基金從業資格考試規則

　　一、考試概況

　　自(zi)2003年(nian)起(qi)，基(ji)(ji)金(jin)從(cong)(cong)業資格考試作(zuo)為證券從(cong)(cong)業人員資格考試體系的一(yi)部(bu)分，一(yi)直由中(zhong)國(guo)證券業協(xie)(xie)會(hui)組織考試工(gong)作(zuo)。為了(le)落實新《基(ji)(ji)金(jin)法(fa)》，2015年(nian)1月底財政部(bu)、國(guo)家(jia)發(fa)改委下發(fa)了(le)《關(guan)于重(zhong)新發(fa)布(bu)中(zhong)國(guo)證券監督管(guan)理委員會(hui)行政事業性收費項目(mu)的通知》（財稅(shui)〔2015〕20號），明確了(le)基(ji)(ji)金(jin)業協(xie)(xie)會(hui)組織基(ji)(ji)金(jin)從(cong)(cong)業資格考試的收費項目(mu)，自(zi)此基(ji)(ji)金(jin)從(cong)(cong)業資格考試正(zheng)式從(cong)(cong)證券業協(xie)(xie)會(hui)移交到(dao)基(ji)(ji)金(jin)業協(xie)(xie)會(hui)。

　　為了適應(ying)新形勢下的(de)行業發(fa)展，基(ji)(ji)金業協會借鑒境內外經驗(yan)，根據(ju)歷年各方反饋的(de)意(yi)見，對(dui)考(kao)試內容進行了調整(zheng)。調整(zheng)后(hou)的(de)考(kao)試側重實際應(ying)用，主要考(kao)核基(ji)(ji)金從(cong)業人(ren)員必備的(de)基(ji)(ji)本(ben)知識和專業技能(neng)。考(kao)試內容涵蓋基(ji)(ji)金行業概覽、法(fa)律(lv)法(fa)規與職業道德(de)、投資(zi)管(guan)(guan)理(li)(li)、運作管(guan)(guan)理(li)(li)、銷售管(guan)(guan)理(li)(li)、內部控制和合規管(guan)(guan)理(li)(li)、國際化等七(qi)部分(fen)基(ji)(ji)本(ben)知識。

　　隨著互聯網(wang)等銷售方式的(de)變革(ge)，以及(ji)產品類型的(de)豐富和(he)復雜程度的(de)增加，取消(xiao)只針對宣傳推介基(ji)金(jin)的(de)人員和(he)基(ji)金(jin)銷售信息管理平臺系統運營(ying)維護人員的(de)基(ji)金(jin)銷售資格考試，一(yi)并納入(ru)基(ji)金(jin)從業資格考試。

　　二、報考條件

　　1.具(ju)有完全民事行(xing)為(wei)能力；

　　2.年滿 18 周歲；

　　3.具有高(gao)中以上文化程度；

　　4.中(zhong)國證(zheng)監會(hui)規定(ding)的其他條件。

　　三、考試科目設置

　　基金從業資格(ge)考試(shi)包含(han)兩個科目(mu)：

　　科目一：基金(jin)法律法規、職業道德(de)與業務規范；

　　科目二：證券投資基金(jin)基礎(chu)知識。

　　考(kao)生通過兩個科目(mu)考(kao)試后，具(ju)備(bei)基金(jin)(jin)從業(ye)資格(ge)及基金(jin)(jin)銷售資格(ge)注冊條件。

　　協會將根據行(xing)業與(yu)市場發(fa)展的需要，酌情增加或(huo)調整相關(guan)的考試科目(mu)。

　　四、考試時長、題型和分值

　　1.考試(shi)題型(xing)均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合(he)格線。

　　2 .單科考(kao)試(shi)時(shi)長(chang)為120分鐘。

　　五、考試教材

　　考(kao)試(shi)所用(yong)教材(cai)為中國證券(quan)投(tou)資基(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)協會組編的(de)《證券(quan)投(tou)資基(ji)金(jin)(jin)》，教材(cai)由高等教育出(chu)版(ban)(ban)社(she)出(chu)版(ban)(ban)，分為上下兩冊，注重實(shi)用(yong)性(xing)和(he)時效性(xing)，增加案例分析，體現理論(lun)與實(shi)踐相結合，圍繞證券(quan)投(tou)資基(ji)金(jin)(jin)行(xing)業(ye)(ye)(ye)和(he)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理的(de)所有業(ye)(ye)(ye)務環節，對相關知識做出(chu)系(xi)統的(de)論(lun)述和(he)介紹(shao)。教材(cai)將于(yu)6月22日正式(shi)出(chu)版(ban)(ban)，具體購買方法將于(yu)基(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)(ye)協會網站“從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員管(guan)理”欄目發布公告。

　　六、考試組織實施

　　1.考(kao)試(shi)(shi)公告(gao)：協(xie)會將(jiang)在考(kao)試(shi)(shi)前(qian)發布考(kao)試(shi)(shi)公告(gao)，公布具體考(kao)試(shi)(shi)安排。

　　2.報名(ming)方式(shi)：報名(ming)采(cai)用網(wang)上報名(ming)方式(shi)。根據考試(shi)公(gong)告公(gong)布的報名(ming)時間(jian)，登陸考試(shi)報名(ming)網(wang)站(zhan)報名(ming)

　　3.考(kao)試(shi)類型：考(kao)試(shi)分(fen)為全國統一考(kao)試(shi)和預約式考(kao)試(shi)。

　　4.考(kao)(kao)試地點：全國統一考(kao)(kao)試在(zai)省會及(ji)重點城市同時舉行(xing)。預約(yue)式考(kao)(kao)試根據市場(chang)需(xu)求在(zai)部(bu)分城市舉行(xing)。

　　5.考(kao)試方式：考(kao)試采取閉(bi)卷、計(ji)算(suan)機考(kao)試方式進行。

　　七、考試成績與資格注冊

　　科(ke)目(mu)一和(he)科(ke)目(mu)二考試合格后，在(zai)四年(nian)內可以通(tong)過(guo)所在(zai)機(ji)構(gou)向(xiang)基(ji)(ji)金業(ye)(ye)協(xie)會(hui)申請注(zhu)(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)金從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格。超(chao)過(guo)四年(nian)未通(tong)過(guo)機(ji)構(gou)申請注(zhu)(zhu)冊(ce)基(ji)(ji)金從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格的(de)，需(xu)重新參加從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格考試或在(zai)注(zhu)(zhu)冊(ce)前補齊最近兩年(nian)的(de)規定后續培訓學時(shi)。已(yi)經取得基(ji)(ji)金從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格的(de)人員需(xu)按照有關規定每年(nian)度完成15學時(shi)的(de)后續培訓，并按要求(qiu)通(tong)過(guo)所在(zai)機(ji)構(gou)參加協(xie)會(hui)組(zu)織的(de)從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格年(nian)檢。

　　八、考試成績認可

　　1.《證券(quan)投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)》考試成(cheng)績(ji)認可(ke)：已經通(tong)(tong)過(guo)證券(quan)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)組織(zhi)的(de)《證券(quan)投資基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)》科目考試的(de)，并在四年內(nei)通(tong)(tong)過(guo)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)的(de)科目一，可(ke)以(yi)通(tong)(tong)過(guo)所(suo)在機構向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)申請(qing)注冊基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)從業(ye)(ye)資格(ge)。超過(guo)四年未通(tong)(tong)過(guo)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)的(de)科目一的(de)，需重(zhong)新參加基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)的(de)科目一和科目二，考試合格(ge)后(hou)可(ke)以(yi)通(tong)(tong)過(guo)所(suo)在機構向基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)申請(qing)注冊基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)從業(ye)(ye)資格(ge)。

　　2.《證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)》和《證(zheng)(zheng)券(quan)市場基(ji)(ji)(ji)礎知識》考試成(cheng)績認可：已經通過(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)(ye)協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui) 《證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)》和《證(zheng)(zheng)券(quan)市場基(ji)(ji)(ji)礎知識》兩(liang)個科(ke)目考試，應當在(zai)(zai)四(si)年(nian)(nian)內通過(guo)(guo)所(suo)在(zai)(zai)機(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)申(shen)(shen)請(qing)注(zhu)冊(ce)(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資(zi)格。超過(guo)(guo)四(si)年(nian)(nian)未通過(guo)(guo)所(suo)在(zai)(zai)機(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)申(shen)(shen)請(qing)注(zhu)冊(ce)(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資(zi)格的'，需通過(guo)(guo)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)的基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資(zi)格考試，或(huo)補(bu)齊最(zui)近兩(liang)年(nian)(nian)的規定后(hou)續(xu)培訓學時后(hou)，通過(guo)(guo)所(suo)在(zai)(zai)機(ji)構向基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)(ye)協(xie)(xie)(xie)會(hui)(hui)申(shen)(shen)請(qing)注(zhu)冊(ce)(ce)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)從(cong)業(ye)(ye)資(zi)格。

　　3.《基(ji)(ji)金銷(xiao)(xiao)售(shou)基(ji)(ji)礎知(zhi)識》考試(shi)(shi)成績認(ren)可：已(yi)經(jing)通過基(ji)(ji)金銷(xiao)(xiao)售(shou)從(cong)業資格(ge)(ge)考試(shi)(shi)科目《基(ji)(ji)金銷(xiao)(xiao)售(shou)基(ji)(ji)礎知(zhi)識》，并已(yi)在相關機構任職(zhi)的，認(ren)可其基(ji)(ji)金銷(xiao)(xiao)售(shou)資格(ge)(ge)。

　　已經通(tong)過《基(ji)金銷售(shou)基(ji)礎(chu)知識》考(kao)試，超過四年未(wei)在(zai)相關機(ji)構(gou)(gou)任職的(de)(de)，需通(tong)過基(ji)金業協(xie)會(hui)的(de)(de)基(ji)金從業資格(ge)考(kao)試，或(huo)補齊(qi)最近兩年的(de)(de)規定后續培訓學時后，通(tong)過所在(zai)機(ji)構(gou)(gou)向基(ji)金業協(xie)會(hui)申請注冊基(ji)金銷售(shou)資格(ge)。

　　九、考試成績銜接

　　為使基(ji)金(jin)從業(ye)資格考試平穩過(guo)渡，自本通知(zhi)發布之(zhi)日(ri)起(qi)截至2017年(nian)7月1日(ri)，認可(ke)(ke)證券業(ye)協會組織的《證券投資基(ji)金(jin)》、《證券市場基(ji)礎知(zhi)識》和《基(ji)金(jin)銷售基(ji)礎知(zhi)識》科目的考試成績(ji)，上述考試科目合格的人員(yuan)，可(ke)(ke)以(yi)通過(guo)所(suo)在機構向基(ji)金(jin)業(ye)協會申請注冊基(ji)金(jin)從業(ye)資格或基(ji)金(jin)銷售資格。2017年(nian)7月1日(ri)之(zhi)后的考試成績(ji)認可(ke)(ke)，按照上述第八條規定執行(xing)。