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期貨從業資格題庫含答(da)案（精(jing)選7套）
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期貨從業資格題庫含答案 1
一、單選題
1、期貨公司(si)不按照規定(ding)向客戶出(chu)示風險說明書的行為(wei)，違(wei)反了《民法典》規定(ding)的（ ）原則。
A、誠實信用
B、遵守法律和尊重(zhong)公序良俗
C、公平
D、保護(hu)合法權益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理條例》自（ ）起(qi)施行。
A、2007年(nian)4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月(yue)1日
D、2003年7月1日(ri)
試題答案：
A
3、在整個期貨市場法(fa)律法(fa)規體系中(zhong)居于基礎性地位，發揮穩預期、固(gu)根本、利(li)長遠的作用(yong)的法(fa)律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨(huo)交易(yi)管理條例(li)》
D、《期貨(huo)交(jiao)易(yi)所管(guan)理辦法(fa)》
試題答案：
B
4、首席風(feng)險(xian)官連(lian)續（ ）不參加培(pei)訓，中國證監(jian)(jian)會及其派出(chu)機構可以采(cai)取監(jian)(jian)管(guan)談話(hua)、出(chu)具警示函等監(jian)(jian)管(guan)措(cuo)施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公(gong)司擬免除(chu)（ ）職務的，應(ying)當在作出決定前向(xiang)中國證(zheng)監會(hui)派出機(ji)構(gou)報(bao)告。
A、董事長
B、首席風險官
C、監事會主席
D、獨立董事
試題答案：
B
6、中(zhong)國期貨業協會應(ying)當定期向（ ）報(bao)告期貨從業人(ren)員管理的有關(guan)情況。
A、期貨保證金安全存管監控機構(gou)
B、中國證監會
C、期貨交易所
D、中國證監(jian)會派出機構(gou)
試題答案：
B
7、以下關于期貨從(cong)業(ye)人員執業(ye)行為(wei)規范的表述，錯誤的是（ ）。
A、當自身(shen)利(li)益與客(ke)戶(hu)(hu)的利(li)益存在潛(qian)在利(li)益沖(chong)突時(shi)，及(ji)時(shi)向客(ke)戶(hu)(hu)進行披露
B、抵制商(shang)業(ye)賄賂，不(bu)得從事(shi)不(bu)正當(dang)競爭行為(wei)和不(bu)正當(dang)交(jiao)易行為(wei)
C、保(bao)守客(ke)戶(hu)的(de)商業秘密
D、充(chong)分(fen)揭示期貨(huo)交易(yi)風險，按照客戶要求(qiu)作出獲利承諾(nuo)或者(zhe)保證
試題答案：
D
8、根據《期貨(huo)從業人員管理辦法》，未取得期貨(huo)從業資(zi)格，擅自從事期貨(huo)業務的，由（ ）責令改正，給(gei)予警告，單(dan)處或者并處3萬元以下(xia)罰款(kuan)。
A、期貨保證金安(an)全存管監控機構
B、中國證監會
C、中國期貨業(ye)協會
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從(cong)業人員違反《期貨從(cong)業人員管(guan)理辦法》，中國證監會及其派出(chu)機構可以（ ）。
A、采取責令改正(zheng)、監管談話等措(cuo)施
B、給予(yu)其(qi)訓(xun)誡、公開譴(qian)責
C、進(jin)行(xing)調查，給予紀(ji)律(lv)懲戒
D、進行調查，限(xian)制其人身自由
試題答案：
A
10、期(qi)貨公(gong)(gong)司獨立董事(shi)最多(duo)可以在(zai)（ ）家期(qi)貨公(gong)(gong)司兼任獨立董事(shi)。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下(xia)列期貨公司從業人員(yuan)中，屬于《期貨公司董事、監事和高級(ji)管理人員(yuan)任(ren)職管理辦法》所稱(cheng)的(de)經理層人員(yuan)的(de)是（ ）。
A、財務負責人
B、董事長
C、監事
D、首席風險官
試題答案：
D
12、期貨從(cong)(cong)業人員辭職、被解聘或者死亡(wang)的，由（ ）注銷其(qi)從(cong)(cong)業資格。
A、中國證監會派出(chu)機構
B、期貨交易所
C、中國證監會
D、中國期貨業協會
試題答案：
D
13、期貨公司對(dui)分支機構的管理(li)，下列說(shuo)法正確(que)的是(shi)（ ）。
A、經協商(shang)一致，簽(qian)訂租賃合同，將分支機構委托他人(ren)經營管(guan)理
B、經協商(shang)一致，簽訂委托合同(tong)，將分支機(ji)構委托他(ta)人經營(ying)管理
C、與他人合資、合作經營(ying)管理分支機構
D、實(shi)行集中統一管理
試題答案：
D
14、期貨公司(si)應當(dang)在每(mei)會計年度結(jie)束(shu)之日(ri)起（ ）個月內報送上一年度境外經(jing)營機構經(jing)審(shen)計的財務報告(gao)、審(shen)計報告(gao)以及年度工作報告(gao)。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據《期(qi)貨公司監督(du)管理(li)辦法》，期(qi)貨公司終(zhong)止境內分(fen)支機構(gou)的，應當先行妥善處理(li)該分(fen)支機構(gou)的（ ），結(jie)清分(fen)支機構(gou)業務并終(zhong)止經營活動。
A、客戶資產
B、營業場所(suo)和設(she)施
C、工(gong)作(zuo)人員工(gong)資和勞務(wu)合同
D、交易賬戶(hu)和客戶(hu)編(bian)碼
試題答案：
A
16、期貨公司(si)首席(xi)風險(xian)官發(fa)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（ ）。
A、向獨立董事和公司住(zhu)所地中(zhong)國證監會派出機構報告
B、向獨立(li)董事和監事會報告
C、向總經理和監事會報告
D、向董(dong)事會(hui)(hui)和公司(si)住(zhu)所(suo)地中(zhong)國證監會(hui)(hui)派出機構報告(gao)
試題答案：
D
17、下(xia)列期貨公司股權(quan)變(bian)更的情形應(ying)當(dang)經中國(guo)證監(jian)會(hui)或其(qi)派(pai)出機構(gou)批準的是（ ）。
A、單(dan)個股東(dong)的(de)持(chi)股比(bi)例(li)增(zeng)加到3%
B、有關(guan)聯關(guan)系的股東合(he)計持股比(bi)例增加到5%
C、有關(guan)聯關(guan)系的(de)股(gu)東合計持(chi)股(gu)比例(li)增加到3%
D、單個(ge)股(gu)東的持股(gu)比例(li)增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公(gong)(gong)司利用公(gong)(gong)共媒體開展期貨行情(qing)分析時，下列(lie)表(biao)述中錯誤的是（ ）。
A、應(ying)當(dang)向住所(suo)地的(de)中國證監會派出機構(gou)備案
B、應當遵(zun)守金融(rong)信(xin)息傳播相關(guan)規定
C、相關人(ren)員(yuan)無須取得期貨(huo)投資咨(zi)詢業(ye)務從業(ye)資格
D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業(ye)務資格(ge)
試題答案：
C
19、期(qi)貨(huo)公司變更(geng)住所或(huo)營業場所，應當(dang)向（ ）提(ti)交(jiao)備(bei)案材料(liao)。
A、擬遷(qian)入(ru)地中國證(zheng)監會派出(chu)機(ji)構
B、擬遷出地中國證監會派出機構
C、中國證監會
D、中(zhong)國(guo)期貨業協會
試題答案：
A
20、募集期(qi)滿，期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)集合資產管理計(ji)劃(hua)未達到規定成(cheng)立條件(jian)的(de)，期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)應當(dang)承擔的(de)責任不包括（ ）。
A、向投資者提供一(yi)定(ding)賠償
B、返還投(tou)資者(zhe)已繳納的款(kuan)項
C、以其(qi)固(gu)有資產(chan)承擔因募集(ji)行為而產(chan)生的債務和費(fei)用
D、加計銀行同(tong)期活期存款利(li)息(xi)
試題答案：
A
21、期(qi)貨(huo)公司申請停業，停業期(qi)限屆(jie)滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（ ）。
A、吊銷期貨(huo)公司營業執照
B、強(qiang)制轉讓(rang)期貨(huo)公(gong)司股(gu)權
C、注銷期貨公司期貨業務許可(ke)證
D、變更期貨(huo)公司業務范(fan)圍(wei)
試題答案：
C
22、期貨公(gong)司(si)變(bian)更(geng)法定代表人，應當自(zi)（ ）之日起5個(ge)工作(zuo)日內向住所(suo)地中國證監會派出(chu)機構備案(an)。
A、股東會決議
B、董事會決議
C、變更后的法(fa)定代表(biao)人任(ren)職(zhi)
D、完(wan)成工商變更(geng)登記
試題答案：
D
23、下列關于期(qi)貨(huo)公司與股東關系的(de)表述，正確的(de)是（ ）。
A、期(qi)貨公司向股東提供(gong)期(qi)貨經紀服務的，可以適當(dang)降(jiang)低風險管理要求
B、為保護股東(dong)(dong)利益，期貨公司應(ying)當向股東(dong)(dong)做(zuo)出最(zui)低收益的承諾
C、期貨公(gong)司的控(kong)股股東在緊急情況下可以(yi)直接任免期貨公(gong)司的董事、監事和(he)高級管理人員
D、期(qi)貨公司與(yu)其控股股東在(zai)業務、人員等方面應當(dang)嚴格(ge)分開(kai)，獨(du)立經營，獨(du)立核(he)算
試題答案：
D
24、期貨公司的(de)風險管理公司開展場(chang)外衍(yan)生(sheng)品(pin)業務，下列(lie)行(xing)為(wei)正確的(de)是（ ）。
A、拒絕與自(zi)然人開展場外衍生品交易(yi)
B、依(yi)照客戶指令使用(yong)保證金(jin)
C、收取超過履約保障需要的(de)保證金
D、為客(ke)戶提供融資服務
試題答案：
A
25、下(xia)列(lie)擬(ni)成(cheng)為期貨(huo)公(gong)司(si)主要股(gu)東的企業(ye)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企(qi)業或有(you)負債(zhai)占凈資產的40%
B、丙企(qi)業實(shi)收資本和凈(jing)資產均達到2億元
C、丁企業實收資本和凈資產(chan)分別為(wei)3500萬元(yuan)和1500萬元(yuan)
D、甲企業(ye)凈資產(chan)占實(shi)收資本的50%
試題答案：
C
26、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的(de)是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期(qi)貨公(gong)司(si)提供中間介紹業務的(de)證券公(gong)司(si)董事長
C、中國(guo)期貨業協(xie)會的工(gong)作人員
D、期貨(huo)交(jiao)易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據《中國期貨業協會(hui)紀律懲(cheng)戒程序(xu)》，當事人對紀律懲(cheng)戒決定不(bu)服的，可(ke)以在(zai)接到紀律懲(cheng)戒決定書之日(ri)起（ ）內向(xiang)申(shen)(shen)訴委員(yuan)會(hui)提出書面(mian)申(shen)(shen)訴申(shen)(shen)請。
A、10個工作日
B、30個工作日
C、5個工作日
D、15個工(gong)作日
試題答案：
D
28、下列關于(yu)交割的(de)表(biao)述，正(zheng)確的(de)是(shi)（ ）。
A、交(jiao)割只(zhi)能是(shi)實物交(jiao)割
B、經中(zhong)國期貨業協會批準，交(jiao)割可以采取現金差價結(jie)算(suan)
C、交割必須按照中國期貨業(ye)協會制(zhi)定的交割規則和程(cheng)序(xu)進行
D、除期轉現外，合(he)約(yue)到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品(pin)種中采用現(xian)金交(jiao)割的是（ ）。
A、國債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關于客戶交易指令，期貨公司下列做(zuo)法錯(cuo)誤的是(shi)（ ）。
A、以(yi)互聯網(wang)方式(shi)下達交(jiao)易指令的，期貨(huo)公司應當(dang)對互聯網(wang)交(jiao)易風(feng)險進行特別(bie)提示
B、以(yi)(yi)計算機委(wei)托方式下達交易指令的，期貨公司應當以(yi)(yi)適當方式保(bao)存
C、以(yi)電話方式(shi)下達(da)交易(yi)指令的，期貨公司(si)應當同(tong)步錄(lu)音
D、發(fa)現客戶(hu)交(jiao)易指令涉嫌違法(fa)違規或者出現交(jiao)易異常的，告知客戶(hu)撤(che)回
試題答案：
D
31、根據《期貨交(jiao)易管理條例(li)》，有權指定交(jiao)割(ge)倉庫的是（ ）。
A、國(guo)務(wu)院期(qi)貨監督(du)管(guan)理(li)機構派出機構
B、期貨交易所
C、國務(wu)院期貨監督管理機構
D、中國期貨業(ye)協會
試題答案：
B
32、期貨(huo)保(bao)證金安(an)全存管(guan)監控(kong)(kong)機構(gou)依照有(you)關規定對保(bao)證金安(an)全實施監控(kong)(kong)，進行每日(ri)稽核，發現問題(ti)應(ying)當立(li)即報(bao)告（ ）。
A、國務院(yuan)期貨(huo)監(jian)督管理機構
B、期貨公司
C、期貨保證金存管(guan)銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關于中國期貨(huo)業(ye)協(xie)會的說法中，正確的是(shi)（ ）。
A、是營利性的(de)社會團體法人
B、是非營利性(xing)的(de)事業單位(wei)
C、依(yi)據《中華人民共和國公司(si)法》設立(li)
D、常設機構設在北(bei)京
試題答案：
D
34、根據《期(qi)貨交易管理條例》，當期(qi)貨市(shi)場出現異常情況時(shi)，期(qi)貨交易所(suo)依照其章程(cheng)規定(ding)，可采取的(de)緊(jin)急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續費
B、暫(zan)時停止(zhi)交易
C、限制會員(yuan)或(huo)者(zhe)客戶的最大持倉量(liang)
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下(xia)列關于社會(hui)團(tuan)體法人的說法中，錯誤的是(shi)（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數(shu)量的成(cheng)(cheng)員自(zi)愿組成(cheng)(cheng)
C、獨立(li)享有(you)民事權(quan)利和承擔民事義務
D、以營利為目的
試題答案：
D
36、期貨(huo)市場監控中心(xin)維護客戶資料時(shi)應當對期貨(huo)公(gong)司(si)報(bao)送保證金(jin)監控系統(tong)與(yu)統(tong)一(yi)開戶系統(tong)的（ ）進行一(yi)致性復核。
A、客戶聯系方式(shi)
B、客戶姓名或者名稱
C、客戶統(tong)一(yi)開戶編(bian)碼
D、客戶(hu)有效身份證明文件號碼
試題答案：
B
37、根(gen)據《期(qi)貨(huo)交易(yi)所管理辦法》，期(qi)貨(huo)交易(yi)所解散的(de)原(yuan)因(yin)不包括（ ）。
A、會(hui)員大會(hui)或者(zhe)股東大會(hui)決定解散
B、所在(zai)地縣級以上地方(fang)人民政府決定取締(di)
C、中國證監會決(jue)定(ding)關閉
D、章程規定的營業期限屆滿
試題答案：
B
38、下(xia)列不屬于期(qi)貨交易所職責的是（ ）。
A、制定并實(shi)施交易規則(ze)及其(qi)實(shi)施細則(ze)
B、監管指定交割倉庫(ku)的期貨(huo)業務
C、對保證金(jin)安全(quan)存管實施監控(kong)
D、發(fa)布市場信息(xi)
試題答案：
C
39、根據《期(qi)貨公司保(bao)證金封閉(bi)管理辦法》，期(qi)貨保(bao)證金只(zhi)能在封閉(bi)圈(quan)內(nei)劃轉，封閉(bi)運行(xing)。封閉(bi)圈(quan)內(nei)賬戶不包括（ ）。
A、期(qi)貨公司在其(qi)他期(qi)貨結算機(ji)構的資金賬戶
B、期貨公司在(zai)期貨交易所的資金(jin)賬戶
C、期貨公(gong)司(si)保證金賬戶
D、期貨公(gong)司(si)指定并經監(jian)控中(zhong)心備(bei)案的自有(you)資金賬戶
試題答案：
D
40、關于(yu)期(qi)貨保證(zheng)金(jin)制度，以下說法中錯誤(wu)的是（ ）。
A、當市場風(feng)險發生緊急情況時(shi)，期貨交易所可(ke)以(yi)采(cai)取提高保(bao)證(zheng)金的措施
B、交易(yi)保(bao)證金分為最(zui)低交易(yi)保(bao)證金和梯度交易(yi)保(bao)證金兩(liang)類(lei)
C、期貨保證(zheng)金可分為交(jiao)易保證(zheng)金和結算(suan)準(zhun)備金兩(liang)大類
D、結(jie)算準備金的最(zui)高金額由期貨交易所規定
試題答案：
D
41、根(gen)據《期貨經營機構(gou)投資者適(shi)當性管理實(shi)施指引(yin)（試(shi)行）》，期貨公司應當每年(nian)至少開展(zhan)（ ）適(shi)當性培訓，以提高相(xiang)關(guan)崗位從業人員的適(shi)當性執業規范(fan)水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據《期(qi)貨(huo)(huo)公司風(feng)險(xian)監管指標管理辦法(fa)》，期(qi)貨(huo)(huo)公司風(feng)險(xian)預警結束(shu)的(de)條件是（ ）。
A、風(feng)險監管指標優(you)于預警標準并連續保(bao)持3個月(yue)的
B、風(feng)險監(jian)管指標優于預(yu)警指標的
C、風險監管(guan)指標優于規定指標的
D、風(feng)險監(jian)管指標(biao)優于預警標(biao)準(zhun)并連續保(bao)持1個月的
試題答案：
A
43、下列關于期貨公(gong)司(si)風險監管指標(biao)標(biao)準(zhun)的表述，正(zheng)確的是（ ）。
A、凈資(zi)本(ben)(ben)與風險資(zi)本(ben)(ben)準備(bei)的比例(li)不得低于105%
B、負債與凈資產的比例不得高于90%
C、負債與凈資產的(de)比例(li)不得高于(yu)150%
D、凈資本與凈資產的(de)比例不得低(di)于(yu)25%
試題答案：
C
44、根據《期貨投資(zi)者保(bao)(bao)(bao)障基金管(guan)理(li)辦(ban)法》，動用保(bao)(bao)(bao)障基金對期貨投資(zi)者的保(bao)(bao)(bao)證金損失進行(xing)補償后(hou)，保(bao)(bao)(bao)障基金管(guan)理(li)機構依法取(qu)得(de)（ ）。
A、受償權
B、代位權
C、撤銷權
D、清償權
試題答案：
A
45、關(guan)于我國期貨市(shi)場(chang)對外開放中的監管要求，表述正確的是（ ）。
A、中國(guo)證監會及其派出機(ji)構可以對境外(wai)交(jiao)易者(zhe)和(he)境外(wai)經(jing)紀機(ji)構進行必要的'詢問和(he)檢(jian)查
B、境外交(jiao)易者(zhe)按(an)照專業投資(zi)者(zhe)進行適當性管理
C、境外交(jiao)易(yi)者(zhe)可以(yi)借用境內人員身(shen)份開(kai)戶交(jiao)易(yi)
D、期貨公司(si)與(yu)境外交易(yi)者(zhe)發(fa)生(sheng)業務糾紛的，應當提(ti)請涉外仲裁機構調解或(huo)仲裁
試題答案：
A
46、期(qi)貨公(gong)司風險(xian)監管指標(biao)達到(dao)預警標(biao)準的(de)，根(gen)據(ju)《期(qi)貨公(gong)司風險(xian)監管指標(biao)管理(li)辦法》，期(qi)貨公(gong)司應(ying)于(yu)當日（ ）。
A、向公司(si)住所(suo)地中國(guo)證(zheng)監會派出機構書面報告
B、向中國證(zheng)監會書面(mian)報(bao)告
C、向公(gong)司全體(ti)股東書面(mian)報告
D、向獨立董(dong)事書面報(bao)告
試題答案：
A
47、中國(guo)證監會(hui)對(dui)期貨公司風險(xian)監管(guan)指(zhi)標(biao)設置的預警(jing)標(biao)準，正(zheng)確的是（ ）。
A、期貨(huo)公司應(ying)當(dang)按照(zhao)公司章程(cheng)的(de)有(you)關規定計算風險監管指標(biao)的(de)預警(jing)標(biao)準(zhun)
B、規定“不得高于(yu)”一(yi)定標準(zhun)的(de)風(feng)險監管(guan)指(zhi)標，其預警標準(zhun)是規定標準(zhun)的(de)120%
C、規定(ding)“不(bu)得(de)低于”一定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)的(de)(de)風險監管指標(biao)(biao)，其預(yu)警標(biao)(biao)準(zhun)是(shi)規定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)的(de)(de)80%
D、最(zui)低(di)限額(e)結算準備金不(bu)設(she)預警(jing)標準
試題答案：
D
48、期貨經營機構(gou)向普通投資者銷售或(huo)提(ti)供高風險等(deng)級的(de)產品或(huo)服(fu)務時，下列(lie)關于該機構(gou)適當性義務的(de)表述(shu)錯誤的(de)是（ ）。
A、應當(dang)給(gei)予投資者(zhe)至少(shao)48小時的(de)冷靜期
B、應當向投資者提(ti)供特(te)別風險(xian)警示書(shu)
C、應當追(zhui)加了解(jie)投資者的相關信息
D、特別風險(xian)警示(shi)書應當由投資(zi)者簽字確認(ren)
試題答案：
A
49、某期貨公司針對銷售適當性的(de)內控(kong)機制安排，不適當的(de)是（ ）。
A、每(mei)年至少開(kai)展一次(ci)適當性培(pei)訓，提(ti)高相關崗位從業人員的(de)適當性管理知識與技能
B、每(mei)半(ban)年開展一(yi)次適當性自查，形成自查報(bao)告
C、對匹配方案、告(gao)知警示資(zi)料、錄音錄像資(zi)料、自查報告(gao)等的(de)保存期限定為20年
D、組織銷售人員，按照(zhao)交叉(cha)原則，以(yi)電話、電郵、信函、短信等(deng)適(shi)當方式，每年抽取一(yi)定比例進行適(shi)當性回訪
試題答案：
D
50、下(xia)列投(tou)資者中不屬于(yu)專業投(tou)資者的是（ ）。
A、銀保監會批準設立的某集團財(cai)務公司
B、最近(jin)5年(nian)個人年(nian)均收入(ru)80萬元的某農(nong)村商業銀行(xing)副行(xing)長
C、被某(mou)期(qi)貨公司(si)評為C5類的投資者
D、經(jing)基金業協(xie)會備案的長(chang)江一號私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jing)營(ying)機構在(zai)投(tou)資者適當(dang)性管理(li)方面，應當(dang)遵循的基本經(jing)營(ying)原則是（ ）。
A、防范利益(yi)沖突
B、了(le)解客戶(hu)(hu)、了(le)解產(chan)品(pin)(pin)、客戶(hu)(hu)與產(chan)品(pin)(pin)匹配、風險提示
C、業務留痕原則
D、非公開募集原(yuan)則
試題答案：
B
52、根據《期貨經營機(ji)構投(tou)資(zi)(zi)者適當性管理(li)實施指引（試行）》，風險(xian)承受能力最低類別(bie)的投(tou)資(zi)(zi)者只(zhi)可購(gou)買或(huo)(huo)接受（ ）風險(xian)等級的產(chan)品或(huo)(huo)服務。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國(guo)證監會對(dui)期貨公司分(fen)類評價(jia)的結果不得用于（ ）。
A、作(zuo)為(wei)期貨(huo)公司廣告、宣傳、營銷等商業運用(yong)的依據(ju)和材料(liao)
B、作為期貨公司及子公司申請增加(jia)業務種類的審(shen)慎性條(tiao)件
C、作(zuo)為確定期貨(huo)投(tou)資(zi)者(zhe)保障基金(jin)不同繳納(na)比例的依據
D、作為(wei)期貨公司確定新(xin)業務試點范圍和推廣(guang)順序的依據(ju)
試題答案：
A
54、期(qi)貨投資者(zhe)保障基金的啟動(dong)資金來(lai)源為（ ）。
A、期貨(huo)交易所風險準備金
B、期貨(huo)交(jiao)易(yi)所(suo)交(jiao)易(yi)手續費
C、期貨公司(si)交易手續費
D、國家專(zhuan)項資金(jin)
試題答案：
A
55、中(zhong)國(guo)證監會(hui)決(jue)定使用期貨投(tou)資者(zhe)(zhe)保(bao)障基金補(bu)償(chang)投(tou)資者(zhe)(zhe)的條件(jian)是（ ）。
A、期貨結算(suan)機構因嚴重(zhong)違法違規或者風險控制不力導致保證金出現(xian)缺口
B、期貨公司因嚴重違(wei)法違(wei)規(gui)或者風(feng)險控制不力導致保(bao)證金出現缺口(kou)
C、期貨交(jiao)易所因(yin)嚴重違法違規或者風險控制不力(li)導致保證金出現缺口
D、非期貨公司會(hui)員因嚴重違法違規或者風(feng)險控制(zhi)不力導(dao)致(zhi)保(bao)證金出現缺口
試題答案：
B
56、期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)的交(jiao)易(yi)保(bao)證金不足，期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所未按規定通知期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)追加保(bao)證金的，由于行情(qing)向持倉不利的方向變化導致(zhi)期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)司(si)透支(zhi)發生(sheng)的擴(kuo)大損失，期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所承擔的賠償額不超(chao)過損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶對期(qi)(qi)貨公司(si)的(de)交易結算結果有異議，而未在期(qi)(qi)貨經紀(ji)合(he)同約(yue)定的(de)時間內提出的(de)（ ）。
A、視為(wei)期貨公(gong)司和客戶對交易結算結果(guo)存疑
B、視為客戶對交易結(jie)算結(jie)果已(yi)予以(yi)確(que)認(ren)
C、視為客戶對交(jiao)易結(jie)算結(jie)果不予確認
D、視為期貨公司對交易結算結果不(bu)予確(que)認
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內，買方(fang)或者賣方(fang)客戶違約的，（ ）應當代客戶向對(dui)方(fang)承擔違約責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉庫
D、客戶經理
試題答案：
A
59、因期貨經紀合同無效給客戶造(zao)成經濟損失的(de)（ ）。
A、期貨公司(si)承(cheng)擔(dan)主要賠償責任(ren)
B、應根據無效行為(wei)與損失(shi)之間的(de)因(yin)果(guo)關系確定(ding)責任的(de)承擔
C、期(qi)貨(huo)公司與客(ke)戶各自承(cheng)擔(dan)50%的責任
D、客戶不(bu)承擔(dan)責任
試題答案：
B
60、《期貨交易(yi)管理條例》規定(ding)的內幕信息(xi)知情(qing)人(ren)員不(bu)包括（ ）。
A、參與期(qi)貨交易的投資者
B、期貨交易所的(de)管(guan)理(li)人員
C、國務院期貨監督管理(li)機構(gou)和其他有關部門(men)的工作人員
D、由于任職(zhi)可獲取內幕信息的從業人員(yuan)
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國務(wu)院期貨監(jian)督管理機構制定的部(bu)門規(gui)章的是（ ）。
A、《期貨(huo)交易(yi)管理條例》
B、《期貨從(cong)業人員執業行(xing)為準則》
C、《期貨公司監(jian)督管理(li)辦(ban)法》
D、《期貨交易所(suo)管理辦法》
試題答案：
C、D
2、期貨(huo)市場中勤勉義務的具體要求主要包(bao)括(kuo)（ ）。
A、敬畏(wei)風險、審慎執業
B、嚴格在(zai)授權范圍內履(lv)行職責
C、不(bu)得擅自脫離崗位(wei)
D、不進(jin)行內幕交易和操縱(zong)市場
試題答案：
A、B、C
3、職業道德的特征(zheng)包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規范性
試題答案：
A、B、C、D
4、期貨(huo)行業公平競爭(zheng)，共同發展的基(ji)本要求(qiu)有(you)（ ）。
A、禁止擾亂行業(ye)正常經營秩序(xu)的不正當競爭(zheng)行為
B、珍惜(xi)和(he)維護期貨(huo)行業聲譽和(he)形(xing)象
C、不(bu)得以(yi)低于成本(ben)價收取客戶手續費(fei)等方式從事不(bu)正(zheng)當競爭行為(wei)
D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返(fan)還(huan)傭金
試題答案：
A、B、C
5、下列人員中因(yin)違法行為(wei)(wei)或者違紀行為(wei)(wei)被撤(che)銷資格的，自被撤(che)銷資格之日起未逾五年(nian)，不得擔任期貨公司(si)董事、監事和高級管(guan)理人員（ ）。
A、注冊會計師
B、財(cai)務顧(gu)問機構專(zhuan)業人員
C、投(tou)資咨詢機構專業人員(yuan)
D、律師
試題答案：
A、B、C、D
6、期貨從業人員執業行為準則包括（ ）。
A、恪守職業準則(ze)
B、強化(hua)對投資者的責任
C、提(ti)高專業(ye)勝任能(neng)力
D、遵守競業準則
試題答案：
A、B、C、D
7、內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)的(de)般標準(zhun)(zhun)，是指應用于(yu)期貨公司內(nei)控評(ping)價各個方面的(de)標準(zhun)(zhun)。下列(lie)屬(shu)于(yu)內(nei)部(bu)控制(zhi)(zhi)一般標準(zhun)(zhun)的(de)是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A、B、C、D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹(shao)(shao)業務，應與期貨公司建立介紹(shao)(shao)業務的(de)對接規(gui)則，規(gui)則中應當明確(que)的(de)內容包括（ ）。
A、客戶投訴的接待處理
B、客戶盈利保障約定
C、行情和交易(yi)系統的安裝維護
D、辦理開戶
試題答案：
A、C、D
9、期貨公(gong)司變更住所或營業場所，應當向監管(guan)機構提交的備案(an)材料包括（ ）。
A、變(bian)更后住所所有權或者使(shi)用權證明(ming)
B、備案報告
C、關于客戶資產(chan)處理(li)情況(kuang)的說明
D、關于(yu)變更后住所和使用的設施(shi)符(fu)合期貨業(ye)務需要的說(shuo)明(ming)
試題答案：
A、B、C、D
10、下列關于客戶投訴方面的表述，期貨(huo)公(gong)司正確的做(zuo)法有（ ）。
A、妥善處(chu)理(li)客戶(hu)投訴及與客戶(hu)的糾(jiu)紛
B、將(jiang)客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jian)會(hui)備(bei)案
C、建立、健全客戶投訴處理制度
D、公開客戶投訴(su)處理流程
試題答案：
A、C、D
11、期貨公(gong)司(si)可以(yi)按照(zhao)規(gui)定(ding)委托證券(quan)(quan)公(gong)司(si)從事(shi)介紹業務，由證券(quan)(quan)公(gong)司(si)提供下列服(fu)務（ ）。
A、提供期貨行情(qing)信息、交易設施
B、經客(ke)戶同意(yi)，代(dai)理客(ke)戶進行期貨交易、結(jie)算
C、協(xie)助(zhu)辦理(li)開戶手續
D、代公(gong)司收付客戶期貨保證金
試題答案：
A、C
12、下(xia)列(lie)主體中(zhong)，期貨公司(si)不(bu)得(de)接(jie)受其(qi)委托為其(qi)進行期貨交易的(de)有（ ）。
A、某(mou)事(shi)業(ye)單位(wei)的(de)工作人(ren)員
B、中國期貨業協(xie)會的工(gong)作人員
C、某國家機關
D、未能提供開(kai)戶證明材料的單位
試題答案：
B、C、D
13、金融機構(gou)面臨(lin)的風險包括以下類型（ ）。
A、信用風險
B、法律風險
C、市場風險
D、操作風險
試題答案：
A、B、C、D
14、未經(jing)國務院期貨(huo)監督管理機構審(shen)核(he)并報國務院批準，期貨(huo)交易所不得從事的(de)業務活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集(ji)中履約(yue)擔保
B、信托投資
C、非自用不(bu)動產投資
D、股票投資
試題答案：
B、C、D
15、下列有關中國期貨業協會批評警示措(cuo)施說法正(zheng)確的是(shi)（ ）。
A、主要針對違規情(qing)節輕微的行為
B、應納入期貨(huo)公司分類監管評價體(ti)系
C、需(xu)依照《中國(guo)期貨業(ye)協會批評警示(shi)程序(xu)》采取措施
D、不(bu)需要(yao)予(yu)以紀律懲戒
試題答案：
A、C、D
16、在實施風險警示時(shi)，期貨交易所可采(cai)取(qu)的具(ju)體措(cuo)施包括（ ）。
A、發(fa)布風險提示(shi)函(han)
B、向市場發布持倉(cang)量信息
C、要求會員(yuan)和客戶報(bao)告情況
D、談話提醒
試題答案：
A、C、D
17、期貨交易(yi)所(suo)應(ying)當按照(zhao)國家有關規定建立、健全下(xia)列(lie)風險(xian)管理制度（ ）。
A、風險準(zhun)備金制(zhi)度
B、當(dang)日(ri)無(wu)負債(zhai)結算制度
C、保證金制度
D、持倉(cang)限額和大戶持倉(cang)報告制度
試題答案：
A、B、C、D
18、中國(guo)期(qi)貨(huo)業協會辦理(li)會員、期(qi)貨(huo)從(cong)業人員涉(she)嫌(xian)違規案件的線索(suo)來源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報
B、監管部門(men)和司法關等單位移交
C、會員自查(cha)中發現(xian)
D、協會自律檢查中發現
試題答案：
A、B、C、D
19、期貨交易所應當按照(zhao)國(guo)家有關規定(ding)建立、健(jian)全下列風險管理制(zhi)度（ ）。
A、風險準備金制(zhi)度
B、保證金制度
C、持(chi)倉(cang)限額和大(da)戶持(chi)倉(cang)報告制度
D、當日無(wu)負債結算(suan)制度(du)
試題答案：
A、B、C、D
20、關于期貨(huo)投資者保障基金(jin)的理解，正(zheng)確的有（ ）。
A、新(xin)設立(li)的期(qi)貨公司，應當自(zi)設立(li)之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責任賠償基金，實(shi)行(xing)比例賠償原則(ze)
C、保障基金管(guan)理(li)機構定期編報的(de)保障基金籌集、管(guan)理(li)、使(shi)用報告，應當經會計師事(shi)務所審計后(hou)，報送中國證監會和(he)財政部
D、期(qi)貨(huo)交(jiao)易所、期(qi)貨(huo)公司違反規(gui)定，延期(qi)繳納(na)或者拒(ju)不(bu)繳納(na)保障基金的(de)，中國證監會根據(ju)《期(qi)貨(huo)交(jiao)易管理條例》進行(xing)處(chu)罰
試題答案：
C、D
21、期(qi)(qi)貨交易所應當定期(qi)(qi)向中(zhong)國(guo)證監會履(lv)行的報告義務包(bao)括（ ）。
A、年度工作報(bao)告(gao)
B、年度(du)財務報告
C、月度財務報告(gao)
D、季度工作報告
試題答案：
A、B、D
22、下列(lie)行為屬于期貨公司(si)欺詐(zha)客(ke)戶(hu)行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客(ke)戶交(jiao)易(yi)指令下達到期貨交(jiao)易(yi)所
B、丁期(qi)貨(huo)公司(si)的客戶蓄意(yi)串通，按事先約定的時(shi)間、價格和方式相(xiang)互進行期(qi)貨(huo)交易，影響期(qi)貨(huo)交易價格或者期(qi)貨(huo)交易量
C、丙期貨公司業(ye)務員在(zai)客戶(hu)(hu)開戶(hu)(hu)交易前未向客戶(hu)(hu)出示風(feng)險說明(ming)書
D、甲期貨(huo)公(gong)司在經(jing)紀(ji)業務中與大客戶約定分享利益(yi)、共擔(dan)風險
試題答案：
A、C、D
23、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從(cong)事的業務活動有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履(lv)約擔保(bao)
B、股票投資
C、非自用不動(dong)產投(tou)資
D、信托投資
試題答案：
B、C、D
24、關于(yu)期貨(huo)投資者保障(zhang)基(ji)金的理(li)解，正確(que)的有（ ）。
A、新設立的期貨(huo)公司(si)，應當(dang)自(zi)設立之日起繳納(na)保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規定(ding)，延期繳(jiao)納(na)或者拒不繳(jiao)納(na)保障(zhang)基(ji)金的，中國證監會根(gen)據(ju)《期貨交易管理條例》進行處罰
C、保障基金(jin)管理機(ji)構定期編報(bao)(bao)的保障基金(jin)籌集、管理、使用報(bao)(bao)告，應當經會計(ji)師事務所(suo)審計(ji)后，報(bao)(bao)送中國證監會和(he)財政部
D、保障基金是一種責任(ren)賠(pei)償(chang)基金，實行比例賠(pei)償(chang)原則
試題答案：
B、C
25、根據《期貨(huo)公(gong)司風(feng)險監管(guan)指標管(guan)理辦法》，期貨(huo)公(gong)司出現(xian)（ ）情形時應當向公(gong)司全(quan)體(ti)董事書面報告。
A、風險監(jian)管指(zhi)標不符合(he)標準的
B、凈資(zi)本(ben)與風險(xian)資(zi)本(ben)準(zhun)備的(de)比例(li)與上月相(xiang)比向不利方向變動超過規定比例(li)的(de)
C、風險預警期結束的
D、期(qi)貨公司進入風(feng)險預警(jing)期(qi)的
試題答案：
A、B、D
26、關于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者(zhe)其關聯企業(ye)借(jie)入(ru)清償順序在普通(tong)債之后的債務，可以按照規定計入(ru)凈(jing)資(zi)本
B、期貨公司計算(suan)凈資(zi)本時，應當(dang)按照企業會計準(zhun)則的規定充(chong)分計提資(zi)產減值準(zhun)備、確認預計負債
C、期貨公司借入次級(ji)債務，可以按照規定(ding)計入凈資本
D、期末(mo)未決訴訟(song)、未決仲(zhong)裁等(deng)或有事(shi)項，在計算凈資本時不得扣減
試題答案：
A、B、C
27、以下(xia)關于期貨公司風(feng)險監(jian)管指標(biao)預警(jing)標(biao)準的(de)說法中，正確(que)的(de)有（ ）。
A、期貨公司(si)風(feng)險監管指標(biao)達到(dao)預警(jing)標(biao)準的，期貨公司(si)應當(dang)于當(dang)日向(xiang)全體股東書面報告
B、期貨公司(si)風(feng)(feng)險監(jian)管指標(biao)優于預(yu)警標(biao)準并連續保持3個月的，風(feng)(feng)險預(yu)警期結束
C、期貨(huo)公司風險(xian)(xian)監(jian)管指標達(da)到預警標準的(de)，進入風險(xian)(xian)預警期
D、規(gui)定“不(bu)得高(gao)于(yu)”一定標(biao)準的風險監管指標(biao)。其(qi)預警標(biao)準是規(gui)定標(biao)準的120%
試題答案：
B、C
28、根據《期(qi)貨交易管(guan)理(li)條例(li)》，下列情況中(zhong)屬于操縱期(qi)貨交易價格(ge)的行為有（ ）。
A、為影響(xiang)期貨市場行情囤積現(xian)貨的
B、蓄意(yi)串通，按事先約定的(de)時間、價格和(he)方式相互進行期(qi)貨(huo)交(jiao)易，影響期(qi)貨(huo)交(jiao)易價格或者期(qi)貨(huo)交(jiao)易量的(de)
C、單獨或者(zhe)合謀(mou)，集中資(zi)金優(you)(you)勢、持倉優(you)(you)勢或者(zhe)利用(yong)信息優(you)(you)勢聯合或者(zhe)連(lian)續買(mai)賣合約，操縱期貨交易價格的
D、以自己(ji)為交易(yi)對象，自買自賣，影響期貨交易(yi)價格或(huo)者期貨交易(yi)量的
試題答案：
A、B、C、D
29、期(qi)貨(huo)交易所未代期(qi)貨(huo)公(gong)司履行期(qi)貨(huo)合約，（ ）。
A、期(qi)貨(huo)公(gong)司應當根據客戶(hu)請求向期(qi)貨(huo)交(jiao)易所(suo)主(zhu)張權利
B、期(qi)貨(huo)公(gong)司(si)拒絕代客戶向期(qi)貨(huo)交(jiao)易所主張權利的(de)，客戶可直接起訴期(qi)貨(huo)交(jiao)易所
C、客(ke)戶起訴期貨(huo)交易所的，期貨(huo)公(gong)司為被(bei)告(gao)，期貨(huo)交易所作為第三人參加訴訟(song)
D、客戶應(ying)當直接向期貨交(jiao)易所主張權利(li)
試題答案：
A、B
30、期(qi)貨公司(si)私下(xia)對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行(xing)為，下(xia)列說法正(zheng)確的是（ ）。
A、期貨公司與客(ke)戶均有過(guo)錯(cuo)(cuo)的(de)，應根據過(guo)錯(cuo)(cuo)大小，分別承擔相應的(de)賠償責任(ren)
B、應當認定(ding)為無效
C、期(qi)貨(huo)公(gong)司應賠償由此(ci)給客戶造(zao)成的經濟(ji)損(sun)失
D、客(ke)戶的(de)交易損失自行承(cheng)擔
試題答案：
A、B、C
三、判斷題
1、根據《期貨(huo)交(jiao)易(yi)管理條例》，期貨(huo)交(jiao)易(yi)所的(de)管理辦(ban)法(fa)由國務院(yuan)制定。
A、對
B、錯
試題答案：
B
2、根(gen)據《期貨(huo)從業(ye)人員執業(ye)行為準則》，期貨(huo)從業(ye)人員應當(dang)加(jia)強業(ye)務知識更(geng)新，接(jie)受后續職業(ye)培訓，保持并不斷提高專業(ye)勝任能(neng)力(li)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
3、期(qi)貨(huo)公司首席風險官應當保(bao)守期(qi)貨(huo)公司的商(shang)業秘密和(he)(he)客(ke)(ke)戶信息，不(bu)得(de)向(xiang)與履(lv)職無關的第三方(fang)泄露(lu)期(qi)貨(huo)公司的商(shang)業秘密和(he)(he)客(ke)(ke)戶信息。
A、對
B、錯
試題答案：
A
4、期貨(huo)經營(ying)機構(gou)主要負責人(ren)是落實廉(lian)潔從(cong)業管(guan)理(li)職(zhi)責的直接責任(ren)人(ren)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
5、期貨(huo)公(gong)司(si)(si)從事經紀業務，接(jie)受客戶委托，以公(gong)司(si)(si)的名義為客戶進行(xing)期貨(huo)交易，交易結(jie)果由公(gong)司(si)(si)承(cheng)擔。
A、對
B、錯
試題答案：
B
6、期(qi)貨(huo)公司可以直接或者采(cai)取設立子公司的形(xing)式(shi)，從(cong)事私(si)募資產管理業(ye)務。
A、對
B、錯
試題答案：
A
7、期貨公司應當(dang)有效執行(xing)期貨投(tou)資咨(zi)詢業務(wu)管理制(zhi)度中的客(ke)(ke)戶(hu)回(hui)訪與投(tou)訴(su)(su)規定，明確客(ke)(ke)戶(hu)回(hui)訪與投(tou)訴(su)(su)的內容、要求、程序，及時、妥善處(chu)理客(ke)(ke)戶(hu)投(tou)訴(su)(su)事項。
A、對
B、錯
試題答案：
A
8、經中國(guo)期貨業協(xie)會批準，期貨公司可以從事期貨自營(ying)業務(wu)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
9、中(zhong)國證(zheng)監會依法對(dui)期貨從業人員實行自律管理(li)，負責從業資(zi)格(ge)的認(ren)定、管理(li)及撤銷(xiao)。
A、對
B、錯
試題答案：
B
10、根據《期貨(huo)(huo)交(jiao)易所管理辦法》，經中國證監(jian)會批(pi)準(zhun)設(she)立(li)的期貨(huo)(huo)交(jiao)易所應當標明“商品交(jiao)易所”或(huo)者“期貨(huo)(huo)交(jiao)易所”字樣(yang)。其他任何單位或(huo)者個(ge)人不得(de)使(shi)用期貨(huo)(huo)交(jiao)易所或(huo)者近(jin)似(si)的名稱。
A、對
B、錯
試題答案：
A
11、期貨(huo)交(jiao)易所應當對違反期貨(huo)交(jiao)易所交(jiao)易規則(ze)及其(qi)實施細(xi)則(ze)的行為制定查(cha)處辦法(fa)，并事前向中國證監會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
A
12、期(qi)貨交易(yi)(yi)應當采用公開(kai)的(de)集中(zhong)交易(yi)(yi)方(fang)式或(huo)者國務(wu)院(yuan)期(qi)貨監督管理機構批準的(de)其他方(fang)式。
A、對
B、錯
試題答案：
A
13、期貨交易應當采(cai)用公開的(de)集中交易方(fang)式或(huo)者期貨交易所批準(zhun)的(de)其他(ta)方(fang)式。
A、對
B、錯
試題答案：
B
14、我國期(qi)(qi)貨(huo)法規(gui)和自律規(gui)則構建了由(you)中(zhong)國證監會(hui)、證監會(hui)派出機構、中(zhong)國期(qi)(qi)貨(huo)業協會(hui)、期(qi)(qi)貨(huo)交易所，期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)場監控中(zhong)心共同組成(cheng)的“五位(wei)一體”的監管信息(xi)共享(xiang)機制。
A、對
B、錯
試題答案：
B
15、根據《證券期貨投資(zi)者適(shi)當性管(guan)理辦法》，普通(tong)投資(zi)者與經營機構(gou)發生糾紛的，普通(tong)投資(zi)者應當提供相關資(zi)料，證明其已向經營機構(gou)履行相關義務。
A、對
B、錯
試題答案：
B
16、根據《期貨經(jing)營機(ji)構投(tou)資(zi)者適當(dang)(dang)性管理實施指引(yin)（試行）》，經(jing)營機(ji)構應當(dang)(dang)妥善保(bao)存與履(lv)行投(tou)資(zi)者適當(dang)(dang)性管理職責有關的(de)信息和資(zi)料，保(bao)存期限(xian)不得(de)少于5年。
A、對
B、錯
試題答案：
B
17、中國開展期貨市場國際監管(guan)合作的方式包括(kuo)加入國際證監會(hui)組織（IOSCO）簽署多邊備(bei)忘錄，與相(xiang)關國家和(he)地區簽署雙邊監管(guan)合作備(bei)忘錄。
A、對
B、錯
試題答案：
A
18、期貨(huo)交易所可(ke)以自行終止期貨(huo)合約，但應當(dang)事(shi)后向中國證監會報告。
A、對
B、錯
試題答案：
B
19、客戶、自營會(hui)員為債務人(ren)的，人(ren)民法院可以對其(qi)保(bao)證(zheng)金、持倉依法采取(qu)保(bao)全措施。
A、對
B、錯
試題答案：
A
20、買方客戶未在期(qi)貨(huo)交易(yi)所交易(yi)規則規定的(de)期(qi)限內(nei)對貨(huo)物(wu)的(de)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)、數量(liang)(liang)提出異議(yi)的(de)，應視為(wei)對貨(huo)物(wu)的(de)數量(liang)(liang)、質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)無異議(yi)。
A、對
B、錯
試題答案：
A
期貨從業資格題庫含答案 2
單選題
1. 下(xia)列關于買進看跌(die)期(qi)權的說(shuo)法(fa)，正確的是(shi)( )。
A.為鎖定現貨成(cheng)本(ben)，規避標的(de)資產價(jia)格風險，可考慮買進看跌期
B.為(wei)控制標的(de)資(zi)產空頭風險，可考慮買(mai)進看跌期權
C.標的(de)資(zi)產(chan)價格橫盤整理(li)，適宜買(mai)進看跌期(qi)權
D.為(wei)鎖定現貨持倉(cang)收益，規避標的(de)資(zi)產價格(ge)風險，適宜買(mai)進看跌(die)期權
參考答案：D
2. 我國(guo)(guo)10年期(qi)國(guo)(guo)債期(qi)貨的可交割國(guo)(guo)債為合約到期(qi)日(ri)首日(ri)剩(sheng)余(yu)期(qi)限為( )年的記(ji)賬式附息國(guo)(guo)債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理(li)論認為(wei)，趨勢的(de)( )是確定投資的(de)關鍵。
A.反轉點
B.起點
C.終點
D.黃金分割點
參考答案：A
4. 從期貨交(jiao)易(yi)所與(yu)結算(suan)機(ji)構(gou)(gou)的關系來看，我(wo)國期貨結算(suan)機(ji)構(gou)(gou)屬于( )。
A.交易(yi)所(suo)(suo)與商業銀(yin)行共同組建的機構(gou)，附屬于交易(yi)所(suo)(suo)但相(xiang)對獨立
B.交易(yi)所(suo)與商業(ye)銀行聯合組建的機構，完全獨立于交易(yi)所(suo)
C.交易所的內部機構(gou)
D.獨立的全(quan)國性(xing)的機構
參考答案：C
5. 關(guan)于期貨(huo)交(jiao)易與現貨(huo)交(jiao)易的區別(bie)，下列說法錯(cuo)誤的是( )。
A.現貨市(shi)場上商流(liu)與(yu)物流(liu)在時空(kong)上基(ji)本是統一的
B.并不是所有(you)商品都適合(he)成(cheng)為期貨(huo)交易(yi)的品種
C.期貨交(jiao)易不受交(jiao)易對(dui)象、交(jiao)易空間(jian)、交(jiao)易時間(jian)的限(xian)制
D.期貨交易的.目(mu)的一般不是(shi)為了獲得實物(wu)商品(pin)
參考答案：C
判斷題
1.期貨(huo)合約是在現貨(huo)合同(tong)和(he)現貨(huo)遠(yuan)期合約的(de)基礎上(shang)發展起來的(de)，但它(ta)們最本質(zhi)的(de)區別在于期貨(huo)合約條款的(de)標準化(hua)( )
2.確(que)定期貨合(he)約交易(yi)單(dan)位(wei)的(de)(de)大(da)小(xiao)，主要應(ying)當考慮(lv)合(he)約標的(de)(de)的(de)(de)市場規模(mo)、交易(yi)者(zhe)的(de)(de)資金(jin)規模(mo)、期貨交易(yi)所會(hui)員(yuan)結(jie)構以及該商品現(xian)貨交易(yi)習慣等因素( )
3.期貨交易所會員資(zi)格(ge)不(bu)得買賣( )
4.結算機(ji)構(gou)的替代(dai)作用，使得(de)期貨交(jiao)易(yi)具有獨特(te)的以對沖(chong)平倉方式(shi)免除合約履行義務(wu)的機(ji)制( )
5.一般情況(kuang)下，結算會員(yuan)收(shou)到(dao)通知(zhi)后必(bi)須在次日交(jiao)易(yi)所開市前將保證金(jin)交(jiao)齊，否則不(bu)能參與次日的(de)交(jiao)易(yi)( )
6.我國《期貨交(jiao)易管(guan)理(li)暫行(xing)條例(li)》規定，設(she)立期貨經(jing)紀公司營(ying)業部，必須經(jing)期貨交(jiao)易所(suo)會(hui)員大會(hui)批(pi)準( )
7.會員制期貨交易所(suo)理(li)事會有(you)權對期貨交易所(suo)的合并、分立、解散和(he)清算方案(an)作出(chu)決策( )
8.全國統一的結算公司可以為新的金融衍生品種的推出打(da)基礎( )
9.公(gong)司制(zhi)期貨(huo)交易所是經營交易市(shi)場的股份有限公(gong)司，是以營利為(wei)目的的企業法人( )
10.公司制期(qi)貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)股東可以(yi)直接參(can)與交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)場內交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)( )
參考答案：
1.正(zheng)確(que)(que)2.正(zheng)確(que)(que)3.錯(cuo)誤4.正(zheng)確(que)(que)5.正(zheng)確(que)(que)6.錯(cuo)誤7.錯(cuo)誤8.正(zheng)確(que)(que)9.正(zheng)確(que)(que)10.錯(cuo)誤
期貨從業資格題庫含答案 3
期(qi)貨交易(yi)基(ji)礎知識(shi)考(kao)試題
選擇題：
1.根據(ju)漲停板(ban)制度，期貨合約在一個交(jiao)易(yi)日中的交(jiao)易(yi)價(jia)格波(bo)動（可以小(xiao)于等于）規定(ding)的漲跌幅(fu)度。
2.經營機構應(ying)當利用投資者評估(gu)數據庫及交易行為(wei)記錄等信息，持續跟蹤(zong)和評估(gu)投資者風(feng)險(xian)承受(shou)能(neng)力，必要(yao)時調(diao)整(zheng)期(qi)風(feng)險(xian)承受(shou)能(neng)力等級(ji)。經營機構調(diao)整(zheng)投資者風(feng)險(xian)承受(shou)能(neng)力等級(ji)的，應(ying)當（將風(feng)險(xian)承受(shou)能(neng)力評估(gu)結果交投資者簽署確認）。
3.期貨(huo)投資者不得(de)采用（全權(quan)委托期貨(huo)公(gong)司(si)）下(xia)達指(zhi)令。
4.根據《期貨(huo)經(jing)營(ying)機構(gou)投(tou)資者(zhe)適當性管理(li)實(shi)施(shi)指引（試行）》，投(tou)資者(zhe)提供的(de)信(xin)息發送重要變化，可能影響其投(tou)資者(zhe)分類(lei)的(de)，應當及時(shi)告知（經(jing)營(ying)機構(gou)）。
5.交(jiao)易(yi)限額是指交(jiao)易(yi)所規定會員或者客戶對其(qi)某一(yi)合(he)約在某一(yi)期限內（開倉）的(de)最大數量。
6.商(shang)品的（期(qi)貨(huo)價格(ge)）能反映商(shang)品在未(wei)來一定時(shi)期(qi)的價格(ge)變(bian)化趨勢，包含了市場的預期(qi)。
7.客戶進行期權交(jiao)易，應當使用與期貨交(jiao)易（相(xiang)(xiang)同）的交(jiao)易編碼和（相(xiang)(xiang)同）的賬戶。
8.境外客戶可以參與中(zhong)國期(qi)貨(huo)市場哪(na)些期(qi)貨(huo)品種(zhong)交易(yi)？（境內特定品種(zhong)期(qi)貨(huo)）
9.以下不屬于中(zhong)國期(qi)貨市場監控中(zhong)心職(zhi)責的(de)是（組織(zhi)期(qi)貨交易）。
10.客戶具有(you)累計不少(shao)于(yu)（10）個交(jiao)易日、20筆(bi)以(yi)(yi)上(shang)的(de)(de)境內交(jiao)易場所(suo)的(de)(de)期貨合約或者(zhe)期權合約仿真交(jiao)易成(cheng)交(jiao)記(ji)錄(lu)，可以(yi)(yi)申請(qing)實(shi)行適(shi)當性(xing)制度的(de)(de)上(shang)市品種交(jiao)易編碼的(de)(de)開立或者(zhe)交(jiao)易權限的(de)(de)開通。
11.期貨合約(yue)漲跌停板的計算(suan)以(yi)該合約(yue)上一交(jiao)易日的（結算(suan)價）為依(yi)據。
12.期貨合約的標(biao)準化是(shi)指除（價格）以外的所有要素都是(shi)統一規定的。
13.目前，我(wo)國各期貨交易(yi)所均包括的指令是(shi)（限價(jia)指令）。
14.看漲(zhang)期(qi)(qi)(qi)權(quan)的(de)(de)買(mai)方期(qi)(qi)(qi)望標的(de)(de)資(zi)產的(de)(de)價(jia)格(ge)會(hui)（上漲(zhang)），而看跌期(qi)(qi)(qi)權(quan)的(de)(de)買(mai)方則(ze)期(qi)(qi)(qi)望標的(de)(de)資(zi)產的(de)(de)價(jia)格(ge)會(hui)（下跌）。
15.經營機構應當(dang)(dang)告知投(tou)(tou)資(zi)(zi)者，應綜(zong)合考慮自身風(feng)(feng)(feng)險承受能(neng)(neng)力與(yu)經營機構的(de)適當(dang)(dang)性匹(pi)(pi)配(pei)意見(jian)，獨(du)立做出投(tou)(tou)資(zi)(zi)決策并承擔投(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)(feng)險；經營機構提出的(de).適當(dang)(dang)性匹(pi)(pi)配(pei)意見(jian)（不表(biao)明其對產品或(huo)服(fu)(fu)務的(de)風(feng)(feng)(feng)險和收益做出實質性判(pan)斷(duan)或(huo)者保證），其履(lv)(lv)行投(tou)(tou)資(zi)(zi)者適性職責不能(neng)(neng)取代投(tou)(tou)資(zi)(zi)者的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)判(pan)斷(duan)，不會降低產品或(huo)服(fu)(fu)務的(de)固有風(feng)(feng)(feng)險，也不會影響其依(yi)法應當(dang)(dang)承擔的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)(feng)險、履(lv)(lv)約責任(ren)以及(ji)費用。
16.按照《證券期貨投(tou)(tou)資者(zhe)適當性管理辦法》要求，將投(tou)(tou)資者(zhe)分為（普通(tong)投(tou)(tou)資者(zhe)和(he)專業投(tou)(tou)資者(zhe)），并實施差(cha)異化適當性管理。
17.以(yi)下哪一項不屬于參(can)與特定品種期(qi)貨(huo)交易的(de)個人客戶需要符(fu)合(he)的(de)標準。（具(ju)有健全的(de)期(qi)貨(huo)交易管理相關制度)。
18.期貨交(jiao)易者在買賣期貨合約時(shi)繳納的(de)保(bao)證金比例一般為合約價(jia)值的(de)（5%-20%）。
19.期(qi)權，也稱為選(xuan)擇權。當期(qi)權買方選(xuan)擇行權時，賣方（必(bi)須(xu)履約）。
20.買(mai)方只能在期權(quan)到期日才(cai)能行(xing)權(quan)的期權(quan)叫做（歐式期權(quan)）。
21.近一年(nian)內(nei)具有累計不少(shao)于（50）個(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日境內(nei)交(jiao)易(yi)(yi)場所的(de)(de)期(qi)貨合約、期(qi)權合約或(huo)者集中清算(suan)的(de)(de)其他衍生品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)成交(jiao)記(ji)錄(lu)或(huo)者認可境外成交(jiao)記(ji)錄(lu)的(de)(de)客(ke)戶，可豁免(mian)部分條件(jian)為其參(can)與適當性制(zhi)度的(de)(de)上(shang)市品(pin)種申請開立交(jiao)易(yi)(yi)編碼或(huo)者開通交(jiao)易(yi)(yi)權限(xian)。
22.參與境內特定品(pin)種期貨(huo)(huo)交易的(de)客戶應通(tong)過（中(zhong)國(guo)期貨(huo)(huo)業協(xie)會）的(de)知(zhi)識測(ce)試平(ping)臺(tai)進行在線(xian)知(zhi)識測(ce)試。
23.以下關于(yu)自(zi)然人(ren)參與(yu)商品(pin)期貨(huo)交(jiao)割(ge)月交(jiao)割(ge)表述正(zheng)確的是（自(zi)然人(ren)能(neng)否進入交(jiao)割(ge)月需依據具體交(jiao)易所規則而定）。
24.交(jiao)易所有(you)權(quan)對客(ke)戶持(chi)倉進行強行平倉的情(qing)形(xing)不包(bao)括(kuo)（開倉量達到交(jiao)易限額的）
25.在期貨行情(qing)中(zhong)，“漲跌”是(shi)指某(mou)一期貨合約在當日交易期間的最新價與（上一交易日結算價）之差(cha)。
26.經營(ying)機(ji)構向普通投資者銷售或者提供高(gao)風(feng)險(xian)等級(ji)的產品或服務時，應給(gei)予投資者至少（24）小時的冷靜期(qi)或至少增加(jia)一次回訪告知特別(bie)風(feng)險(xian)。
27.期貨交易采用的結算方式是（當日(ri)無負債結算）
28.連續交易(yi)階(jie)段，期貨(huo)合約成交是以（價(jia)格優先，時(shi)間(jian)優先）為原則。
29.交易(yi)所施行大戶報(bao)告制度(du)。客戶持倉達到交易(yi)所報(bao)告界限的，（應主動(dong)向交易(yi)所報(bao)告）。
30.期(qi)貨交(jiao)易報價時，超過期(qi)貨交(jiao)易所規定的漲(zhang)跌(die)幅度的報價（無效，但可以申請轉移至下一(yi)個交(jiao)易日）。
31.看漲(zhang)期權的買方要想通過對沖平(ping)倉了結在(zai)手的合約需(xu)要（賣出看漲(zhang)期權）。
32.日內(nei)期貨交(jiao)(jiao)易結(jie)束后(hou)，交(jiao)(jiao)易所按照（當日結(jie)算(suan)價(jia)）結(jie)算(suan)所有合約的(de)(de)盈虧、交(jiao)(jiao)易保證金，收(shou)取(qu)手續費等費用(yong)，同時劃轉應(ying)收(shou)應(ying)付(fu)的(de)(de)款項。
33.建立多頭持倉應該下達（買入開倉）指令。
34.在期(qi)貨交易(yi)中，每(mei)次(ci)報價(jia)必須是期(qi)貨合約的(de)(de)（最(zui)小變(bian)動價(jia)位(wei)）的(de)(de)整(zheng)數倍(bei)。
35.客(ke)戶(hu)開倉(cang)數量不(bu)得(de)超過交(jiao)易所規定的交(jiao)易限(xian)額，對超過交(jiao)易限(xian)額的客(ke)戶(hu)，交(jiao)易所可以采取的措(cuo)施不(bu)包括（強行平倉(cang)）。
36.客戶的持倉(cang)數量不(bu)超過(guo)交(jiao)(jiao)易(yi)所規定的持倉(cang)限(xian)額，超過(guo)持倉(cang)限(xian)額的，（不(bu)得同方向開倉(cang)交(jiao)(jiao)易(yi)）。
37.期貨公司向客戶(hu)收取保(bao)證金(jin)，屬于（客戶(hu)）所有。
38.期(qi)權的（買方）擁有在將(jiang)來(lai)某一時間(jian)以特定的價格買入(ru)或(huo)者(zhe)賣(mai)出標的的權利。
39.期(qi)貨與期(qi)權交易的杠(gang)桿性決定(ding)了：收益可能成(cheng)倍放大(da)，損失也可能（成(cheng)倍放大(da)）。
40交(jiao)(jiao)易(yi)所在（期貨交(jiao)(jiao)易(yi)者適當(dang)性管理辦法）中規定了(le)參與特定品種期貨交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)(de)客(ke)戶應(ying)符合的(de)(de)標準。
判斷題：
期貨合約規定的首交易日或者最后交易日漲跌(die)停幅度(du)可能(neng)不同。（正確）
投資者(zhe)應保證資金來源的合(he)法性(xing)。（正確）
只有境(jing)內交易(yi)者可(ke)以參與中國期(qi)貨市場期(qi)貨交易(yi)。（錯誤(wu)）
依據證(zheng)監會(hui)《證(zheng)券期貨投資者(zhe)適當性管理(li)辦法(fa)》的(de)(de)(de)相關規定，經營(ying)機構(gou)的(de)(de)(de)適當性匹配意見不表明其對(dui)產(chan)品或者(zhe)服(fu)務的(de)(de)(de)風險和收益做出(chu)實質性判斷或者(zhe)保證(zheng)。（正確）
期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易的買賣(mai)(mai)雙方權(quan)(quan)利義務對等，但是期(qi)(qi)權(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易的買賣(mai)(mai)雙方的權(quan)(quan)利義務不對等（正確(que)）
當(dang)期貨市(shi)場出現異常情況時，期貨交易(yi)所有權提高(gao)保證金。（正(zheng)確）
交易所的(de)持倉限(xian)額不是(shi)按(an)照凈頭寸計算，而(er)是(shi)按(an)照買(mai)賣方向(xiang)分別計算。（正(zheng)確）
期貨(huo)合約的(de)交易(yi)(yi)(yi)單位(wei)為(wei)“手”，期貨(huo)交易(yi)(yi)(yi)以交易(yi)(yi)(yi)單位(wei)的(de)整數(shu)倍(bei)進行。（正確）
期貨公司應當為投資(zi)者(zhe)提供合理(li)的投訴渠(qu)道(dao)，以妥(tuo)善(shan)處理(li)糾紛。（正確）
買(mai)入(ru)期權(quan)相當于(yu)買(mai)入(ru)價值損(sun)耗型的資(zi)產(chan)，隨著時間的流逝，越接近(jin)到期日，期權(quan)的時間價值越低(di)。（正確）
同一客戶在同一期貨合約(yue)上可以同時持有買方(fang)(fang)向(xiang)和賣方(fang)(fang)向(xiang)的雙向(xiang)持倉。（正確）
自然人可(ke)以(yi)委(wei)托代理人辦理開(kai)戶手續(xu)，簽署(shu)開(kai)戶文件。（錯誤）
投資(zi)者(zhe)購(gou)買產品或者(zhe)接受服(fu)務，按規(gui)定需要提(ti)供信息的，所提(ti)供的信息應(ying)當真實(shi)、準確、完整。（正確）
客戶(hu)對當日交易(yi)結算(suan)結果(guo)的(de)確(que)認，應當視為(wei)對該日之前所有持倉和交易(yi)結算(suan)結果(guo)的(de)確(que)認，所產生的(de)交易(yi)后果(guo)由客戶(hu)自(zi)行(xing)承(cheng)擔(dan)。（正確(que)）
場內期貨和期權的交(jiao)易對象都是交(jiao)易所(suo)統一制(zhi)定的標準化合約。（正確）
交易所在日常監控中發(fa)現具(ju)有疑(yi)似實際控制關(guan)系尚未申(shen)報的賬戶(hu)，可以通(tong)過(guo)相(xiang)關(guan)開戶(hu)機構向開戶(hu)人進行(xing)詢問。（正確）
期貨(huo)合約(yue)分(fen)為集合競(jing)價和(he)連續競(jing)價。（正確）
平值期權是標的物價格高(gao)于行權價格的期權。（錯誤）
若要(yao)開通實行(xing)適當性(xing)制度的所(suo)有(you)上市品種(zhong)的交易權限，個人投資(zi)者必須具(ju)備(bei)期權仿真(zhen)交易經歷(li)。（錯誤）
禁止期貨經營(ying)機構向不符合準入(ru)要求的投資者銷售產或(huo)者提供服務(wu)。（正確(que)）
客戶持(chi)倉(cang)量超出其(qi)限(xian)倉(cang)規(gui)定的，交易所有權對其(qi)持(chi)倉(cang)進(jin)行強(qiang)行平倉(cang)。（正確）
客戶保證金(jin)不足(zu)時，應當及時追加保證金(jin)或者自(zi)行平倉。（正(zheng)確(que)）
境外(wai)交易者參與特定品(pin)種期貨(huo)交易時，交易所不(bu)接受(shou)外(wai)匯(hui)資金作為保(bao)證金。（錯誤）
同一客戶在(zai)不同期(qi)貨(huo)公司會(hui)員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上(shang)所有持(chi)倉(cang)頭(tou)寸合并計算。（正確）
期貨交(jiao)易(yi)分為日盤和夜(ye)盤。（正確）
境外交易者不可以參與交割。（錯誤）
經營機構向普通投資者(zhe)銷售或(huo)(huo)者(zhe)提供高(gao)風險等級的(de)(de)產(chan)品或(huo)(huo)服(fu)務時(shi)，應當向投資者(zhe)提供特別風險警示書，揭示該(gai)產(chan)品或(huo)(huo)服(fu)務的(de)(de)高(gao)風險特征，由投資者(zhe)簽字(zi)確認。（正確）
期權(quan)賣方(fang)的最大收益為(wei)期權(quan)的權(quan)利金(jin)，但承擔(dan)的損失可(ke)能是很(hen)大的。（正確）
投(tou)資者提供的信息發生(sheng)重(zhong)要(yao)變化，可能影響其(qi)投(tou)資者分類(lei)的，不需要(yao)告(gao)知經營機(ji)構。（錯誤）
境(jing)內交易者可以通過境(jing)內期貨(huo)公司或者境(jing)外的經紀機構(gou)申請開(kai)戶。（錯(cuo)誤）
期貨(huo)合約(yue)在交割月和非交割月的(de)持倉限額相同。（錯誤）
期貨(huo)經營機構可以向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務。（錯誤(wu)）
期貨實行(xing)雙向交易，既可先(xian)買后賣，也可以先(xian)賣后買。（正(zheng)確(que)）
期(qi)貨具(ju)有價格發現和(he)套期(qi)保(bao)值的(de)功能，期(qi)權沒有這些(xie)功能。（錯誤）
近一(yi)年(nian)具(ju)有累計不少于5個交易(yi)(yi)日(ri)境(jing)內(nei)交易(yi)(yi)場所的(de)期貨合(he)約成交記(ji)錄的(de)客(ke)戶，可直(zhi)接為其參與實行適當性制度(du)的(de)上市(shi)品種申請(qing)開(kai)立(li)交易(yi)(yi)編碼或者開(kai)通交易(yi)(yi)權(quan)限。（錯誤）
保證(zheng)金(jin)可(ke)以(yi)是期貨交(jiao)易者(zhe)按照規定交(jiao)納的(de)(de)(de)資(zi)金(jin)，或者(zhe)提交(jiao)的(de)(de)(de)價值穩定、流動性強的(de)(de)(de)標準倉單、國債等有價證(zheng)券。（正確）
期(qi)貨公司向客戶收取的(de)交易保證金可以低于(yu)交易所規定的(de)標(biao)準。（錯誤(wu)）
期貨合(he)約與股票一(yi)樣(yang)沒有(you)到期日，可(ke)以(yi)長期持有(you)。（錯誤）
期貨價格波動的(de)越頻繁，漲(zhang)跌停板應(ying)設置(zhi)的(de)越小，以減緩(huan)價格波動幅度，控(kong)制風險。（錯(cuo)誤）
深度虛值期權雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。（正確）
看跌期權買方行權后，持倉轉化為標的物的多頭。（錯誤(wu)）
期貨從業資格題庫含答案 4
1.期貨公(gong)司及其股(gu)東、實際(ji)控制人(ren)或者其他關(guan)(guan)聯人(ren)，為期貨公(gong)司提供相關(guan)(guan)服務(wu)的(de)會計(ji)師事務(wu)所、律師事務(wu)所等中介服務(wu)機(ji)構涉(she)嫌違反《期貨公(gong)司管(guan)理辦(ban)法》有關(guan)(guan)規(gui)定的(de)，中國證(zheng)監會及其派出機(ji)構可以()。
A.與其(qi)負責人(ren)以及相關工作人(ren)員進行監(jian)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對(dui)負責人(ren)采取拘留等強制措(cuo)施
2.期貨公司或其(qi)營業(ye)部有下列哪些(xie)情形的，中國(guo)證(zheng)監(jian)會及其(qi)派出機構可(ke)以依據(ju)《期貨交易管(guan)理條(tiao)例》的相(xiang)關規定，采取(qu)相(xiang)應的監(jian)管(guan)措施?()
A.期(qi)貨結算業務規則(ze)不(bu)健(jian)全或者未有效執(zhi)行，可能損(sun)害期(qi)貨公(gong)司的(de)持續經營
B.未按規定(ding)委托(tuo)中間介紹業(ye)務(wu)，業(ye)務(wu)活動存在較大風險或(huo)者風險隱患
C.存(cun)在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或(huo)者出具的有(you)關報告(gao)、材料或(huo)者信息等存(cun)在虛假、誤導或(huo)者遺漏
3.期貨(huo)公司的股東、實際(ji)控制人(ren)或(huo)其他(ta)關聯人(ren)有下列(lie)哪些情形的，中國證監會及其派出機構可(ke)以責令其限期整改?()
A.直接任免(mian)期貨公司的董事、監事、高級管理(li)人員
B.占(zhan)用期貨公(gong)(gong)司(si)的資產，可能影響期貨公(gong)(gong)司(si)持續經(jing)營
C.非法干預期貨公(gong)司經營管理活動
D.股東未按(an)照出資比例行使表決權
4.甲證券(quan)公(gong)司(si)(si)獲得(de)了中(zhong)國證監會的批準，為期貨公(gong)司(si)(si)提(ti)供(gong)中(zhong)間(jian)介紹(shao)業務(wu)。甲證券(quan)公(gong)司(si)(si)可以提(ti)供(gong)的服務(wu)是(shi)()
A.協助期貨公(gong)司辦(ban)理開戶(hu)手續
B.提供期貨行(xing)情信息(xi)
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保(bao)證金
D.協助期(qi)貨公(gong)向客戶提示風險
5.客戶(hu)王某(mou)(mou)(mou)收到期(qi)貨(huo)公司追加保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)通知后，表示(shi)將會(hui)盡快補足保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)。第二天，王某(mou)(mou)(mou)未能按(an)規(gui)定補足保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)，其保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)仍(reng)然低于交易所(suo)交易所(suo)規(gui)定的保(bao)證(zheng)金(jin)(jin)水平(ping)，要求(qiu)公司暫時(shi)為其保(bao)留(liu)持倉(cang)，由于王某(mou)(mou)(mou)資信狀況(kuang)一直良好，期(qi)貨(huo)公司與王某(mou)(mou)(mou)簽(qian)訂了(le)書面保(bao)倉(cang)協(xie)議(yi)，如果隨(sui)后交易中，王某(mou)(mou)(mou)賬戶(hu)穿倉(cang)，以下説法中正確的是()。
A上述保倉協議違反相關法(fa)律、法(fa)規(gui)規(gui)定
B保留持倉期間造成的損(sun)失，由期貨(huo)公司承擔、穿倉造成的損(sun)失由客戶承擔
C上述(shu)保倉(cang)協議不違反(fan)相關法(fa)律、法(fa)規規定(ding)
D保(bao)留持倉(cang)期(qi)間造成的(de)損失(shi)，由客戶(hu)承(cheng)擔、穿倉(cang)造成的(de)損失(shi)由期(qi)貨公司承(cheng)擔
6.吳(wu)(wu)某(mou)(mou)(mou)為期(qi)貨(huo)公司(si)客戶，在(zai)該(gai)期(qi)貨(huo)公司(si)工(gong)作人員推薦下，吳(wu)(wu)某(mou)(mou)(mou)將交易全權委(wei)托給該(gai)期(qi)貨(huo)公司(si)工(gong)作人員丁(ding)某(mou)(mou)(mou)進行操作。不(bu)久，吳(wu)(wu)某(mou)(mou)(mou)發(fa)現其賬戶發(fa)生虧(kui)損(sun)10萬元，遂向法(fa)院(yuan)提起訴訟(song)。按照法(fa)律法(fa)規，吳(wu)(wu)某(mou)(mou)(mou)不(bu)可能獲得的賠償(chang)數額是()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
7.某期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易所依據有關規定(ding)對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)市場出現(xian)的(de)(de)異常情(qing)況采取緊急措施，但造成了投資者老張的(de)(de)損失，老張認為期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易所的(de)(de)行為屬(shu)未代(dai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司履行期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)合(he)約，是(shi)違法行為，打算向法院提起(qi)訴訟索要賠償(chang)。以下說法正確的(de)(de)是(shi)()
A老(lao)張可以直接起訴期(qi)貨(huo)交易(yi)所(suo)
B期貨交易所采取的(de)緊急措施，即便在當時情(qing)況下是合理的(de)，也要(yao)適當賠償老張的(de)損失
C老(lao)張可以要求期貨公(gong)司代(dai)自(zi)己向期貨交易所主張權利
D老張可以直(zhi)接起訴期(qi)貨公(gong)司，交易所作為第三人(ren)參加訴訟
8.客(ke)戶(hu)王某(mou)認為期貨(huo)公司未將(jiang)自(zi)(zi)己(ji)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令入市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)，故(gu)向(xiang)法院提起訴訟，要求期貨(huo)公司賠償自(zi)(zi)己(ji)在交(jiao)(jiao)易(yi)損失。法院在審理過(guo)程中(zhong)，將(jiang)期貨(huo)交(jiao)(jiao)易(yi)所的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令、期貨(huo)公司通知的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結果與(yu)王某(mou)交(jiao)(jiao)易(yi)指(zhi)令記錄進(jin)行核對(dui)。期貨(huo)公司要證明已(yi)經入市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)，以下因素中(zhong)必須完全一致(zhi)的(de)是()
A交易品種
B買賣方向
C交易時間
D價格
9.劉某(mou)(mou)、王某(mou)(mou)、張某(mou)(mou)、李某(mou)(mou)為期貨(huo)公司從業(ye)人(ren)員。因執業(ye)過(guo)程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責(ze)(ze)、責(ze)(ze)令改正、暫停(ting)從業(ye)資格考試等措(cuo)施。則(ze)上述(shu)4人(ren)應當(dang)參加(jia)中國期貨(huo)業(ye)協(xie)會(hui)組(zu)織(zhi)的專項(xiang)后續職業(ye)培訓的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股(gu)東如轉讓公司股(gu)權(quan)給另外一企業，一下說法(fa)正確的(de)是()
A.轉讓(rang)股權超過5%，應當報期貨公(gong)司住所地中國證監會派出機構批準
B.轉(zhuan)讓股權比例不足10%，不需(xu)報中國(guo)證監會批準(zhun)
C.轉讓股權(quan)超過5%，應當報中國(guo)證監(jian)會批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項(xiang)，應(ying)當經(jing)國務院期貨監督(du)管理機構(gou)(gou)派出機構(gou)(gou)批準的有()。
A.變更法定(ding)代(dai)表人(ren)
B.設立或者終止境(jing)內分支機構
C.變更住(zhu)所(suo)或者(zhe)營(ying)業場所(suo)
D.變更境內分支機構的(de)營業場所、負(fu)責人或者經營范圍
12.期貨公(gong)司辦理(li)的(de)下列事項(xiang)中，國務院期貨監督(du)管(guan)理(li)機構(gou)派出(chu)機構(gou)應當自受理(li)申請之日(ri)起(qi)20日(ri)內作出(chu)批準(zhun)或(huo)者(zhe)不批準(zhun)的(de)決定的(de)是()。
A.變(bian)更住所或者營(ying)業場所
B.設(she)立或者終止(zhi)境內分支機構
C.變更境內(nei)分支機(ji)構的營業場(chang)所
D.變更境內分支機構的負責人(ren)或者經營范(fan)圍
13.下列單位和個人(ren)中，不得(de)從(cong)事期(qi)(qi)貨交易(yi)，期(qi)(qi)貨公司(si)不得(de)接受其(qi)委托(tuo)為其(qi)進(jin)行期(qi)(qi)貨交易(yi)的有()。
A.證(zheng)券、期貨市(shi)場禁止進入者
B.國務院期貨監督(du)管(guan)理機構
C.期貨(huo)交易所及其工作人員
D.事業單位
14.在我國，交(jiao)割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假(jia)倉單
B.泄露與期(qi)貨交(jiao)易(yi)有關的商業(ye)秘(mi)密(mi)
C.違(wei)反國(guo)家有關(guan)規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規(gui)則，限制交割商(shang)品的入庫
15.下(xia)列有(you)關期(qi)貨業協會的說法正確的有(you)()。
A.期貨(huo)業(ye)協會的章程由會員大會制定(ding)
B.期貨業(ye)協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選(xuan)舉(ju)產生
C.期貨(huo)業協會(hui)的權力機(ji)構為(wei)全體會(hui)員組成的會(hui)員大會(hui)
D.期(qi)(qi)貨業協會是期(qi)(qi)貨業的他律性(xing)組(zu)織，其業務活動受國務院期(qi)(qi)貨監督管理(li)機構(gou)的領導
16.期貨業協(xie)會履(lv)行的(de)職責有()。
A.教育和組織會員遵守期貨(huo)法律法規(gui)和政策
B.負責期貨(huo)從(cong)業人員資(zi)格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客(ke)戶(hu)與期貨業務有關的投訴(su)
D.組織期(qi)貨從業人員的(de)業務(wu)培(pei)訓，開展會(hui)員間的(de)業務(wu)交流
17.國務(wu)院期貨監督管(guan)(guan)理機構(gou)對期貨市(shi)場實施監督管(guan)(guan)理，其(qi)依法履(lv)行(xing)的職責包括()。
A.制(zhi)定有關期(qi)貨市場監(jian)督(du)管理(li)的(de)規章、規則，并(bing)依(yi)法行使審(shen)批權
B.對違(wei)反(fan)期貨市場監督(du)管理法律、行政法規的行為進行查處(chu)
C.監督(du)檢查期貨交(jiao)易的.信息公開(kai)情況
D.開展與(yu)期(qi)貨市場(chang)監督管理(li)有關的國(guo)際交流(liu)、合作(zuo)活動
18.依(yi)照《期貨交易管理條例》的(de)規(gui)定，國務院期貨監督管理機構依(yi)法(fa)履行職責(ze)，可以采取的(de)措施有(you)()。
A.對(dui)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所、期(qi)貨(huo)公司、期(qi)貨(huo)保證金安全存管監控機構和交(jiao)割倉庫進行(xing)現場(chang)檢查
B.查閱、復制與被(bei)調查事件有關的(de)財產權登記等(deng)資(zi)料
C.進入涉嫌違法(fa)行為發生(sheng)場所調查取證
D.查詢與(yu)被調查事件有關的(de)單位的(de)保證金賬戶和銀行賬戶
19.國務院期(qi)(qi)貨監督(du)管理機(ji)構(gou)(gou)應(ying)當制(zhi)定期(qi)(qi)貨公司持續性經營(ying)規則，對期(qi)(qi)貨公司的(de)(de)()等風險監管指標作出(chu)(chu)規定、對期(qi)(qi)貨公司及其分支(zhi)機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)經營(ying)條件、風險管理、內部控制(zhi)、保證金存管、關(guan)聯交易等方面提(ti)出(chu)(chu)要求。
A.凈資本與凈資產的比例
B.凈資本與境內期貨經紀(ji)業務(wu)規模的比例
C.凈資本與(yu)境外期貨(huo)經紀(ji)業務規模的比例
D.流動資產與流動負債的(de)比例(li)
20.期(qi)貨公(gong)司及其分(fen)支機構(gou)不符合(he)持續性經(jing)營(ying)規則(ze)或者出現經(jing)營(ying)風險的，國務(wu)院期(qi)貨監督管(guan)理機構(gou)可以(yi)對期(qi)貨公(gong)司及其董(dong)事、監事和高級管(guan)理人員采取的措施有(you)()。
A.談話
B.提示
C.通知出(chu)境管(guan)理機關依法阻止其出(chu)境
D.記入信用記錄
參考答案及解(jie)析(xi)：
1、【答案】ABC
【解析】期(qi)(qi)貨公司及其(qi)股(gu)東、實(shi)際控(kong)制人(ren)或者其(qi)他關聯人(ren)，為期(qi)(qi)貨公司提供相關服(fu)務的會(hui)計師(shi)事(shi)務所、律師(shi)事(shi)務所、資產(chan)評估機(ji)構(gou)等中介服(fu)務機(ji)構(gou)涉嫌違反(fan)本《期(qi)(qi)貨公司管理辦法》有關規定(ding)的，中國證(zheng)監(jian)會(hui)及其(qi)派(pai)出機(ji)構(gou)可以(yi)與其(qi)負責(ze)人(ren)以(yi)及相關工(gong)作人(ren)員進行(xing)監(jian)管談話，責(ze)令改(gai)正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析(xi)】根(gen)據《期貨公司管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)》第(di)88條規定，選項A、B、C、D符合(he)題干要求。考生要結合(he)《期貨交易(yi)管(guan)理(li)條例(li)》第(di)59條規定，掌握該知(zhi)識(shi)點(dian)。
3、【答案】ABCD
【解析】期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)的股(gu)東、實際控制人(ren)或(huo)(huo)(huo)(huo)其他關聯人(ren)有(you)下列情形之一(yi)的，中國證監(jian)會及其派出機構可(ke)(ke)以(yi)責令其限期(qi)(qi)(qi)整改：①占用期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)的資(zi)產，可(ke)(ke)能影響期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)持續(xu)經(jing)營、②直接任免期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)的董事、監(jian)事、高級管(guan)理人(ren)員，或(huo)(huo)(huo)(huo)者非法干預期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司(si)經(jing)營管(guan)理活動(dong)、③股(gu)東未按照出資(zi)比例行(xing)使(shi)表決權、④報送、提供或(huo)(huo)(huo)(huo)者出具的有(you)關報告、材料(liao)或(huo)(huo)(huo)(huo)者信(xin)息等存在虛假、誤導或(huo)(huo)(huo)(huo)者遺(yi)漏。
4、【答案(an)】ABD
5、【答(da)案】CD
6、【答(da)案】AB
7、【答(da)案】AC
8、【答案(an)】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答(da)案】CD
11、【答案(an)】ABCD
【解(jie)析】根據《期(qi)貨交(jiao)易管(guan)理(li)(li)條(tiao)例》第20條(tiao)規定，期(qi)貨公司辦理(li)(li)下(xia)列(lie)事(shi)項，應當經國務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)(gou)(gou)派出(chu)機構(gou)(gou)(gou)批準(zhun)：變(bian)更法定代表人、變(bian)更住所(suo)或者營(ying)業(ye)場所(suo)、設立(li)或者終止境內(nei)分(fen)支機構(gou)(gou)(gou)、變(bian)更境內(nei)分(fen)支機構(gou)(gou)(gou)的(de)營(ying)業(ye)場所(suo)、負責人或者經營(ying)范圍、國務院(yuan)期(qi)貨監(jian)督(du)管(guan)理(li)(li)機構(gou)(gou)(gou)規定的(de)其(qi)他事(shi)項。
12、【答案】ACD
【解析】根(gen)據《期(qi)貨(huo)交易管(guan)理(li)條(tiao)例》第(di)20條(tiao)第(di)2款規定(ding)(ding)，期(qi)貨(huo)公司變(bian)更(geng)法定(ding)(ding)代(dai)表(biao)人(ren)，變(bian)更(geng)住所或(huo)者營業場(chang)所，變(bian)更(geng)境(jing)內分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)的營業場(chang)所、負責人(ren)或(huo)者經(jing)營范圍，國務(wu)院期(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)派出機(ji)構(gou)應當(dang)自受理(li)申請之日起(qi)20日內作(zuo)出批準或(huo)者不(bu)批準的決(jue)定(ding)(ding)。選項B，期(qi)貨(huo)公司設立或(huo)者終止境(jing)內分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)，國務(wu)院期(qi)貨(huo)監督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)派出機(ji)構(gou)應當(dang)自受理(li)申請之日起(qi)2個月(yue)內作(zuo)出批準或(huo)者不(bu)批準的決(jue)定(ding)(ding)。
13、【答案】ABCD
【解析(xi)】根據《期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易管(guan)理條例》第26條規(gui)定(ding)，下(xia)列單位和(he)個人不(bu)得(de)(de)從(cong)事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)公司(si)不(bu)得(de)(de)接受其委托(tuo)為其進(jin)行期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易：①國家機(ji)關和(he)事(shi)業(ye)單位、②國務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監(jian)督(du)(du)管(guan)理機(ji)構、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易所(suo)、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)保證金安(an)全存(cun)管(guan)監(jian)控機(ji)構和(he)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)業(ye)協會的工作(zuo)人員、③證券、期(qi)(qi)貨(huo)(huo)市場禁止進(jin)入者、④未能提供開戶證明(ming)材料的單位和(he)個人、⑤國務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)監(jian)督(du)(du)管(guan)理機(ji)構規(gui)定(ding)不(bu)得(de)(de)從(cong)事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易的其他單位和(he)個人。
14、【答案】ABCD
【解析】根(gen)據《期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)管理條例》第(di)39條第(di)2款規定，交(jiao)割倉庫不得有下(xia)列行(xing)為(wei)：出(chu)(chu)具虛假倉單、違反期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所業務(wu)規則，限制交(jiao)割商(shang)品的(de)入庫、出(chu)(chu)庫、泄露(lu)與期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)有關的(de)商(shang)業秘密、違反國家有關規定參與期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易(yi)、國務(wu)院期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監督管理機構規定的(de)其他行(xing)為(wei)。
15、【答(da)案】ABC
【解析】期貨業(ye)協會(hui)是期貨業(ye)的自律性組織，其業(ye)務(wu)活(huo)動應(ying)當接受(shou)國(guo)務(wu)院期貨監(jian)督(du)管理機構的指(zhi)導和(he)監(jian)督(du)。
16、【答(da)案(an)】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規(gui)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(ye)協(xie)會(hui)(hui)(hui)應(ying)履行(xing)的(de)(de)(de)職責(ze)。除(chu)此之外(wai)，期貨業(ye)協(xie)會(hui)(hui)(hui)還應(ying)履行(xing)下列職責(ze)：制定會(hui)(hui)(hui)員應(ying)當遵守的(de)(de)(de)行(xing)業(ye)自律性(xing)(xing)規(gui)則，監(jian)督、檢查(cha)會(hui)(hui)(hui)員行(xing)為，對違反協(xie)會(hui)(hui)(hui)章程(cheng)和(he)自律性(xing)(xing)規(gui)則的(de)(de)(de)，按照規(gui)定給(gei)予紀(ji)律處分、向國務院期貨監(jian)督管理機構反映(ying)會(hui)(hui)(hui)員的(de)(de)(de)建議和(he)要求、組織會(hui)(hui)(hui)員就期貨業(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展、運作以(yi)及有關內(nei)容進行(xing)研究、期貨業(ye)協(xie)會(hui)(hui)(hui)章程(cheng)規(gui)定的(de)(de)(de)其他職責(ze)。
17、【答(da)案】ABCD
【解(jie)析】根(gen)據《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易管(guan)理(li)條例》第(di)50條規(gui)定(ding)(ding)，選項A、B、C、D都屬于國務院期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)依法(fa)(fa)履行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)職責。此(ci)外其(qi)職責還包括：對(dui)品(pin)種(zhong)的(de)(de)(de)(de)上市、交(jiao)(jiao)易、結算(suan)、交(jiao)(jiao)割等期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易及其(qi)相關(guan)(guan)活動(dong)(dong)，進行(xing)(xing)(xing)監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)、對(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司及其(qi)他期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)經營機(ji)構(gou)、非期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)司結算(suan)會(hui)員(yuan)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)保證金安全存(cun)管(guan)監(jian)控機(ji)構(gou)、期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)保證金存(cun)管(guan)銀行(xing)(xing)(xing)、交(jiao)(jiao)割倉庫等市場相關(guan)(guan)參與者(zhe)的(de)(de)(de)(de)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)業務活動(dong)(dong)，進行(xing)(xing)(xing)監(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)、制定(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)從業人(ren)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)資格標準(zhun)和管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)，并(bing)監(jian)督(du)(du)實施、對(dui)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)業協會(hui)的(de)(de)(de)(de)活動(dong)(dong)進行(xing)(xing)(xing)指(zhi)導(dao)和監(jian)督(du)(du)、法(fa)(fa)律(lv)、行(xing)(xing)(xing)政法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)其(qi)他職責。
18、【答(da)案(an)】ABCD
【解析】根據《期(qi)(qi)貨交易管理條(tiao)例》第(di)51條(tiao)規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wu)院期(qi)(qi)貨監督管理機構還可以(yi)采取下(xia)列措施：詢問(wen)當(dang)事(shi)(shi)人(ren)和(he)(he)(he)與被調查事(shi)(shi)件有關的單位(wei)和(he)(he)(he)個(ge)人(ren)，要求(qiu)其對與被調查事(shi)(shi)件有關的事(shi)(shi)項作出說明、查閱、復制(zhi)當(dang)事(shi)(shi)人(ren)和(he)(he)(he)與被調查事(shi)(shi)件有關的單位(wei)和(he)(he)(he)個(ge)人(ren)的期(qi)(qi)貨交易記錄(lu)、財務(wu)會(hui)計資料(liao)以(yi)及其他相關文(wen)件和(he)(he)(he)資料(liao)、對可能被轉(zhuan)移、隱匿或者毀(hui)損的文(wen)件和(he)(he)(he)資料(liao)，可以(yi)予以(yi)封存、等(deng)等(deng)。
19、【答案】ABCD
【解析】根(gen)據《期貨交易管(guan)(guan)(guan)理(li)條(tiao)例》第58條(tiao)規定(ding)，國務院期貨監督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機構應當制(zhi)定(ding)期貨公司持續(xu)性經(jing)營規則，對期貨公司的凈(jing)資(zi)本(ben)與凈(jing)資(zi)產的比例，凈(jing)資(zi)本(ben)與境內期貨經(jing)紀、境外期貨經(jing)紀等業務規模的比例，流動資(zi)產與流動負(fu)債的比例等風險監管(guan)(guan)(guan)指(zhi)標(biao)作出(chu)規定(ding)、對期貨公司及(ji)其分支機構的經(jing)營條(tiao)件、風險管(guan)(guan)(guan)理(li)、內部(bu)控制(zhi)、保證金(jin)存管(guan)(guan)(guan)、關聯交易等方面提(ti)出(chu)要求。
20、【答(da)案】ABD
【解(jie)析】期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司及(ji)其(qi)分支機構(gou)不符(fu)合持續性經營(ying)規則或(huo)者(zhe)(zhe)出現經營(ying)風險的，國(guo)務(wu)院期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)監督管理(li)機構(gou)可以對期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司及(ji)其(qi)董事、監事和(he)高級管理(li)人員(yuan)采取談話、提示、記(ji)入(ru)信用記(ji)錄等監管措施或(huo)者(zhe)(zhe)責令(ling)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)公司限期(qi)(qi)(qi)(qi)整改(gai)，并對其(qi)整改(gai)情況進(jin)行(xing)檢查驗(yan)收。
期貨從業資格題庫含答案 5
判斷題
1.CBOT是推出經(jing)濟(ji)指(zhi)數(shu)(shu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)最(zui)多的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)交易所，目(mu)前(qian)其上市交易的合(he)約有(you)農業指(zhi)數(shu)(shu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)、作物產量期(qi)(qi)貨(huo)(huo)、全球商品(pin)指(zhi)數(shu)(shu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)、建筑用面板指(zhi)數(shu)(shu)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)、通脹指(zhi)數(shu)(shu)、船運(yun)價格等()
2.在進(jin)行期貨交易時，交易雙(shuang)方必須對標的(de)(de)物的(de)(de)質量等級進(jin)行協商()
3.漲跌停板的(de)確(que)定，主要取決(jue)于(yu)該種商品現貨市場價格(ge)波(bo)動的(de)頻(pin)繁(fan)程(cheng)度和波(bo)幅的(de)`大(da)小()
4.每(mei)日價格最大波動(dong)限制(zhi)，也稱為漲(zhang)跌(die)停板制(zhi)度(du)(du)，即指(zhi)期貨合約在一個(ge)交易(yi)日中的(de)交易(yi)價格波動(dong)不(bu)得高于(yu)或者低于(yu)規(gui)定的(de)漲(zhang)跌(die)幅(fu)度(du)(du)，超過該漲(zhang)跌(die)幅(fu)度(du)(du)的(de)報價將被(bei)視為無效，不(bu)能(neng)成交()
5.最后交(jiao)易(yi)日是指(zhi)某(mou)種期(qi)貨(huo)合(he)約(yue)(yue)(yue)在合(he)約(yue)(yue)(yue)交(jiao)割(ge)月(yue)份(fen)中進行交(jiao)易(yi)的(de)最后一個交(jiao)易(yi)日，過了這個期(qi)限的(de)未(wei)平(ping)倉(cang)期(qi)貨(huo)合(he)約(yue)(yue)(yue)，必須進行實物交(jiao)割(ge)()
6.交(jiao)割日期是(shi)指合約(yue)標的(de)物(wu)所有權(quan)進行轉(zhuan)移，以實物(wu)交(jiao)割方式(shi)了結(jie)未(wei)平(ping)倉合約(yue)的(de)時間()
7.期(qi)貨合約(yue)是(shi)指(zhi)由期(qi)貨交(jiao)易(yi)所統一(yi)制定的、規定在將來某一(yi)特(te)定的時間和(he)地點(dian)交(jiao)割一(yi)定數量和(he)質量商品(pin)的標準化(hua)合約(yue)()
8.期貨合約最小變動(dong)價(jia)位的(de)(de)確定，通常取決于(yu)該合約標的(de)(de)商品的(de)(de)種類(lei)、性質、市場(chang)價(jia)格波(bo)動(dong)情況和(he)商業規范等()
9.可(ke)以(yi)進(jin)行期貨(huo)(huo)交易的商品，也可(ke)以(yi)進(jin)行相對應的現貨(huo)(huo)交易()
10.一般來說，商品(pin)的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品(pin)期貨合(he)約的每日停(ting)板額就應設置得小一些，反之則大一些()
期貨從業資格題庫含答案 6
1、每年(nian)(nian)初(chu),為合(he)法(fa)參(can)與境外期貨(huo)業(ye)務(wu)企業(ye)開據《企業(ye)期貨(huo)業(ye)務(wu)年(nian)(nian)度(du)風險額度(du)登記確認函(han)》的(de)部門是(shi)( )
A:中國證監會
B:國家商務部
C:該企(qi)業開立相關帳戶的(de)銀行(xing)
D:國家外匯管理局(ju)
本題正確答案為:D
2、《期貨(huo)交易(yi)所管(guan)理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止(zhi)
A:2002年2月1日
B:2002年7月1日
C:2002年10月(yue)1日
D:2002年(nian)5月1日
本題正(zheng)確答案為:B
3、期貨(huo)經(jing)(jing)紀(ji)公司在(zai)客戶(hu)保證(zheng)金不足而(er)會員又未(wei)能在(zai)期貨(huo)經(jing)(jing)紀(ji)公司統(tong)一規(gui)定的時間內(nei)追加時，( )應當將客戶(hu)的期貨(huo)合約平倉
A:期貨交易所
B:期貨經紀公司
C:中央登記結算(suan)中心(xin)
D:中國證監會
本題(ti)正確答案(an)為:B
4、期貨經紀公司傳遞投資者指令時，應當按照( )原則
A:時間優先
B:價格優先
C:交易量大優(you)先
D:價格優先，時間(jian)優先
本題正確答案為:A
5、期貨經紀公司(si)解散時，中國(guo)證(zheng)監會(hui)派出機構應當(dang)監督清算(suan)組( )。
A:制(zhi)定清算方案
B:編制資產負債(zhai)表和財產清單
C:處置剩余財產
D:處理投資者持(chi)倉和保證金
本題正確答案為:D
6、期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國(guo)證監會審批。
A:營業期限屆(jie)滿，股東大(da)會決定不再延續
B:股東大會(hui)決定解(jie)散
C:破產
D:因合并或者分(fen)立需要(yao)解散
本題正(zheng)確答案(an)為:C
7、期貨交易(yi)所會員(yuan)應當(dang)履行( )義務
A:接受(shou)期貨交易(yi)所業務監(jian)督
B:按規定轉(zhuan)讓會員(yuan)資格
C:聯名提議召開臨時會(hui)員大會(hui)
D:使(shi)用期(qi)貨交(jiao)易所(suo)提供的(de)交(jiao)易設施，獲得有關期(qi)貨交(jiao)易的(de)信息(xi)和服務
本(ben)題正確(que)答(da)案為(wei):A
8、期(qi)貨(huo)交易(yi)所會員應當委派( )進入(ru)交易(yi)所場內進行期(qi)貨(huo)交易(yi)
A:客戶代表
B:公司的交易部經理(li)
C:公司的運作部經理
D:出市代表
本題(ti)正確答案為(wei):D
9、當(dang)( )時(shi)，應(ying)當(dang)召(zhao)開臨時(shi)會員大會
A:會員理事不足期貨交(jiao)易所(suo)章(zhang)程所(suo)規定人數的一半(ban)時
B:三分之一以上會員(yuan)聯名提議時
C:理(li)事長認(ren)為(wei)必要時(shi)
D:監事會認為必要時
本題(ti)正確答(da)案(an)為:B
10、我國期貨交(jiao)易所會員必須是( )
A:自然人
B:事業單位
C:境內企業法人(ren)
D:境外企(qi)業法人
本題正確(que)答(da)案為:C
11、對期貨(huo)交易所、期貨(huo)經紀(ji)公司(si)、期貨(huo)從業(ye)人(ren)員、交割倉庫進(jin)行期貨(huo)業(ye)務中的(de)`違法行為的(de)行政(zheng)處罰，由( )決定
A: 國家工商行政管(guan)理(li)局
B: 中(zhong)國(guo)證監會
C:中國人民銀(yin)行
D:中國(guo)期貨業協會
本題正(zheng)確答案為:B
12、在我國，期貨交易所不以營(ying)利為目(mu)的(de)，按照其章程規定實(shi)行( )管(guan)理。
A:監督
B:自律
C:市場
D:計劃
本題正確答(da)案為:B
13、期貨(huo)從業人(ren)員(yuan)受到中(zhong)國期貨(huo)業協會紀律處(chu)分的，所在機(ji)構(gou)應當在( )個工作日內報告中(zhong)國證(zheng)監(jian)會或者其派(pai)出機(ji)構(gou)
A:3
B:5
C:10
D:30
本題正確答案為:C
14、在我國，期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所會員大會由( )召集，一(yi)般(ban)情況下每年(nian)召開一(yi)次。
A:董事會
B:理事會
C: 總經理
D:理事長
本(ben)題正確(que)答案為:B
15、《期(qi)貨交易(yi)(yi)所管理辦法(fa)》規(gui)定，期(qi)貨交易(yi)(yi)所會員大會由( )主持
A:中國證監會
B:理事長
C:總經理
D:會員代表
本題正確答案(an)為(wei):B
期貨從業資格題庫含答案 7
1、貨幣互換(huan)在期(qi)末交(jiao)換(huan)本(ben)金時(shi)的匯率等于( )。
A. 期初的市場匯率
B. 期末的市場匯率
C. 期末的遠期匯(hui)率
D. 期初的約定匯率
查看答案
參考答案：D
參考解析：貨(huo)幣(bi)互換(huan)(huan)，是(shi)指在約(yue)(yue)定期限內交(jiao)(jiao)換(huan)(huan)約(yue)(yue)定數量兩種(zhong)貨(huo)幣(bi)的(de)本(ben)金(jin)，同時定期交(jiao)(jiao)換(huan)(huan)兩種(zhong)貨(huo)幣(bi)利(li)息(xi)的(de)'交(jiao)(jiao)易。貨(huo)幣(bi)互換(huan)(huan)中(zhong)的(de)雙方交(jiao)(jiao)換(huan)(huan)利(li)息(xi)的(de)形(xing)式，可(ke)以是(shi)固定利(li)率(lv)(lv)換(huan)(huan)浮動利(li)率(lv)(lv)，也可(ke)以是(shi)浮動利(li)率(lv)(lv)換(huan)(huan)浮動利(li)率(lv)(lv)，還可(ke)以是(shi)固定利(li)率(lv)(lv)換(huan)(huan)固定利(li)率(lv)(lv)。貨(huo)幣(bi)互換(huan)(huan)中(zhong)本(ben)金(jin)互換(huan)(huan)所約(yue)(yue)定的(de)匯(hui)(hui)率(lv)(lv)，通常在期初與期末使用(yong)相同的(de)匯(hui)(hui)率(lv)(lv)。
2、4月10日，CME市(shi)場(chang)6月期(qi)英(ying)鎊(bang)(bang)兌(dui)(dui)美元期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)約(yue)價格為1．4475，交易單位62500英(ying)鎊(bang)(bang)，LIFFE市(shi)場(chang)6月期(qi)英(ying)鎊(bang)(bang)兌(dui)(dui)美元期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)價格為1．4775，交易單位25000英(ying)鎊(bang)(bang)，某(mou)套利者在CME市(shi)場(chang)買入4手英(ying)鎊(bang)(bang)兌(dui)(dui)美元期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)約(yue)，應(ying)該在LIFFE市(shi)場(chang)( )英(ying)鎊(bang)(bang)兌(dui)(dui)美元期(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)合(he)約(yue)。
A. 賣(mai)出10手(shou)
B. 買入10手(shou)
C. 賣出4手
D. 買入4手
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參考答案：A
參考解析：某交易者在CME市(shi)場買入4份(fen)6月期(qi)英(ying)(ying)鎊兌美元(yuan)期(qi)貨合約，其價值=1.4475×4×62500=361875(美元(yuan))，設在LIFFE市(shi)場賣出(chu)X份(fen)6月期(qi)英(ying)(ying)鎊兌美元(yuan)期(qi)貨合約，其價值=1.4775*X *25000=361875(美元(yuan))，得出(chu)X≈10(份(fen))。
3、在中國銀行間市場，A銀行和(he)B銀行簽署了(le)一筆標準(zhun)貨幣互換協(xie)議(yi)。 協(xie)議(yi)開始，A銀行按固(gu)定利率(lv)(lv)收取美元利息(xi)，協(xie)議(yi)結束再按期初匯(hui)率(lv)(lv)交換本金，下列說法(fa)正確(que)的是(shi)( )。
A. A為(wei)貨幣互換(huan)協議(yi)的買方，美(mei)元(yuan)升值對(dui)其有利
B. A為貨幣互換協議的買方，美元貶值對其有利(li)
C. A為貨(huo)幣互換協議(yi)的(de)賣(mai)方，美元(yuan)升值對其有利
D. A為(wei)貨幣互換協議(yi)的賣(mai)方，美元貶值對(dui)其有利
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參考答案：C
參考解(jie)析：人民幣(bi)(bi)(bi)外匯貨(huo)幣(bi)(bi)(bi)掉期的貨(huo)幣(bi)(bi)(bi)對，以美元(yuan)(yuan)、港元(yuan)(yuan)、日元(yuan)(yuan)、歐元(yuan)(yuan)、英鎊(bang)、 澳元(yuan)(yuan)等外幣(bi)(bi)(bi)為(wei)基準貨(huo)幣(bi)(bi)(bi)，人民幣(bi)(bi)(bi)為(wei)計價貨(huo)幣(bi)(bi)(bi)。按(an)照(zhao)本金(jin)交換(huan)方向，期初(chu)收(shou)(shou)入(ru)外幣(bi)(bi)(bi)、期末支(zhi)付外幣(bi)(bi)(bi)的一方為(wei)買方，即互換(huan)多頭；期初(chu)支(zhi)付外幣(bi)(bi)(bi)、期末收(shou)(shou)入(ru)外幣(bi)(bi)(bi)的一方為(wei)賣方，即互換(huan)空頭。A銀行收(shou)(shou)取美元(yuan)(yuan)利息，期初(chu)支(zhi)付美元(yuan)(yuan)，期末收(shou)(shou)入(ru)美元(yuan)(yuan)，為(wei)賣方，美元(yuan)(yuan)升值對其有利。
4、某年(nian)1月(yue)22日(ri)(ri)，A銀行(買方)與B銀行(賣方)簽署一筆基于3個(ge)(ge)月(yue)SHIBOR的標(biao)準利(li)(li)率互換(huan)，固(gu)定(ding)利(li)(li)率為(wei)(wei)2.84%，名義本金(jin)為(wei)(wei)1000萬元，協議簽訂時，市場(chang)上3個(ge)(ge)月(yue)SHIBOR為(wei)(wei)2.80%，每三個(ge)(ge)月(yue)互換(huan)一次利(li)(li)息，假如事后第一個(ge)(ge)參考日(ri)(ri)市場(chang)3個(ge)(ge)月(yue)SHIBOR為(wei)(wei)2.9%，則第一個(ge)(ge)利(li)(li)息交換(huan)日(ri)(ri)(4月(yue)22日(ri)(ri))( )。
A.B銀行按(an)2. 80%支付利息(xi)，按(an)2.84%收取利息(xi)
B.B銀行(xing)按2.90%收(shou)取利息，按2.84%支(zhi)付利息
C.B銀(yin)行按(an)2.80%收取利(li)息，按(an)2.84%支(zhi)付利(li)息
D.B銀(yin)行按(an)2.90%支(zhi)付利(li)息，按(an)2.84%收取利(li)息
查看答案
參考答案：A
參考解析：
收取(qu)浮(fu)動現(xian)金(jin)流、支付固定現(xian)金(jin)流的(de)一(yi)方(fang)被(bei)定義為(wei)買方(fang)；收取(qu)固定現(xian)金(jin)流、支付浮(fu)
動現金流的(de)一(yi)方(fang)被(bei)定義(yi)為賣(mai)方(fang)。
交換現金流(liu)時，浮動利率的(de)計算基準是上一支付日(ri)(或基準日(ri))的(de)浮動利率數據。
B銀行是賣方(fang)，B銀行按照2．80%支(zhi)付利息(xi)，按照2．84%收取利息(xi)。
5、股指期貨交(jiao)易的標的物是( )。
A. 價格指數
B. 股(gu)票價格指數
C. 利率期貨
D.匯率期貨
查看答案
參考答案：B
參考解析：股指(zhi)(zhi)期貨(huo)是指(zhi)(zhi)以股價指(zhi)(zhi)數(shu)為標(biao)的資產的標(biao)準化期貨(huo)合約。
6、滬深300股指(zhi)期貨的交割方式(shi)為( )。
A. 現金和(he)實物混合交割
B. 滾動交割
C. 實物交割
D. 現金交割
查看答案
參考答案：D
參(can)考解析：股指期貨的(de)交割方式采用現金交割，交割結算價(jia)為最后交易日標(biao)的(de)指數最后兩小時的(de)算術(shu)平(ping)均價(jia)。
7、某投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)買入50萬(wan)歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，計劃投資(zi)(zi)3個月(yue)，但又擔心期(qi)間(jian)歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)對(dui)美元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)貶(bian)值，該(gai)投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)決定利用歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)貨(huo)進行空(kong)頭套期(qi)保值(每張歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)貨(huo)合(he)約為12.5萬(wan)歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan))。3月(yue)1日，外(wai)匯即(ji)(ji)期(qi)市場上以(yi)EUR/ USD=1 . 3432購買50萬(wan)歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，在期(qi)貨(huo)市場上賣出歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)期(qi)貨(huo)合(he)約的成交價為EUR/ USD=1 .3450，6月(yue)1日，歐(ou)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)即(ji)(ji)期(qi)匯率為EUR / USD=1 .2120，期(qi)貨(huo)市場上以(yi)成交價格EUR/ USD=1 . 2101買入對(dui)沖(chong)平倉，則該(gai)投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)( )。
A. 盈利1850美元
B. 虧損(sun)1850美元
C. 盈利18500美元
D. 虧損18500美(mei)元(yuan)
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參考答案：A
參考解析：即期(qi)市場上(shang)(shang)：3月(yue)(yue)1日(ri)，購買50萬(wan)(wan)(wan)(wan)歐(ou)元，付出(chu)=1．3432 × 50=67．16(萬(wan)(wan)(wan)(wan)美(mei)元)；6月(yue)(yue)1日(ri)，賣(mai)出(chu)50萬(wan)(wan)(wan)(wan)歐(ou)元，得到=1．2120×50=60．6(萬(wan)(wan)(wan)(wan)美(mei)元)，共(gong)計損失6．56萬(wan)(wan)(wan)(wan)美(mei)元。期(qi)貨市場上(shang)(shang)：賣(mai)出(chu)價(jia)格比(bi)買入(ru)價(jia)格高(gao)(1．3450-1．2101)=0．1349，即1 349點，4手合約共(gong)獲利(li)=12．5 ×4 × 1349=6．745(萬(wan)(wan)(wan)(wan)美(mei)元)，綜合來說(shuo)，該投資者盈利(li)0．185萬(wan)(wan)(wan)(wan)美(mei)元，即1850美(mei)元。
8、看跌期權空(kong)頭可以通(tong)過(guo)( )平(ping)倉。
A. 賣(mai)出同一看跌期權(quan)
B. 買入同一看(kan)跌期權
C.賣出相關看漲期權(quan)
D. 買入(ru)相關看漲期權
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參考答案：B
參考解析(xi)：賣(mai)出看跌期(qi)權(quan)，可通過買入看跌期(qi)權(quan)平倉了結(jie)。
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