損害期貨(huo)公司的持續經營
B.未(wei)按規定委托中間介紹業務，業務活動(dong)存在較大風險或者風險隱患
C.存在可(ke)能(neng)影響財務穩健狀(zhuang)況的糾紛、仲裁(cai)、訴訟
D.報送(song)、提供或(huo)者出具的有關報告、材料(liao)或(huo)者信息(xi)等存在虛(xu)假、誤導或(huo)者遺漏
3.期(qi)貨(huo)公(gong)司的(de)(de)股東、實際(ji)控(kong)制(zhi)人(ren)或(huo)其(qi)他關聯人(ren)有下列哪(na)些情(qing)形的(de)(de)，中國證監會及其(qi)派出機構可以(yi)責令其(qi)限(xian)期(qi)整(zheng)改(gai)?()
A.直(zhi)接任免期貨公司的(de)董事、監事、高(gao)級管理人員
B.占用期貨(huo)公(gong)司的資產，可能影(ying)響期貨(huo)公(gong)司持續經(jing)營
C.非法干預期貨公司經營管理活(huo)動
D.股東未按照出資比例行使(shi)表(biao)決權
4.甲證券公司(si)獲得了(le)中國(guo)證監會的(de)批準(zhun)，為期貨(huo)公司(si)提供中間(jian)介紹業(ye)務。甲證券公司(si)可以提供的(de)服(fu)務是()
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨(huo)行(xing)情信息
C.利(li)用(yong)證(zheng)券資(zi)金(jin)賬戶(hu)為客戶(hu)劃轉期貨保證(zheng)金(jin)
D.協(xie)助期貨公向客戶提(ti)示(shi)風險(xian)
5.客(ke)戶王(wang)(wang)某收到期貨公(gong)司追加保(bao)證金(jin)通知后，表示將會盡快補(bu)足(zu)保(bao)證金(jin)。第二天，王(wang)(wang)某未能按規(gui)定補(bu)足(zu)保(bao)證金(jin)，其保(bao)證金(jin)仍然低于交易(yi)所交易(yi)所規(gui)定的(de)保(bao)證金(jin)水平，要求公(gong)司暫(zan)時為其保(bao)留持倉(cang)，由于王(wang)(wang)某資信狀況一直良好，期貨公(gong)司與王(wang)(wang)某簽訂了書面保(bao)倉(cang)協議，如果隨后交易(yi)中(zhong)，王(wang)(wang)某賬(zhang)戶穿倉(cang)，以下説(shuo)法中(zhong)正確的(de)是()。
A上述保倉協議違(wei)反相(xiang)關(guan)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)
B保留持(chi)倉期(qi)(qi)間造成的(de)損失，由期(qi)(qi)貨公司(si)承擔;穿倉造成的(de)損失由客戶承擔
C上(shang)述保(bao)倉協議不違(wei)反相關法(fa)律、法(fa)規規定(ding)
D保留(liu)持倉(cang)期(qi)(qi)間造成的(de)(de)損失，由客戶承擔(dan);穿倉(cang)造成的(de)(de)損失由期(qi)(qi)貨公司承擔(dan)
6.吳某(mou)(mou)為期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司客戶，在該期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司工作人員推薦下，吳某(mou)(mou)將(jiang)交易全權委托給該期(qi)(qi)貨(huo)公(gong)司工作人員丁某(mou)(mou)進行操作。不久，吳某(mou)(mou)發現(xian)其賬戶發生虧損10萬元，遂向法(fa)院(yuan)提起訴訟。按照法(fa)律法(fa)規，吳某(mou)(mou)不可能獲得(de)的賠償數額是(shi)()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某(mou)期(qi)貨(huo)交易(yi)所依(yi)據有關規(gui)定對期(qi)貨(huo)市(shi)場出(chu)現的(de)異(yi)常情況采取緊(jin)急措施，但(dan)造成了(le)投(tou)資者老(lao)(lao)張的(de)損失，老(lao)(lao)張認為期(qi)貨(huo)交易(yi)所的(de)行(xing)(xing)為屬(shu)未代期(qi)貨(huo)公司履行(xing)(xing)期(qi)貨(huo)合約，是(shi)違法行(xing)(xing)為，打算向法院提起(qi)訴訟索(suo)要賠償。以下(xia)說法正確的(de)是(shi)()
A老張可(ke)以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的(de)緊急措施(shi)，即便(bian)在當時情況下是(shi)合理的(de)，也(ye)要適當賠償(chang)老張的(de)損失
C老張(zhang)(zhang)可以要(yao)求(qiu)期(qi)貨公司(si)代自己向期(qi)貨交易(yi)所主張(zhang)(zhang)權利
D老張(zhang)可以直(zhi)接起訴(su)期貨公司，交易所作(zuo)為第(di)三人參加訴(su)訟
8.客戶王某認為期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)未(wei)將(jiang)自己的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令(ling)(ling)入(ru)市交(jiao)(jiao)易(yi)，故向法院提起訴訟(song)，要求期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)賠償自己在交(jiao)(jiao)易(yi)損失。法院在審理過程中，將(jiang)期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)所的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令(ling)(ling)、期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)通知的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)果與王某交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令(ling)(ling)記(ji)錄進行核對。期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)要證明已經入(ru)市交(jiao)(jiao)易(yi)，以(yi)下(xia)因素中必(bi)須(xu)完全一致(zhi)的(de)是()
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某、王(wang)某、張(zhang)某、李某為期(qi)貨公(gong)司(si)從(cong)業(ye)人(ren)(ren)員。因(yin)執(zhi)業(ye)過(guo)程中存在違(wei)法(fa)違(wei)規行為，有關(guan)機構分別對其采取了訓誡、公(gong)開(kai)譴責(ze)(ze)、責(ze)(ze)令改正、暫(zan)停從(cong)業(ye)資格考試(shi)等措施。則上述4人(ren)(ren)應當參加中國期(qi)貨業(ye)協會(hui)組織(zhi)的(de)專(zhuan)項后續職業(ye)培訓的(de)包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司(si)原股東如轉讓公司(si)股權(quan)給另(ling)外一企業，一下說(shuo)法正確的(de)是()
A.轉(zhuan)讓股權(quan)超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
B.轉讓股權(quan)比例不足10%，不需報(bao)中(zhong)國證監(jian)會批(pi)準
C.轉讓股權超過5%，應(ying)當報中國(guo)證(zheng)監會批準(zhun)
D.轉讓(rang)股權(quan)行為通知全(quan)體股東
11.期(qi)貨公(gong)司辦(ban)理下(xia)列事項，應當(dang)經國務院期(qi)貨監督管理機構(gou)派出(chu)機構(gou)批準的有()。
A.變更法定代表人(ren)
B.設立或(huo)者終(zhong)止境內分支機(ji)構
C.變更住(zhu)所或(huo)者營業場(chang)所
D.變(bian)更境(jing)內(nei)分支機構的營業場所、負責(ze)人或者(zhe)經營范(fan)圍
12.期(qi)貨公司辦理(li)的(de)(de)下列事(shi)項中，國務(wu)院期(qi)貨監督管理(li)機構(gou)派(pai)出機構(gou)應當(dang)自受理(li)申請之日起(qi)20日內作(zuo)出批(pi)(pi)準(zhun)或者不批(pi)(pi)準(zhun)的(de)(de)決定的(de)(de)是()。
A.變更住(zhu)所或者營業場所
B.設立或(huo)者終止境內分(fen)支機構
C.變(bian)更(geng)境內分(fen)支(zhi)機構(gou)的(de)營業場所
D.變更境(jing)內分(fen)支機構的負責人或者經營(ying)范圍
13.下列單位和個人中，不(bu)得(de)從事期貨交易(yi)，期貨公司不(bu)得(de)接受(shou)其委托(tuo)為其進行期貨交易(yi)的有()。
A.證券、期貨市場(chang)禁止進入(ru)者
B.國(guo)務院期貨監督(du)管理機構
C.期貨交易(yi)所及其(qi)工作人(ren)員(yuan)
D.事業單位
14.在我國，交割倉庫(ku)不得有下列哪些行為?()
A.出(chu)具虛假(jia)倉單
B.泄露與期(qi)貨交(jiao)易有關的商業秘密(mi)
C.違反國家有關規定參與(yu)期(qi)貨交(jiao)易(yi)
D.違反期(qi)貨交易所業務規則，限(xian)制交割商品的入(ru)庫
15.下列(lie)有關(guan)期貨業協會的(de)(de)說法正(zheng)確的(de)(de)有()。
A.期貨業協會(hui)的章程(cheng)由(you)會(hui)員大會(hui)制定
B.期貨業協(xie)會(hui)設理(li)事(shi)會(hui)，理(li)事(shi)會(hui)成員按照章程的規定選舉(ju)產生
C.期貨(huo)業協會(hui)的權力機構為全體(ti)會(hui)員組成(cheng)的會(hui)員大會(hui)
D.期(qi)(qi)(qi)貨(huo)業協(xie)會(hui)是期(qi)(qi)(qi)貨(huo)業的(de)他律性(xing)組織，其(qi)業務活動(dong)受國(guo)務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督(du)管理機(ji)構的(de)`領導
16.期貨業協會履(lv)行的職責有(you)()。
A.教育和(he)組(zu)織會員遵守期(qi)貨法律(lv)法規和(he)政(zheng)策
B.負責期貨從業人員資格的(de)認(ren)定(ding)、管理(li)以及撤銷工作
C.受(shou)理客戶與期貨(huo)業務(wu)有關的投訴(su)
D.組織期(qi)貨從業人(ren)員的業務培(pei)訓，開展會員間的業務交(jiao)流
17.國務(wu)院(yuan)期(qi)貨監督管理機構對(dui)期(qi)貨市場實施監督管理，其(qi)依(yi)法(fa)履行的職責(ze)包括()。
A.制定有關(guan)期貨市場監督管(guan)理(li)的規章、規則，并依(yi)法行使審批權
B.對違(wei)反期貨市場監(jian)督管理法律(lv)、行(xing)政(zheng)法規的行(xing)為進(jin)行(xing)查(cha)處
C.監(jian)督檢(jian)查(cha)期(qi)貨交易(yi)的信(xin)息(xi)公(gong)開(kai)情況(kuang)
D.開展與期貨市場監督(du)管理有關的國(guo)際交(jiao)流、合作活動
18.依照《期貨交易(yi)管理條例》的(de)(de)規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職(zhi)責，可(ke)以采取的(de)(de)措施有()。
A.對期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易所、期(qi)貨(huo)(huo)公司、期(qi)貨(huo)(huo)保(bao)證金安全存管監控機構和交(jiao)割倉庫進行現場檢查
B.查(cha)閱、復制與被調查(cha)事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉(she)嫌違法行為發生場所調查取(qu)證
D.查(cha)詢與被調查(cha)事(shi)件有(you)關的單位的保證金賬戶(hu)和銀行(xing)賬戶(hu)
19.國務院期(qi)貨監督管(guan)理機(ji)構應當(dang)制(zhi)定期(qi)貨公司(si)持續性(xing)經營(ying)規(gui)則，對期(qi)貨公司(si)的()等風險監管(guan)指標作出規(gui)定;對期(qi)貨公司(si)及其分支機(ji)構的經營(ying)條(tiao)件、風險管(guan)理、內部控制(zhi)、保證金(jin)存(cun)管(guan)、關聯交易(yi)等方面提出要(yao)求。
A.凈資本與凈資產的(de)比例
B.凈資(zi)本與(yu)境內期(qi)貨經紀業務規模的比例(li)
C.凈資本與境(jing)外期貨經紀業(ye)務規模的比(bi)例
D.流動資產(chan)與(yu)流動負(fu)債的(de)比例
20.期(qi)貨(huo)(huo)公司及其分(fen)支機構(gou)(gou)不(bu)符合持續(xu)性經營(ying)規則或者(zhe)出現經營(ying)風險的(de)，國(guo)務院期(qi)貨(huo)(huo)監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)(gou)可(ke)以對期(qi)貨(huo)(huo)公司及其董事、監(jian)事和高(gao)級管(guan)理人員采(cai)取(qu)的(de)措施有(you)()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管(guan)理機(ji)關依法阻止其出境
D.記入(ru)信用記錄
參(can)考答案及解析(xi)：
1、【答案(an)】ABC
【解析】期貨公司及(ji)其股東、實際控制人(ren)或者其他關(guan)聯人(ren)，為期貨公司提供相關(guan)服務(wu)的會計師事務(wu)所、律(lv)師事務(wu)所、資產(chan)評(ping)估機(ji)構等中(zhong)介服務(wu)機(ji)構涉嫌違(wei)反(fan)本《期貨公司管(guan)理辦法》有關(guan)規定的，中(zhong)國(guo)證監會及(ji)其派出機(ji)構可以(yi)與其負責(ze)人(ren)以(yi)及(ji)相關(guan)工作(zuo)人(ren)員進(jin)行監管(guan)談話(hua)，責(ze)令改正，出具警(jing)示函。
2、【答案(an)】ABCD
【解(jie)析】根據《期貨公司管理辦法》第(di)88條(tiao)規(gui)定，選項A、B、C、D符合(he)題干要求。考生要結(jie)合(he)《期貨交(jiao)易管理條(tiao)例》第(di)59條(tiao)規(gui)定，掌握該知識點。
3、【答案】ABCD
【解析】期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)股東、實際控制人(ren)或其(qi)他關(guan)聯人(ren)有下列情形之(zhi)一的(de)，中國證監會(hui)及其(qi)派出機構(gou)可以責令其(qi)限期(qi)整改(gai)：①占用期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)資產(chan)，可能影響(xiang)期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)(si)(si)持續經(jing)營(ying);②直接任免期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)董(dong)事、監事、高級管理(li)人(ren)員，或者非法干預期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)(si)(si)(si)經(jing)營(ying)管理(li)活動(dong);③股東未按照出資比例行使(shi)表決權;④報送、提供或者出具(ju)的(de)有關(guan)報告、材料(liao)或者信(xin)息等存(cun)在(zai)虛假(jia)、誤(wu)導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答(da)案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案(an)】ABCD
【解析】根(gen)據《期貨交易管理條例》第20條規定(ding)，期貨公司辦理下(xia)列事項，應當經國務院(yuan)期貨監督管理機(ji)構派(pai)出機(ji)構批準：變(bian)更法(fa)定(ding)代(dai)表人;變(bian)更住所或者營業場(chang)所;設(she)立或者終止(zhi)境內(nei)(nei)分支(zhi)機(ji)構;變(bian)更境內(nei)(nei)分支(zhi)機(ji)構的(de)營業場(chang)所、負責人或者經營范圍;國務院(yuan)期貨監督管理機(ji)構規定(ding)的(de)其他事項。
12、【答(da)案】ACD
【解析(xi)】根據《期(qi)(qi)貨交易管理(li)(li)條例(li)》第(di)20條第(di)2款規定(ding)(ding)(ding)，期(qi)(qi)貨公司變(bian)(bian)更法定(ding)(ding)(ding)代表人(ren)，變(bian)(bian)更住(zhu)所(suo)或(huo)者營業(ye)場所(suo)，變(bian)(bian)更境(jing)內(nei)(nei)分(fen)支機構(gou)(gou)的營業(ye)場所(suo)、負責人(ren)或(huo)者經(jing)營范(fan)圍，國務院期(qi)(qi)貨監(jian)督管理(li)(li)機構(gou)(gou)派(pai)出機構(gou)(gou)應(ying)當(dang)自(zi)受(shou)理(li)(li)申請(qing)之日起20日內(nei)(nei)作出批(pi)準或(huo)者不(bu)(bu)批(pi)準的決定(ding)(ding)(ding)。選項B，期(qi)(qi)貨公司設(she)立或(huo)者終(zhong)止境(jing)內(nei)(nei)分(fen)支機構(gou)(gou)，國務院期(qi)(qi)貨監(jian)督管理(li)(li)機構(gou)(gou)派(pai)出機構(gou)(gou)應(ying)當(dang)自(zi)受(shou)理(li)(li)申請(qing)之日起2個月內(nei)(nei)作出批(pi)準或(huo)者不(bu)(bu)批(pi)準的決定(ding)(ding)(ding)。
13、【答案(an)】ABCD
【解析】根據(ju)《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)管(guan)理條例》第(di)26條規定，下(xia)列單(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)(ren)(ren)不得從事(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公(gong)司(si)不得接(jie)受其(qi)(qi)委托為其(qi)(qi)進行期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)：①國(guo)(guo)家機(ji)關和事(shi)業(ye)單(dan)位(wei);②國(guo)(guo)務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)監督管(guan)理機(ji)構、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)保證金(jin)安(an)全存管(guan)監控機(ji)構和期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)業(ye)協會的(de)工作人(ren)(ren)(ren)(ren)員;③證券、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市場禁止進入(ru)者;④未能提供開戶證明材料的(de)單(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)(ren)(ren);⑤國(guo)(guo)務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)監督管(guan)理機(ji)構規定不得從事(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)其(qi)(qi)他(ta)單(dan)位(wei)和個(ge)人(ren)(ren)(ren)(ren)。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)管(guan)理(li)(li)條例》第(di)39條第(di)2款規定，交(jiao)割(ge)倉(cang)庫不得有下列(lie)行(xing)為：出具虛假(jia)倉(cang)單;違反期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所業務規則(ze)，限制交(jiao)割(ge)商(shang)品的(de)入(ru)庫、出庫;泄(xie)露與(yu)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)有關(guan)的(de)商(shang)業秘密(mi);違反國家有關(guan)規定參與(yu)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi);國務院(yuan)期(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)(li)機構規定的(de)其他行(xing)為。
15、【答案(an)】ABC
【解析】期(qi)(qi)貨業(ye)協會是期(qi)(qi)貨業(ye)的自律性(xing)組織，其業(ye)務(wu)(wu)活動應當接受(shou)國務(wu)(wu)院期(qi)(qi)貨監督(du)(du)管理(li)機構的指導和監督(du)(du)。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期(qi)(qi)貨(huo)交易管理條例》第(di)49條規(gui)(gui)定，選項A、B、C、D都(dou)屬于期(qi)(qi)貨(huo)業協(xie)(xie)會(hui)(hui)應(ying)履(lv)行的職責。除(chu)此之(zhi)外，期(qi)(qi)貨(huo)業協(xie)(xie)會(hui)(hui)還應(ying)履(lv)行下列職責：制(zhi)定會(hui)(hui)員(yuan)應(ying)當(dang)遵守的行業自律(lv)性規(gui)(gui)則，監督、檢查會(hui)(hui)員(yuan)行為，對違(wei)反協(xie)(xie)會(hui)(hui)章程和自律(lv)性規(gui)(gui)則的，按照規(gui)(gui)定給予紀律(lv)處分;向國務院期(qi)(qi)貨(huo)監督管理機構反映會(hui)(hui)員(yuan)的建(jian)議(yi)和要求;組(zu)織會(hui)(hui)員(yuan)就(jiu)期(qi)(qi)貨(huo)業的發展、運作以及(ji)有關內容進行研究;期(qi)(qi)貨(huo)業協(xie)(xie)會(hui)(hui)章程規(gui)(gui)定的其他職責。
17、【答(da)案(an)】ABCD
【解析(xi)】根(gen)據《期(qi)(qi)(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易管理(li)條例》第50條規定(ding)，選項(xiang)A、B、C、D都屬(shu)于(yu)國務院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨監(jian)(jian)督管理(li)機(ji)(ji)構依法(fa)(fa)履行(xing)(xing)的(de)職(zhi)責(ze)。此外(wai)其(qi)職(zhi)責(ze)還包括：對品種的(de)上(shang)市、交(jiao)(jiao)易、結算(suan)、交(jiao)(jiao)割等期(qi)(qi)(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易及其(qi)相關活動(dong)(dong)，進行(xing)(xing)監(jian)(jian)督管理(li);對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨交(jiao)(jiao)易所、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨公司及其(qi)他(ta)(ta)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨經(jing)營機(ji)(ji)構、非(fei)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨公司結算(suan)會(hui)員、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨保證金(jin)(jin)安(an)全存管監(jian)(jian)控機(ji)(ji)構、期(qi)(qi)(qi)(qi)貨保證金(jin)(jin)存管銀行(xing)(xing)、交(jiao)(jiao)割倉庫等市場(chang)相關參與者(zhe)的(de)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨業(ye)(ye)務活動(dong)(dong)，進行(xing)(xing)監(jian)(jian)督管理(li);制定(ding)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨從業(ye)(ye)人員的(de)資格標準和管理(li)辦法(fa)(fa)，并監(jian)(jian)督實(shi)施;對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨業(ye)(ye)協會(hui)的(de)活動(dong)(dong)進行(xing)(xing)指導(dao)和監(jian)(jian)督;法(fa)(fa)律、行(xing)(xing)政法(fa)(fa)規規定(ding)的(de)其(qi)他(ta)(ta)職(zhi)責(ze)。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(ju)《期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)管理條例》第51條規定，選(xuan)項A、B、C、D都是(shi)正確答(da)寒。此外，國務(wu)院期(qi)貨(huo)監督(du)管理機構還(huan)可(ke)(ke)以(yi)采(cai)取下列措施：詢問(wen)當事(shi)人(ren)和與(yu)(yu)被(bei)調查事(shi)件(jian)有關的(de)單(dan)(dan)位和個人(ren)，要求(qiu)其(qi)對與(yu)(yu)被(bei)調查事(shi)件(jian)有關的(de)事(shi)項作(zuo)出(chu)說明(ming);查閱、復制當事(shi)人(ren)和與(yu)(yu)被(bei)調查事(shi)件(jian)有關的(de)單(dan)(dan)位和個人(ren)的(de)期(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)記錄、財務(wu)會(hui)計資料(liao)以(yi)及其(qi)他相關文件(jian)和資料(liao);對可(ke)(ke)能被(bei)轉移、隱匿或者毀損的(de)文件(jian)和資料(liao)，可(ke)(ke)以(yi)予以(yi)封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解(jie)析】根據《期(qi)(qi)貨交易管理條(tiao)例》第58條(tiao)規定(ding)，國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)貨監督管理機(ji)構應當制(zhi)定(ding)期(qi)(qi)貨公司(si)持續(xu)性經(jing)(jing)營規則，對期(qi)(qi)貨公司(si)的凈(jing)資本(ben)與凈(jing)資產的比(bi)例，凈(jing)資本(ben)與境內期(qi)(qi)貨經(jing)(jing)紀、境外(wai)期(qi)(qi)貨經(jing)(jing)紀等業務(wu)規模的比(bi)例，流動資產與流動負債的比(bi)例等風(feng)險(xian)監管指標作(zuo)出規定(ding);對期(qi)(qi)貨公司(si)及其分支(zhi)機(ji)構的經(jing)(jing)營條(tiao)件(jian)、風(feng)險(xian)管理、內部控(kong)制(zhi)、保(bao)證金存管、關聯交易等方面提出要求。
20、【答案(an)】ABD
【解析】期貨(huo)(huo)公司(si)及其(qi)(qi)分支機構(gou)不符合(he)持續性經營(ying)規則或(huo)者(zhe)出現經營(ying)風險的，國務(wu)院期貨(huo)(huo)監督管(guan)理(li)機構(gou)可(ke)以對期貨(huo)(huo)公司(si)及其(qi)(qi)董事、監事和高級管(guan)理(li)人員采(cai)取談話、提示、記(ji)入信(xin)用記(ji)錄等監管(guan)措施或(huo)者(zhe)責令期貨(huo)(huo)公司(si)限(xian)期整(zheng)改，并對其(qi)(qi)整(zheng)改情況(kuang)進行檢查驗收。
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