行政事業單位內部控制自查報告

時間(jian)：2023-02-16 11:34:21 自查報告我要投稿

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關于行(xing)政(zheng)事業單位內(nei)部控制的自查報告范文

　　不經意(yi)間(jian)，一段時(shi)間(jian)的(de)(de)工(gong)(gong)作已經結束了(le)(le)(le)(le)，在工(gong)(gong)作開展的(de)(de)過程中，我(wo)們看到(dao)了(le)(le)(le)(le)好的(de)(de)，也看了(le)(le)(le)(le)到(dao)需要改進(jin)的(de)(de)地方(fang)，我(wo)想這個時(shi)候，你需要寫一份自(zi)查報告了(le)(le)(le)(le)。你還在為寫自(zi)查報告而苦惱嗎(ma)？下面是小編(bian)整理的(de)(de)關于行(xing)政事(shi)業(ye)單位內部控制(zhi)自(zi)查報告范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

關于行政事業單位內部控制的自查報告范文

　　行政事業單位內部控制自查報告篇1

　　按照(zhao)工(gong)程局公(gong)司(si)及(ji)公(gong)司(si)領導(dao)的要(yao)求(qiu)，公(gong)司(si)目前正與(yu)深圳迪博企業風(feng)險(xian)管理(li)技術(shu)有(you)限公(gong)司(si)內(nei)控專(zhuan)職人員進行對接(jie)，幫助指導(dao)和梳理(li)公(gong)司(si)各(ge)部(bu)門(men)主要(yao)職責，人員職能(neng)量化，部(bu)門(men)相關(guan)制(zhi)度建設(she)、各(ge)部(bu)門(men)日常工(gong)作流程等工(gong)作任務。分析整理(li)出(chu)公(gong)司(si)各(ge)部(bu)門(men)在日常工(gong)作中需(xu)要(yao)注意的風(feng)險(xian)點，切實(shi)提(ti)高公(gong)司(si)抗風(feng)險(xian)能(neng)力和各(ge)部(bu)門(men)人員內(nei)控風(feng)險(xian)防范意識，為(wei)公(gong)司(si)的長足(zu)發展扎實(shi)基礎。

　　一、內部工作進展情況

　　根據(ju)國家(jia)財政(zheng)部(bu)、中(zhong)國證監(jian)會等五部(bu)委聯合發布(bu)的(de)《企業內(nei)部(bu)控制(zhi)基本規范》及配套指(zhi)(zhi)引(yin)（企業內(nei)部(bu)控制(zhi)《應用指(zhi)(zhi)引(yin)》、《評價指(zhi)(zhi)引(yin)》），以(yi)及中(zhong)國證監(jian)會公(gong)(gong)告[20xx]41號對公(gong)(gong)司內(nei)控建(jian)設、實施和公(gong)(gong)司領導(dao)的(de)相關要求，結合公(gong)(gong)司現階(jie)段的(de)發展狀(zhuang)況，公(gong)(gong)司于20xx年5月28日(ri)召開(kai)了(le)關于公(gong)(gong)司內(nei)控工(gong)作(zuo)指(zhi)(zhi)導(dao)與(yu)培(pei)訓啟動會議，并制(zhi)訂了(le)下(xia)一步工(gong)作(zuo)方案。截至目前，公(gong)(gong)司開(kai)展的(de)主要工(gong)作(zuo)有：

　　（一）高度重視，成立內控實施工作(zuo)領導小組(zu)和組(zu)織機構(gou)

　　為確保公(gong)司(si)內部(bu)控制體系建設有(you)組織(zhi)、有(you)計劃、扎(zha)實(shi)有(you)效地進(jin)行，公(gong)司(si)成(cheng)立了內控實(shi)施(shi)領導小(xiao)組，負責對內控實(shi)施(shi)工作的領導、組織(zhi)與協(xie)調、分(fen)解工作任(ren)務(wu)和(he)責任(ren)。成(cheng)立內部(bu)控制規范項(xiang)目工作組，牽(qian)頭(tou)部(bu)門(men)為公(gong)司(si)投資開發部(bu)。

　　（二）制定公司(si)內(nei)控(kong)實(shi)施(shi)實(shi)施(shi)方(fang)案

　　第一步：訪談公(gong)司(si)總經理、副總經理及各部門主任(ren)。

　　第二步：根據訪談內容搭建公司流(liu)程框架。

　　第三步(bu)：指導各部門專員繪制流程(cheng)(cheng)圖和編寫流程(cheng)(cheng)說明。

　　第四步：搭建(jian)公司(si)內控風險(xian)矩陣。

　　第五步：測試流程可行性。

　　目前公司(si)內控(kong)流程(cheng)框架已搭建完(wan)畢，根據公司(si)內控(kong)領導小組統一(yi)部(bu)署安排，公司(si)各個部(bu)門(men)已開始進(jin)行流程(cheng)圖(tu)及流程(cheng)描述的(de)繪制和編寫工作(zuo)。

　　（三）組(zu)織公司內(nei)控專員進(jin)行培訓

　　為提高各(ge)部(bu)(bu)門內(nei)(nei)(nei)控(kong)專員的(de)(de)內(nei)(nei)(nei)控(kong)專業知識公司于20xx年6月3日(ri)組(zu)織各(ge)部(bu)(bu)門內(nei)(nei)(nei)控(kong)專員參加內(nei)(nei)(nei)控(kong)培訓，培訓主(zhu)要由(you)深圳(zhen)迪(di)博企業風險管(guan)理技術有(you)限公司內(nei)(nei)(nei)控(kong)專職(zhi)人(ren)員對各(ge)部(bu)(bu)門專員在內(nei)(nei)(nei)控(kong)流程(cheng)圖繪制、繪圖軟(ruan)件運用、流程(cheng)描(miao)述的(de)(de)編(bian)寫方面進(jin)行了培訓，并規定了本(ben)周的(de)(de)工作(zuo)任務(wu)及完(wan)成(cheng)上交時(shi)間。

　　（四）根據(ju)工作(zuo)(zuo)(zuo)方案(an)制(zhi)定內部(bu)控制(zhi)規范詳細工作(zuo)(zuo)(zuo)計劃，明(ming)確工作(zuo)(zuo)(zuo)內容和目標根據(ju)工作(zuo)(zuo)(zuo)方案(an)要求精(jing)心(xin)籌(chou)劃，分階段(duan)實(shi)施。本次內控體(ti)系建設(she)共分為以下三個階段(duan)實(shi)施：

　　第(di)一階(jie)段項目計劃與啟(qi)動。明確各部門(men)內控(kong)專(zhuan)職負(fu)責人員，明確職責分工(gong)，由(you)各部門(men)專(zhuan)員主(zhu)導負(fu)責繪制部門(men)流程(cheng)圖和編寫流程(cheng)說明及(ji)風險矩陣。內控(kong)實施領導小組負(fu)責組織內控(kong)工(gong)作按要(yao)求(qiu)實施，并負(fu)責組織各部門(men)專(zhuan)員參(can)加(jia)內控(kong)知(zhi)識培訓。

　　第(di)二階段(duan)內(nei)控(kong)流程(cheng)(cheng)梳(shu)理。通(tong)過對公(gong)司內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)關(guan)鍵業務流程(cheng)(cheng)進行梳(shu)理，了解(jie)公(gong)司管理現狀，建立公(gong)司內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)文檔(dang)（流程(cheng)(cheng)圖、流程(cheng)(cheng)描述(shu)、輸出文檔(dang)），識別關(guan)鍵業務控(kong)制(zhi)，找出各個流程(cheng)(cheng)中的風險(xian)(xian)點，加(jia)強各風險(xian)(xian)點的管控(kong)。

　　第三階段內(nei)部控(kong)制(zhi)檢測與評價。通(tong)過對標監管(guan)要(yao)求及(ji)企業管(guan)理實踐，編(bian)(bian)制(zhi)風險控(kong)制(zhi)矩陣及(ji)自查表(biao)，評價公司內(nei)部控(kong)制(zhi)執行(xing)有(you)效(xiao)性。根(gen)據設計有(you)效(xiao)性和(he)執行(xing)有(you)效(xiao)性評價結果編(bian)(bian)制(zhi)內(nei)控(kong)缺(que)陷匯總(zong)表(biao)。

　　目前，水電四局投資公司內控實施(shi)工作(zuo)正在有序(xu)推進中(zhong)。

　　二、下一步內控實施工作計劃

　　第一、繼續按照(zhao)內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制實(shi)施工(gong)作方(fang)案穩(wen)步推(tui)進(jin)(jin)，按計劃目(mu)標(biao)完成內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制體系建設(she)、整改與測評、項目(mu)總結與報(bao)告等(deng)各(ge)階(jie)段內(nei)控(kong)(kong)實(shi)施工(gong)作任務，確保內(nei)控(kong)(kong)實(shi)施與評價工(gong)作平(ping)穩(wen)、有序、順利(li)進(jin)(jin)行，保證內(nei)控(kong)(kong)管理工(gong)作機制得(de)以(yi)長效運行。

　　第(di)二、深入貫徹實施(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)部控(kong)制(zhi)體(ti)系，公(gong)(gong)(gong)司(si)將制(zhi)定完善(shan)的(de)公(gong)(gong)(gong)司(si)相關內(nei)部控(kong)制(zhi)管(guan)理(li)制(zhi)度，有助(zhu)于公(gong)(gong)(gong)司(si)進一(yi)步完善(shan)公(gong)(gong)(gong)司(si)治理(li)，更有效(xiao)的(de)實現公(gong)(gong)(gong)司(si)發(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)，有助(zhu)于公(gong)(gong)(gong)司(si)進一(yi)步健全戰略(lve)風險、財務風險、運營風險、市場風險等(deng)方(fang)面的(de)管(guan)控(kong)措施(shi)，防范各類風險，提升(sheng)公(gong)(gong)(gong)司(si)管(guan)理(li)水平(ping)，夯實公(gong)(gong)(gong)司(si)發(fa)展(zhan)(zhan)基礎，為可持續發(fa)展(zhan)(zhan)提供強有力支(zhi)持。

　　第(di)三、進一步加(jia)強(qiang)全(quan)員學習、培訓(xun)，共同參與。通過(guo)加(jia)強(qiang)宣傳(chuan)、培訓(xun)等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內(nei)(nei)(nei)部控(kong)制規范體(ti)系(xi)要求(qiu)，更新(xin)管(guan)(guan)理理念、掌握內(nei)(nei)(nei)控(kong)方法，在(zai)全(quan)公司形(xing)成“人人學內(nei)(nei)(nei)控(kong)、人人講(jiang)內(nei)(nei)(nei)控(kong)、個(ge)(ge)個(ge)(ge)受(shou)約束(shu)”的良好氣氛(fen)，促進公司建立系(xi)統、規范、高效的內(nei)(nei)(nei)部控(kong)制管(guan)(guan)理機制。

　　三、內部控制實施體會

　　根據上述(shu)工作(zuo)，我們總結了一些(xie)基本(ben)經驗，主要有(you)以下方面：

　　（一）正確(que)認識內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)實(shi)(shi)(shi)施的(de)(de)(de)(de)(de)重要意義，明(ming)確(que)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)建設(she)工(gong)(gong)作(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)指導(dao)思想和(he)工(gong)(gong)作(zuo)目(mu)(mu)(mu)標(biao)(biao)。實(shi)(shi)(shi)施以(yi)(yi)全(quan)面(mian)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)為(wei)導(dao)向的(de)(de)(de)(de)(de)企業(ye)(ye)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)，全(quan)面(mian)提(ti)升企業(ye)(ye)管(guan)理(li)(li)水平，更(geng)有(you)(you)效的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)(shi)現(xian)公司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)戰(zhan)略，實(shi)(shi)(shi)現(xian)公司(si)(si)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)方式轉變和(he)可持(chi)續發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)。因(yin)此，規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)的(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)實(shi)(shi)(shi)施既是(shi)(shi)政(zheng)府強(qiang)(qiang)化(hua)市場監(jian)管(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)有(you)(you)效措施，更(geng)是(shi)(shi)公司(si)(si)可持(chi)續發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)生(sheng)動力。全(quan)面(mian)實(shi)(shi)(shi)施企業(ye)(ye)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)，建立健(jian)(jian)全(quan)以(yi)(yi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)為(wei)導(dao)向的(de)(de)(de)(de)(de)公司(si)(si)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)體(ti)系(xi)，有(you)(you)助(zhu)于進一步完善(shan)公司(si)(si)治理(li)(li)，健(jian)(jian)全(quan)戰(zhan)略風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、財(cai)務(wu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、合規(gui)(gui)(gui)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、安(an)全(quan)生(sheng)產風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、環境風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)等方面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)措施，防范(fan)(fan)(fan)(fan)和(he)化(hua)解公司(si)(si)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)、外部(bu)的(de)(de)(de)(de)(de)各類風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)，有(you)(you)利于維護(hu)社會公眾合法權(quan)益。實(shi)(shi)(shi)施內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)現(xian)代公司(si)(si)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)落實(shi)(shi)(shi)到(dao)位的(de)(de)(de)(de)(de)重要標(biao)(biao)志，是(shi)(shi)加(jia)強(qiang)(qiang)公司(si)(si)管(guan)理(li)(li)，是(shi)(shi)公司(si)(si)實(shi)(shi)(shi)現(xian)全(quan)面(mian)、協調、可持(chi)續發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)`內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)生(sheng)動力，是(shi)(shi)企業(ye)(ye)強(qiang)(qiang)化(hua)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)經營提(ti)升管(guan)理(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)需要，也是(shi)(shi)外部(bu)監(jian)管(guan)機構(gou)監(jian)督保障(zhang)的(de)(de)(de)(de)(de)需要。水電(dian)四局(ju)投資開(kai)發(fa)(fa)有(you)(you)限公司(si)(si)，嚴格執行加(jia)強(qiang)(qiang)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)體(ti)系(xi)建設(she)的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)目(mu)(mu)(mu)標(biao)(biao)，以(yi)(yi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)管(guan)理(li)(li)、防范(fan)(fan)(fan)(fan)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)為(wei)目(mu)(mu)(mu)標(biao)(biao)，從建立健(jian)(jian)全(quan)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)入手，根據內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)的(de)(de)(de)(de)(de)相關(guan)要求，系(xi)統梳理(li)(li)公司(si)(si)已有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)程(cheng)序并加(jia)以(yi)(yi)完善(shan)，著力規(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)業(ye)(ye)務(wu)流(liu)程(cheng)，明(ming)確(que)崗位職(zhi)責，強(qiang)(qiang)化(hua)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)約(yue)，落實(shi)(shi)(shi)責任追究(jiu)，形成(cheng)公司(si)(si)健(jian)(jian)全(quan)有(you)(you)效的(de)(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)體(ti)系(xi)，確(que)保公司(si)(si)戰(zhan)略目(mu)(mu)(mu)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)(shi)現(xian)和(he)可持(chi)續發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)。

　　（二）管(guan)(guan)理(li)(li)層(ceng)高(gao)度(du)重視、全員(yuan)積極參與。公司(si)成立內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)規(gui)(gui)范實(shi)施工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)領導小組(zu)，邀請深圳迪(di)博企業(ye)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)技術有限公司(si)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)專職(zhi)人(ren)(ren)員(yuan)對公司(si)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)進行指導和培訓(xun)，同時(shi)明(ming)確牽頭部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)，安排專人(ren)(ren)負(fu)責此項工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，形成了(le)以公司(si)高(gao)管(guan)(guan)決策、協調，各業(ye)務部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)為制(zhi)度(du)建設(she)主體，職(zhi)能(neng)部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)協調、組(zu)織的(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)機(ji)制(zhi)。內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)規(gui)(gui)范實(shi)施工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)小組(zu)具(ju)體負(fu)責對內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)設(she)計、運行的(de)監督檢查，并(bing)跟蹤(zong)改進情況，反饋相(xiang)關(guan)信(xin)息(xi)。各部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)(men)、各建設(she)部(bu)(bu)(bu)負(fu)責職(zhi)責范圍(wei)內(nei)(nei)相(xiang)關(guan)業(ye)務風(feng)險管(guan)(guan)控(kong)(kong)(kong)流程的(de)梳理(li)(li)，管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度(du)的(de)完(wan)善、執行，內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)自我(wo)評價以及內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)缺(que)陷的(de)整改等。

　　（三(san)）廣泛學(xue)習內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)規范，積極開(kai)展業(ye)(ye)務(wu)培(pei)訓，營造(zao)學(xue)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)，講內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)，守(shou)規章的(de)氛圍(wei)。20xx年5月公司高(gao)管、職能(neng)部(bu)門(men)、建(jian)設(she)部(bu)及各(ge)業(ye)(ye)務(wu)部(bu)門(men)的(de)業(ye)(ye)務(wu)人員先(xian)后參加了公司召開(kai)的(de)內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)工作指導與培(pei)訓專(zhuan)題會議，同時(shi)公司為各(ge)部(bu)門(men)、各(ge)建(jian)設(she)部(bu)配備了內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)(kong)(kong)制(zhi)規范權威的(de)學(xue)習資料(liao)，要求各(ge)部(bu)門(men)組織(zhi)員工學(xue)習。通過(guo)學(xue)習和培(pei)訓，更新管理(li)理(li)念，培(pei)育內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)文化，掌握內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)方(fang)法，在部(bu)門(men)內(nei)(nei)(nei)部(bu)營造(zao)良好(hao)的(de)開(kai)展內(nei)(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)(kong)氛圍(wei)。

　　行政事業單位內部控制自查報告篇2

　　根據《財政(zheng)(zheng)(zheng)部關(guan)于(yu)全面(mian)推進(jin)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)事業(ye)單位內(nei)(nei)部控(kong)(kong)制建(jian)設(she)的指導(dao)意見》（財會(hui)【20xx】24號）文件精神，以及(ji)《文山州財政(zheng)(zheng)(zheng)局(ju)關(guan)于(yu)上報20xx年度行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)事業(ye)單位內(nei)(nei)部控(kong)(kong)制工作(zuo)總(zong)結的通知》（文財會(hui)【20xx】12號）文件要求，我(wo)局(ju)高(gao)度重(zhong)視，強化領導(dao)，明確職責(ze)，對(dui)我(wo)局(ju)內(nei)(nei)部控(kong)(kong)制制度的建(jian)設(she)、執行(xing)(xing)及(ji)監督等方面(mian)進(jin)行(xing)(xing)全面(mian)梳理，現就內(nei)(nei)控(kong)(kong)制度貫徹實施情況簡要總(zong)結如(ru)下。

　　一、加強組織領導，強化內控制度建設

　　我局(ju)高度(du)(du)(du)重視內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)建設(she)(she)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，切(qie)實(shi)加強(qiang)對(dui)(dui)內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)建設(she)(she)的(de)組織(zhi)領導(dao)，切(qie)實(shi)強(qiang)化內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)的(de)建設(she)(she)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)。自20xx年《行政事業(ye)單位內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)規范(fan)（試(shi)行）》實(shi)施(shi)以來(lai)，在堅持內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)建設(she)(she)全(quan)(quan)面性、重要性、制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)衡性、適應性等(deng)原則(ze)(ze)的(de)前提下，我局(ju)對(dui)(dui)內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)進行全(quan)(quan)面清理(li)，形成了《文山州人力(li)資(zi)源和(he)社會保障局(ju)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)守則(ze)(ze)》，分總則(ze)(ze)、工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)守則(ze)(ze)、規章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)、管(guan)(guan)理(li)辦(ban)法和(he)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)程序(xu)共(gong)五章，內(nei)(nei)(nei)(nei)容(rong)涵蓋(gai)了黨(dang)風(feng)廉政建設(she)(she)、廉政風(feng)險防控(kong)(kong)、財務管(guan)(guan)理(li)、會議、差旅、接待、固定資(zi)產及(ji)車(che)輛管(guan)(guan)理(li)等(deng)58條內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)和(he)辦(ban)法。通(tong)過強(qiang)化內(nei)(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)建設(she)(she)，切(qie)實(shi)做到(dao)有章可行，有據可依。

　　二、認真履行職責，強化內控制度執行

　　我局單位領導高度(du)(du)重視，認(ren)(ren)真履行對內部控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)建(jian)(jian)立(li)健全(quan)和(he)有效實施(shi)(shi)責任，切(qie)實開展內部控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)風險評估、黨風廉(lian)政(zheng)建(jian)(jian)設(she)風險防(fang)控(kong)工(gong)作(zuo)。認(ren)(ren)真執行“三重一(yi)(yi)大(da)(da)”制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、重大(da)(da)事項(xiang)(xiang)集體決策（黨組會(hui)(hui)(hui)(hui)研(yan)究(jiu)通過）及會(hui)(hui)(hui)(hui)簽制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)。重點關(guan)注經(jing)費(fei)預算(suan)、資金收支(zhi)、政(zheng)府(fu)采(cai)購、固定資產、建(jian)(jian)設(she)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)及合同管(guan)(guan)理等業(ye)(ye)務(wu)層面(mian)的(de)經(jing)濟業(ye)(ye)務(wu)風險。實行不相(xiang)容崗(gang)位相(xiang)互(hu)(hu)分離及內部授(shou)權審批控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)措施(shi)(shi)，業(ye)(ye)務(wu)經(jing)辦、審核(he)及審批職(zhi)責相(xiang)互(hu)(hu)分離，相(xiang)互(hu)(hu)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)約(yue)，相(xiang)互(hu)(hu)監督。出納不兼(jian)管(guan)(guan)稽(ji)核(he)、會(hui)(hui)(hui)(hui)計檔(dang)案保(bao)管(guan)(guan)和(he)收入、支(zhi)出、債權、債務(wu)賬目(mu)(mu)的(de)登記工(gong)作(zuo)。財(cai)務(wu)專(zhuan)用章由(you)(you)專(zhuan)人管(guan)(guan)理，個人名章由(you)(you)本人或(huo)授(shou)權人員(yuan)保(bao)管(guan)(guan)。按(an)規定項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)和(he)標準征收非(fei)稅收入，按(an)規定開具財(cai)政(zheng)票據(ju)，做到收繳(jiao)分離、票款一(yi)(yi)致，并(bing)及時足(zu)額(e)上繳(jiao)。嚴格執行政(zheng)府(fu)采(cai)購、建(jian)(jian)設(she)項(xiang)(xiang)目(mu)(mu)及合同控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)等內控(kong)措施(shi)(shi)，確保(bao)內部控(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)規范(fan)有序運行。按(an)《會(hui)(hui)(hui)(hui)計法》規定建(jian)(jian)立(li)會(hui)(hui)(hui)(hui)計機構，配(pei)備具有相(xiang)應(ying)資格和(he)能(neng)力(li)的(de)會(hui)(hui)(hui)(hui)計人員(yuan)，并(bing)實行關(guan)鍵崗(gang)位工(gong)作(zuo)人員(yuan)輪崗(gang)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)。根據(ju)實際發生(sheng)的(de).經(jing)濟業(ye)(ye)務(wu)事項(xiang)(xiang)按(an)照國(guo)家統一(yi)(yi)的(de)會(hui)(hui)(hui)(hui)計制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)及時進行賬務(wu)處理、編制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)財(cai)務(wu)報告(gao)，確保(bao)財(cai)務(wu)信息真實、完整(zheng)。

　　三、切實開展檢查，強化內控制度監督

　　認真(zhen)開展(zhan)內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度執行(xing)情況專(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)檢查，才能保(bao)障(zhang)內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度得到嚴格、規(gui)范(fan)運(yun)行(xing)，并達到合(he)理保(bao)證(zheng)經(jing)濟活動合(he)法法規(gui)、資(zi)金(jin)安(an)全和有(you)效(xiao)使(shi)用、財務(wu)信息真(zhen)實完整，有(you)效(xiao)防范(fan)舞弊和預(yu)防腐朽，提高(gao)公共服務(wu)的效(xiao)率和效(xiao)果。近兩年(nian)來，我局由(you)社(she)保(bao)基金(jin)監督科(ke)（內(nei)審）牽頭(tou)，規(gui)劃財務(wu)科(ke)配合(he)，開展(zhan)對(dui)社(she)保(bao)、就業和醫保(bao)等經(jing)辦機(ji)構進行(xing)內(nei)部(bu)審計、內(nei)控專(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)檢查及各項(xiang)(xiang)(xiang)資(zi)金(jin)專(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)檢查。由(you)局機(ji)關(guan)黨委牽頭(tou)，各科(ke)室配合(he)開展(zhan)廉(lian)政(zheng)風險(xian)、崗位風險(xian)專(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)排查，確保(bao)良(liang)好(hao)的內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度得到有(you)效(xiao)監督，切實防范(fan)內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)運(yun)行(xing)風險(xian)。

　　同時，我局內(nei)(nei)部控(kong)(kong)(kong)制制度(du)建(jian)設也存在制度(du)更新不及(ji)(ji)時、執(zhi)行力(li)(li)不到(dao)位(wei)和(he)監督乏力(li)(li)等(deng)問(wen)題。今后，我局將適時關(guan)注各(ge)項(xiang)內(nei)(nei)部控(kong)(kong)(kong)制制度(du)改革(ge)動(dong)向，根據人社事業發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)變化(hua)及(ji)(ji)相關(guan)財經法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的規(gui)定(ding)，及(ji)(ji)時調整、完(wan)整我局內(nei)(nei)部控(kong)(kong)(kong)制工(gong)作規(gui)則、規(gui)章制度(du)及(ji)(ji)管(guan)理辦(ban)法(fa)，確(que)保各(ge)項(xiang)業務工(gong)作得(de)到(dao)有效控(kong)(kong)(kong)制、相互監督。同時，進一(yi)步(bu)加(jia)強預(yu)算(suan)管(guan)理，增(zeng)強預(yu)算(suan)的科學性(xing)，使預(yu)算(suan)管(guan)理的約(yue)束(shu)力(li)(li)得(de)到(dao)充分(fen)發(fa)(fa)揮，將內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)意識和(he)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)文(wen)化(hua)納入人社文(wen)化(hua)建(jian)設中，使貫徹(che)執(zhi)行內(nei)(nei)部控(kong)(kong)(kong)制制度(du)成為每一(yi)位(wei)職(zhi)工(gong)的自覺行動(dong)。另外，建(jian)議財政(zheng)部門(men)加(jia)大內(nei)(nei)部控(kong)(kong)(kong)制制度(du)建(jian)設培訓力(li)(li)度(du)，定(ding)期開(kai)展(zhan)(zhan)、分(fen)批(pi)培訓，推動(dong)內(nei)(nei)控(kong)(kong)(kong)體系建(jian)設進一(yi)步(bu)完(wan)善(shan)，促進各(ge)部門(men)各(ge)項(xiang)事業的健康、可持續發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)。

　　行政事業單位內部控制自查報告篇3

　　一、組織機構控制方面執行情況

　　在組(zu)織(zhi)機構控制(zhi)方面，目前(qian)我局(ju)下(xia)設(she)統籌股(gu)、基金管理(li)(li)股(gu)、審核(he)股(gu)、辦(ban)公(gong)室四個(ge)股(gu)室，通過制(zhi)度(du)建(jian)設(she)做(zuo)為組(zu)織(zhi)機構控制(zhi)的(de)(de)基礎(chu)，對(dui)每個(ge)工(gong)作(zuo)人員的(de)(de)職責(ze)進(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)明(ming)(ming)(ming)確(que)(que)。建(jian)立(li)(li)了(le)(le)財務(wu)(wu)(wu)(wu)管理(li)(li)、檔案(an)管理(li)(li)、信息(xi)管理(li)(li)等(deng)制(zhi)度(du)，對(dui)每項(xiang)(xiang)業務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)職責(ze)進(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)明(ming)(ming)(ming)確(que)(que)。建(jian)立(li)(li)了(le)(le)《業務(wu)(wu)(wu)(wu)辦(ban)理(li)(li)流(liu)程》，對(dui)各(ge)項(xiang)(xiang)醫保(bao)業務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)操(cao)作(zuo)規程進(jin)行(xing)(xing)了(le)(le)明(ming)(ming)(ming)確(que)(que)。建(jian)立(li)(li)了(le)(le)限(xian)時(shi)辦(ban)理(li)(li)制(zhi)度(du)，做(zuo)到業務(wu)(wu)(wu)(wu)限(xian)時(shi)辦(ban)結，權(quan)責(ze)關系明(ming)(ming)(ming)確(que)(que)。嚴格(ge)實施(shi)授權(quan)管理(li)(li)，按照規定分配權(quan)限(xian)，信息(xi)系統管理(li)(li)明(ming)(ming)(ming)確(que)(que)。落實崗(gang)(gang)位(wei)(wei)責(ze)任制(zhi)度(du)，責(ze)任到人，職工(gong)之間相互(hu)監督、秉公(gong)辦(ban)事，同(tong)時(shi)不(bu)定期開(kai)展崗(gang)(gang)位(wei)(wei)輪換，既熟悉了(le)(le)各(ge)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)的(de)(de)業務(wu)(wu)(wu)(wu)，又避免了(le)(le)一個(ge)人長(chang)期在一個(ge)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)工(gong)作(zuo)帶來的(de)(de)弊端(duan)。通過各(ge)項(xiang)(xiang)制(zhi)度(du)的(de)(de)建(jian)立(li)(li)、執行(xing)(xing)，做(zuo)到了(le)(le)有(you)章(zhang)可循，為內部控制(zhi)的(de)(de)整體打下(xia)堅實的(de)(de)基礎(chu)。

　　二、業務運行控制情況

　　在業(ye)務(wu)運行控制(zhi)(zhi)(zhi)方面，注重(zhong)突(tu)出醫(yi)療(liao)保(bao)(bao)險(xian)關系(xi)建立和保(bao)(bao)險(xian)待(dai)(dai)遇(yu)享受中的(de)(de)牽制(zhi)(zhi)(zhi)、制(zhi)(zhi)(zhi)約關系(xi)，按照醫(yi)療(liao)保(bao)(bao)險(xian)政(zheng)策相關規(gui)定(ding)，制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)了職工(gong)醫(yi)保(bao)(bao)、居民醫(yi)保(bao)(bao)的(de)(de)參保(bao)(bao)繳(jiao)費(fei)、待(dai)(dai)遇(yu)享受相關制(zhi)(zhi)(zhi)度，明(ming)確管理，嚴格繳(jiao)費(fei)基數，加強(qiang)定(ding)點醫(yi)療(liao)機構管理，嚴格待(dai)(dai)遇(yu)報銷(xiao)支付(fu)，實行崗(gang)位控制(zhi)(zhi)(zhi)。同時，認真學習整(zheng)理上(shang)級部門關于(yu)業(ye)務(wu)規(gui)范(fan)管理方面的(de)(de)文件或操(cao)作(zuo)步驟，加強(qiang)業(ye)務(wu)知識學習和交流(liu)，嚴格操(cao)作(zuo)規(gui)范(fan)，實行程序控制(zhi)(zhi)(zhi)，各項(xiang)業(ye)務(wu)辦(ban)理流(liu)程均按上(shang)級要求的(de)(de)規(gui)定(ding)執行。

　　三、基金財務控制情況

　　在醫(yi)保基(ji)(ji)金(jin)管理(li)過程中，我們自(zi)始(shi)至終注意(yi)思(si)想建設(she)，認真嚴格執行(xing)各項政策(ce)及(ji)規章制(zhi)(zhi)度(du)(du)，并(bing)不斷完善各項制(zhi)(zhi)度(du)(du)和監督機制(zhi)(zhi)，按(an)照醫(yi)保基(ji)(ji)金(jin)的(de)管理(li)政策(ce)，嚴格執行(xing)“收支兩條線”管理(li)，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)人(ren)員依據(ju)合(he)(he)法、有(you)效(xiao)的(de)會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)憑證(zheng)進行(xing)財(cai)務記錄(lu)，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)記錄(lu)按(an)照規定的(de)要(yao)(yao)素完整(zheng)準確地(di)反(fan)映各項業務活動，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)報表由會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)人(ren)員獨立編制(zhi)(zhi)，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)檔案按(an)照要(yao)(yao)求(qiu)及(ji)時整(zheng)理(li)歸檔，印章管理(li)符(fu)合(he)(he)要(yao)(yao)求(qiu)，基(ji)(ji)金(jin)賬(zhang)戶開設(she)符(fu)合(he)(he)規定，做到帳(zhang)帳(zhang)、帳(zhang)表、帳(zhang)單相符(fu)，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)核算沒(mei)有(you)出現違規操作現象，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)科目設(she)置符(fu)合(he)(he)財(cai)務會(hui)(hui)(hui)記制(zhi)(zhi)度(du)(du)要(yao)(yao)求(qiu)。

　　四、信息系統控制情況

　　醫保(bao)(bao)(bao)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統網(wang)絡(luo)(luo)是整個醫療保(bao)(bao)(bao)險工(gong)(gong)作的基礎，計算機(ji)網(wang)絡(luo)(luo)能否(fou)安(an)全(quan)有效的運(yun)行(xing)(xing)是醫保(bao)(bao)(bao)工(gong)(gong)作的關鍵(jian)。為(wei)了(le)確保(bao)(bao)(bao)醫保(bao)(bao)(bao)信(xin)(xin)(xin)息(xi)網(wang)絡(luo)(luo)安(an)全(quan)平穩運(yun)行(xing)(xing)這一目標，我們(men)加強網(wang)絡(luo)(luo)制度化建設，建立(li)了(le)相應的規(gui)章制度，對醫療保(bao)(bao)(bao)險網(wang)絡(luo)(luo)信(xin)(xin)(xin)息(xi)系統操、管理(li)和操作人員的權限(xian)(xian)進行(xing)(xing)了(le)具體規(gui)范(fan)，確保(bao)(bao)(bao)專人負責具體業(ye)務，落實(shi)了(le)包括權限(xian)(xian)管理(li)、密碼保(bao)(bao)(bao)密等信(xin)(xin)(xin)息(xi)安(an)全(quan)的保(bao)(bao)(bao)障措施(shi)。

　　五、內部控制的'管理與監督

　　我局嚴(yan)格按照相(xiang)關要求建(jian)立(li)內(nei)部(bu)控制(zhi)制(zhi)度(du)，經常不定期的(de)圍(wei)繞(rao)基(ji)金(jin)(jin)收支、管理(li)、監督的(de)各個環(huan)節。深入查找(zhao)問(wen)題，檢(jian)查醫保基(ji)金(jin)(jin)監管政策法規執行情況，內(nei)控制(zhi)度(du)是否(fou)健全，管理(li)是否(fou)規范，有無違規操作(zuo)甚至侵害(hai)基(ji)金(jin)(jin)等各方面(mian)問(wen)題，對于發(fa)現的(de)問(wen)題及(ji)時(shi)進(jin)行整改，進(jin)一步提高(gao)維護基(ji)金(jin)(jin)安全的(de)自覺性(xing)，從(cong)源(yuan)頭上防范風險。

　　六、存在的問題

　　（一(yi)）對(dui)內控制(zhi)度建(jian)設的重要性認識不(bu)夠，認為建(jian)立了(le)規章制(zhi)度，就是建(jian)立了(le)內控制(zhi)度，忽視了(le)內控制(zhi)度是一(yi)種業(ye)務運作過程中環環相扣的動態監督自律機(ji)制(zhi)。

　　（二）內(nei)控(kong)制度(du)建設(she)滯(zhi)后，內(nei)控(kong)體系不(bu)夠完善。

　　自實施內(nei)部規范管理以來，我局著重各項業(ye)務制(zhi)(zhi)度建設，沒(mei)有(you)(you)(you)將(jiang)內(nei)部制(zhi)(zhi)度建設很好地過渡到內(nei)部控(kong)制(zhi)(zhi)建設上來，個(ge)別制(zhi)(zhi)度雖然建立了，但對系(xi)列業(ye)務業(ye)務流程缺乏牽制(zhi)(zhi)、制(zhi)(zhi)約(yue)關(guan)系(xi)，個(ge)別制(zhi)(zhi)度存在牽制(zhi)(zhi)、制(zhi)(zhi)約(yue)關(guan)系(xi)，卻沒(mei)有(you)(you)(you)隨著業(ye)務發展(zhan)而(er)及時更新，而(er)且，沒(mei)有(you)(you)(you)形(xing)成一套整體(ti)職責權限(xian)相互制(zhi)(zhi)約(yue)、運作有(you)(you)(you)序的(de)(de)內(nei)控(kong)體(ti)系(xi)，缺乏有(you)(you)(you)力(li)的(de)(de)整體(ti)監控(kong)。

　　七、下步工作打算

　　我(wo)們將繼續按(an)照(zhao)《通知》的(de)要求(qiu)和(he)步驟，以這(zhe)次(ci)檢查(cha)為契機，針(zhen)對內部控(kong)制的(de)各個方面采(cai)取強有(you)力的(de)措施，在(zai)認真(zhen)做(zuo)(zuo)好(hao)整(zheng)改(gai)工(gong)作(zuo)的(de)同時，做(zuo)(zuo)好(hao)以下幾個方面的(de)工(gong)作(zuo)，把工(gong)作(zuo)抓出(chu)成(cheng)效，確保我(wo)縣(xian)醫(yi)療保險事業的(de)健康(kang)平穩運行。

　　（一）優化隊伍結構，推進機關效能建設(she)。加(jia)(jia)強干部培養、考核和(he)監督(du)，加(jia)(jia)大(da)輪崗(gang)交流和(he)競(jing)爭(zheng)上崗(gang)力度。加(jia)(jia)強思想政(zheng)治建設(she)，轉(zhuan)變觀念、轉(zhuan)變職能、轉(zhuan)變作(zuo)風(feng)，全面提升經辦隊伍的(de)綜合素質和(he)工作(zuo)能力，構建學習(xi)型、服務型單位。

　　（二）進一步認識內(nei)控機制建設(she)的(de)重(zhong)要性。在(zai)醫療(liao)(liao)保險事業不斷改(gai)革(ge)的(de)形勢下(xia)，既要重(zhong)視(shi)(shi)業務發(fa)展(zhan)，又要重(zhong)視(shi)(shi)依(yi)法行政，既要重(zhong)視(shi)(shi)規范管(guan)理，又要重(zhong)視(shi)(shi)責任追究，認真推行醫療(liao)(liao)保險經辦機構的(de)內(nei)控機制。

　　（三）進一步規范(fan)網絡(luo)管(guan)(guan)理工作制度。執行(xing)“誰(shui)主管(guan)(guan)誰(shui)負(fu)責、誰(shui)運行(xing)誰(shui)負(fu)責、誰(shui)使用誰(shui)負(fu)責”的(de)管(guan)(guan)理原則(ze)，對(dui)上網計算機嚴格把關。

　　（四）實地稽(ji)核與專項稽(ji)核相結合(he)，確保醫療保險工作的平穩運行，防止(zhi)基(ji)金流失。同時建立和完(wan)善內控(kong)制度，確保對各項業務(wu)、各個環節的全程監控(kong)。

　　（五(wu)）嚴(yan)格醫保定點(dian)醫院、定點(dian)藥(yao)店(dian)的醫療行(xing)為規范管理，完善結算辦法，不斷(duan)加(jia)大醫療核查力度，采(cai)取(qu)不定期(qi)、不定時方式對各定點(dian)醫院、定點(dian)藥(yao)店(dian)實施監控，對有違反(fan)醫保政策規定的定點(dian)單位(wei)，嚴(yan)格按(an)協議規定處理。

　　（六）不斷加強醫保(bao)經辦機構內(nei)控體系(xi)建設，建立(li)內(nei)控督(du)查部(bu)門，對內(nei)控制度執行(xing)情況進(jin)(jin)行(xing)定期(qi)或不定期(qi)監(jian)督(du)檢查。通(tong)過(guo)優化業(ye)務流(liu)程，依靠流(liu)程之間的(de)相(xiang)互牽制和加強內(nei)部(bu)稽核等，對各項業(ye)務、各個環節進(jin)(jin)行(xing)全過(guo)程監(jian)督(du)，做到事前有(you)防(fang)范、事中有(you)控制、事后有(you)監(jian)督(du)，進(jin)(jin)而(er)完善制度體系(xi)，達(da)到在制度上確保(bao)經辦業(ye)務的(de)真實性和醫保(bao)基金支付的(de)安(an)全性。

　　行政事業單位內部控制自查報告篇4

　　根據市社(she)保局(ju)(ju)《關于(yu)轉發(fa)省社(she)保中心〈開展(zhan)社(she)會保險經辦機構內部(bu)控制工作檢(jian)查評估(gu)的通知〉的通知》（贛(gan)市社(she)險字23號(hao)）文件要求，我(wo)局(ju)(ju)高(gao)度重視，抽調(diao)精干(gan)人員組(zu)成(cheng)檢(jian)查評估(gu)小(xiao)組(zu)，認真自查評估(gu)，現就自查有關情況匯(hui)報(bao)如(ru)下：

　　加強社會(hui)保險(xian)經辦機(ji)構(gou)內部(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)工(gong)(gong)作(zuo)，是(shi)確保社會(hui)保險(xian)基金安全(quan)的(de)(de)本質要求，也是(shi)規范(fan)經辦機(ji)構(gou)各(ge)種行(xing)(xing)為(wei)，實(shi)施(shi)自(zi)動(dong)防錯(cuo)(cuo)、查錯(cuo)(cuo)和糾(jiu)錯(cuo)(cuo)，實(shi)現自(zi)我約束、自(zi)我控(kong)(kong)(kong)制(zhi)的(de)(de)重要手(shou)段，為(wei)切實(shi)做(zuo)好這項工(gong)(gong)作(zuo)，我局從(cong)社會(hui)保險(xian)工(gong)(gong)作(zuo)制(zhi)度化、規范(fan)化、科學(xue)化出(chu)發(fa)，形成(cheng)了一套事(shi)事(shi)有復核、人人有監督，行(xing)(xing)之有效、科學(xue)規范(fan)的(de)(de)社保工(gong)(gong)作(zuo)內控(kong)(kong)(kong)制(zhi)度和業務流程，建立對社保基金事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后(hou)全(quan)過(guo)程的(de)(de)監督機(ji)制(zhi)。

　　1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制

　　根據工作需要(yao)(yao)，按照不(bu)相容崗位(wei)(wei)(wei)不(bu)能一人兼任(ren)的原則(ze)，設(she)置了(le)財(cai)務(wu)、業(ye)務(wu)、稽核和待遇(yu)(yu)審批(pi)等部(bu)(bu)門。在各部(bu)(bu)門內部(bu)(bu)再進(jin)行崗位(wei)(wei)(wei)細分，財(cai)務(wu)部(bu)(bu)門要(yao)(yao)求會計與(yu)出納分設(she)，業(ye)務(wu)部(bu)(bu)門要(yao)(yao)求設(she)立(li)業(ye)務(wu)受(shou)理、復(fu)核、系統管理員等崗位(wei)(wei)(wei)，待遇(yu)(yu)審批(pi)部(bu)(bu)門要(yao)(yao)求設(she)立(li)受(shou)理、復(fu)核崗位(wei)(wei)(wei)，建立(li)崗位(wei)(wei)(wei)責任(ren)制度(du)，形成責任(ren)明確，相互制約的內部(bu)(bu)制衡機(ji)制，突出加強對資金結(jie)算(suan)過程的監督。

　　一(yi)(yi)是(shi)靠財務(wu)部門內部的監督，出納經(jing)手(shou)的`每一(yi)(yi)筆(bi)資金收(shou)付業務(wu)必(bi)須經(jing)另一(yi)(yi)財務(wu)人(ren)員復核，每天下班(ban)前(qian)，另一(yi)(yi)財務(wu)人(ren)員對出納當天收(shou)繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核。

　　二是靠對(dui)(dui)賬制度來約束，每天、每月(yue)、全(quan)年(nian)都(dou)要進行對(dui)(dui)賬，業(ye)務部門(men)每天開出的票據與財務部門(men)實際收(shou)到的資金(jin)核對(dui)(dui)一致，不一致的查明原(yuan)因及(ji)時解決(jue)，月(yue)份(fen)、年(nian)度終了(le)，財務和業(ye)務部門(men)分別由不同的人員(yuan)核對(dui)(dui)月(yue)份(fen)和年(nian)度發生額(e)，確(que)保(bao)月(yue)發生額(e)與當期日發生額(e)累計數核對(dui)(dui)一致。

　　三是靠內(nei)部稽核來(lai)監督(du)(du)，充分發揮稽核部門職能作(zuo)用(yong)，采取定期(qi)(qi)檢查和不定期(qi)(qi)抽查的方式，對社(she)保基金的運行進行稽核，提(ti)出稽核意見(jian)和改(gai)進建議，促進內(nei)控制度(du)的不斷完善。形成了對社(she)保基金全(quan)方位、全(quan)過程的監督(du)(du)。

　　2、工作程序化、規范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務規范

　　按照(zhao)既高效、便捷又(you)安全、嚴密的原則，建(jian)立涵(han)蓋(gai)社(she)保(bao)基金從進(jin)口到出口，涉及(ji)財務、業(ye)務、待(dai)遇、稽(ji)核(he)等各(ge)部(bu)門的。要(yao)求(qiu)加大復核(he)、審核(he)、稽(ji)核(he)作用(yong)，強化內部(bu)控制功能，最終達到一個人(ren)不能辦(ban)理社(she)保(bao)業(ye)務的要(yao)求(qiu)。

　　參保(bao)單位到業務(wu)(wu)部(bu)門(men)辦理(li)繳費(fei)基(ji)數調整(zheng)、社(she)(she)(she)保(bao)待遇(yu)調整(zheng)等業務(wu)(wu)，受理(li)人(ren)(ren)審(shen)核(he)(he)(he)(he)后(hou)(hou)，必須經(jing)(jing)(jing)復核(he)(he)(he)(he)人(ren)(ren)復核(he)(he)(he)(he)，并經(jing)(jing)(jing)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)門(men)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)后(hou)(hou)，方能辦理(li)。業務(wu)(wu)經(jing)(jing)(jing)辦人(ren)(ren)每月都要(yao)對(dui)(dui)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)保(bao)險待遇(yu)本月發(fa)放情況(kuang)與上月發(fa)放情況(kuang)進行對(dui)(dui)比分(fen)析，并經(jing)(jing)(jing)復核(he)(he)(he)(he)人(ren)(ren)、業務(wu)(wu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)、財(cai)務(wu)(wu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)復核(he)(he)(he)(he)，稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)門(men)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)，局(ju)領導審(shen)核(he)(he)(he)(he)后(hou)(hou)轉財(cai)務(wu)(wu)部(bu)門(men)辦理(li)支(zhi)付(fu)。財(cai)務(wu)(wu)部(bu)門(men)出納收取社(she)(she)(she)會(hui)(hui)保(bao)險費(fei)、撥付(fu)社(she)(she)(she)保(bao)待遇(yu)必須經(jing)(jing)(jing)另一財(cai)務(wu)(wu)人(ren)(ren)員復核(he)(he)(he)(he)。財(cai)務(wu)(wu)專(zhuan)(zhuan)用章和個人(ren)(ren)名章由兩人(ren)(ren)分(fen)開(kai)(kai)管(guan)理(li)。安排專(zhuan)(zhuan)人(ren)(ren)從源頭抓好社(she)(she)(she)會(hui)(hui)保(bao)險費(fei)專(zhuan)(zhuan)用收款(kuan)票據(ju)的管(guan)理(li)。每月與開(kai)(kai)戶銀行和財(cai)政(zheng)部(bu)門(men)對(dui)(dui)賬(zhang)，財(cai)務(wu)(wu)負(fu)責(ze)人(ren)(ren)對(dui)(dui)對(dui)(dui)賬(zhang)情況(kuang)進行復核(he)(he)(he)(he)。待遇(yu)審(shen)批部(bu)門(men)應(ying)建立(li)檔(dang)案聯合(he)審(shen)查(cha)制度，審(shen)批社(she)(she)(she)保(bao)待遇(yu)必須經(jing)(jing)(jing)四(si)人(ren)(ren)審(shen)核(he)(he)(he)(he)小(xiao)組共同審(shen)查(cha)檔(dang)案，經(jing)(jing)(jing)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)部(bu)門(men)稽(ji)(ji)核(he)(he)(he)(he)后(hou)(hou)，報局(ju)領導召開(kai)(kai)辦公會(hui)(hui)審(shen)批。

　　3、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實

　　有了好(hao)的(de)規范(fan)和(he)流程(cheng)是(shi)做好(hao)工作的(de)基(ji)礎，但把規范(fan)和(he)流程(cheng)貫(guan)徹落實好(hao)則是(shi)關鍵所在。根據社(she)會保(bao)險政(zheng)策(ce)法(fa)規，對(dui)照《內部(bu)(bu)(bu)社(she)會保(bao)險業務(wu)規范(fan)和(he)流程(cheng)》，采取定期檢查和(he)不定期抽查的(de)方法(fa)，對(dui)財務(wu)部(bu)(bu)(bu)門(men)、業務(wu)部(bu)(bu)(bu)門(men)、待遇審批部(bu)(bu)(bu)門(men)執行(xing)社(she)保(bao)政(zheng)策(ce)和(he)工作流程(cheng)情況進(jin)行(xing)稽(ji)核。稽(ji)核完畢后，向(xiang)單位領(ling)導匯(hui)報、分(fen)析(xi)稽(ji)核發(fa)現(xian)的(de)問(wen)題，并提(ti)出(chu)改(gai)進(jin)意見(jian)，向(xiang)被稽(ji)核部(bu)(bu)(bu)門(men)反饋(kui)稽(ji)核情況，促進(jin)社(she)會保(bao)險管理水平的(de)不斷(duan)提(ti)高。

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