銀行問題自查報告(gao)（通用11篇）
在經濟發展迅速的(de)今天，報(bao)(bao)告的(de)適(shi)用范圍越來越廣泛，不同(tong)的(de)報(bao)(bao)告內容同(tong)樣也是不同(tong)的(de)。我們應(ying)當如何寫報(bao)(bao)告呢(ni)？以下是小(xiao)編(bian)精心整理的(de)銀行問(wen)題自查報(bao)(bao)告，供大家(jia)參考借鑒，希望(wang)可(ke)以幫助到有需要的(de)朋友。
銀行問題自查報告 篇1
在(zai)這(zhe)一年里多時間里，我始終(zhong)保持(chi)著良好的(de)(de)工(gong)作(zuo)狀態，以一名(ming)合格的(de)(de)村鎮銀行柜員標準嚴格要求自己。立(li)足本職(zhi)工(gong)作(zuo)，潛心鉆研業務技能，使自己能在(zai)本崗位上(shang)為村鎮銀行奉獻自己的(de)(de)力量。
在理論學(xue)(xue)習上，順利通過(guo)了公(gong)共基礎和個人(ren)理財(cai)課程(cheng)，取得了銀行(xing)從(cong)業(ye)(ye)資格證書(shu)和反假幣(bi)證書(shu)。積(ji)極(ji)參與每周行(xing)里組織的(de)集體學(xue)(xue)習活動，基本掌(zhang)握了個人(ren)銀行(xing)業(ye)(ye)務和人(ren)民幣(bi)結(jie)算業(ye)(ye)務操作規程(cheng)。通過(guo)案例學(xue)(xue)習，加強了自我的(de)銀行(xing)風險意識。
在(zai)業務(wu)技(ji)能上，本著認真、仔細(xi)的(de)工(gong)作(zuo)態度(du)，嚴(yan)格按銀(yin)行(xing)的(de)各項規章(zhang)制度(du)進行(xing)實(shi)際操作(zuo)。一(yi)年(nian)中始終(zhong)如一(yi)的(de)要(yao)求自(zi)己，在(zai)行(xing)領導(dao)的(de)正確指導(dao)，同事的(de)相互(hu)幫助(zhu)，及自(zi)己的(de)努力下(xia)，這一(yi)年(nian)內沒有(you)發生一(yi)次責(ze)任事故(gu)。作(zuo)為(wei)一(yi)線柜員，在(zai)工(gong)作(zuo)之余，不忘加強自(zi)己的(de)技(ji)能訓(xun)練，并(bing)順利(li)通過了(le)行(xing)組織(zhi)的(de)點鈔(chao)測試(shi)。
在滿意服(fu)務(wu)上，我(wo)都以(yi)“點(dian)點(dian)滴(di)滴(di)打造(zao)品(pin)牌”的(de)服(fu)務(wu)理念來鞭策自己(ji)，從每(mei)件(jian)小事做起(qi)。為此我(wo)常(chang)常(chang)提醒自己(ji)要堅(jian)持做好“三(san)聲服(fu)務(wu)”、“站(zhan)立(li)服(fu)務(wu)“和”微笑服(fu)務(wu)“，耐(nai)心細致地(di)解答客(ke)戶(hu)(hu)的(de)問題。從不(bu)對(dui)客(ke)戶(hu)(hu)輕(qing)易言“不(bu)”，在不(bu)違反原則的(de)情況下盡量滿足客(ke)戶(hu)(hu)的(de)業務(wu)需要。針對(dui)不(bu)同客(ke)戶(hu)(hu)采取不(bu)同的(de)服(fu)務(wu)方式，努(nu)力為客(ke)戶(hu)(hu)提供最(zui)優質(zhi)滿意的(de)服(fu)務(wu)。
查找過去(qu)，是為了(le)吸(xi)取過去(qu)的經驗和教訓，更好地(di)干好今(jin)后(hou)的工(gong)作。工(gong)作中的不(bu)足和欠(qian)缺，請各(ge)位領導和同(tong)事批(pi)評、指正。
銀行問題自查報告 篇2
為了迎接(jie)銀(yin)(yin)(yin)監會(hui)對商業(ye)(ye)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)個人(ren)理財業(ye)(ye)務的(de)檢(jian)查(cha)(cha)，規(gui)范(fan)支行(xing)個人(ren)理財業(ye)(ye)務，根(gen)據(ju)銀(yin)(yin)(yin)監會(hui)下(xia)發的(de)《關于(yu)進(jin)一步規(gui)范(fan)商業(ye)(ye)銀(yin)(yin)(yin)行(xing)個人(ren)理財業(ye)(ye)務有關問題(ti)的(de)通(tong)知(zhi)》精神，我支行(xing)對20xx年(nian)以來的(de)經營(ying)業(ye)(ye)務進(jin)行(xing)了全面、逐項、細致的(de)檢(jian)查(cha)(cha)，現將開展自查(cha)(cha)工(gong)作情況匯報如(ru)下(xia)：
一、人員配備情況
為了確保個人理(li)財(cai)(cai)業務的合規銷(xiao)售，支行(xing)(xing)配備(bei)了專職(zhi)理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)一(yi)名，該人員已通過銀(yin)行(xing)(xing)總行(xing)(xing)的理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)資格考(kao)試、并取得了保險(xian)代理(li)從業人員資格證(zheng)書(shu)。所有(you)銀(yin)行(xing)(xing)理(li)財(cai)(cai)產(chan)(chan)品、基金、保險(xian)、券商集合理(li)財(cai)(cai)產(chan)(chan)品均(jun)由專職(zhi)理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)銷(xiao)售。
鮮有一般產品銷售人員向(xiang)客戶介紹理(li)財產品情(qing)況發生，現已全面杜絕(jue)。
二、銷售流程
支(zhi)(zhi)行(xing)理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)均(jun)是在(zai)充分了解(jie)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)的(de)財(cai)(cai)務狀況(kuang)、投資目的(de)、投資經(jing)驗、風險(xian)偏好、投資預期等的(de)前提下(xia)向(xiang)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)推薦理(li)財(cai)(cai)產(chan)品，并(bing)為每一位(wei)購買產(chan)品的(de)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)填寫(xie)《個人客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)投資風險(xian)評(ping)估(gu)報(bao)(bao)告(gao)(gao)》(以(yi)下(xia)簡稱《評(ping)估(gu)報(bao)(bao)告(gao)(gao)》)，理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)根據其評(ping)估(gu)結果，向(xiang)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)推薦相應得理(li)財(cai)(cai)產(chan)品。《評(ping)估(gu)報(bao)(bao)告(gao)(gao)》經(jing)理(li)財(cai)(cai)經(jing)理(li)與客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)進行(xing)簽(qian)字(zi)后，交由(you)支(zhi)(zhi)行(xing)理(li)財(cai)(cai)主管審(shen)核并(bing)簽(qian)字(zi)，單筆(bi)購買金額超過100萬的(de)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)，《評(ping)估(gu)報(bao)(bao)告(gao)(gao)》還經(jing)由(you)支(zhi)(zhi)行(xing)分管個人理(li)財(cai)(cai)業(ye)務行(xing)長簽(qian)字(zi)。自查中發(fa)現有少數(shu)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)(hu)的(de)《評(ping)估(gu)報(bao)(bao)告(gao)(gao)》未經(jing)支(zhi)(zhi)行(xing)理(li)財(cai)(cai)主管簽(qian)字(zi)審(shen)核，已補交給支(zhi)(zhi)行(xing)主管審(shen)核。
在(zai)具體(ti)的理(li)財(cai)產品(pin)銷售(shou)前，理(li)財(cai)經理(li)均向客戶說明了(le)產品(pin)結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在(zai)充(chong)分了(le)解(jie)產品(pin)的基礎上作出(chu)選擇(ze)。理(li)財(cai)產品(pin)的《合約》、《合同》、《風險揭(jie)示書》中客戶資(zi)料均填寫完整(zheng)。
三、資料檔案保存
20xx年以來，所有(you)理財產品的《風險評(ping)估(gu)(gu)報告(gao)(gao)(gao)》、《合約》、《合同(tong)》、《風險揭示書》等(deng)文件(jian)資料均保存完整(zheng)，并按期(qi)(qi)裝(zhuang)訂(ding)成冊，入庫統一保管(guan)，其(qi)中，《客戶(hu)(hu)風險評(ping)估(gu)(gu)報告(gao)(gao)(gao)》實行(xing)專(zhuan)夾保管(guan)、一年內有(you)效的保管(guan)機制。支行(xing)理財經理為每期(qi)(qi)產品和《風險評(ping)估(gu)(gu)報告(gao)(gao)(gao)》建(jian)立(li)了詳(xiang)盡的客戶(hu)(hu)電子(zi)檔案，方便及時了解客戶(hu)(hu)情況和日(ri)后(hou)與客戶(hu)(hu)溝通。本次自查中發現有(you)些風險評(ping)估(gu)(gu)報告(gao)(gao)(gao)未裝(zhuang)訂(ding)建(jian)表，擬定于今天下班前(qian)完成建(jian)表裝(zhuang)訂(ding)工作。
四、今后工作計劃
支(zhi)行(xing)(xing)雖一直堅持專(zhuan)職(zhi)理(li)(li)財(cai)(cai)人員介紹、合規(gui)銷(xiao)售(shou)(shou)理(li)(li)財(cai)(cai)產(chan)品，但本次(ci)自查(cha)中(zhong)仍然發現了一些(xie)問題(ti)(ti)，這些(xie)問題(ti)(ti)我們將在(zai)近幾(ji)天集中(zhong)整改(gai)。在(zai)今(jin)后的工作(zuo)中(zhong)，支(zhi)行(xing)(xing)將繼(ji)續(xu)堅決貫徹(che)執行(xing)(xing)《關(guan)(guan)于進(jin)一步(bu)規(gui)范商業銀行(xing)(xing)個人理(li)(li)財(cai)(cai)業務有關(guan)(guan)問題(ti)(ti)的通知(zhi)》的精(jing)神，合規(gui)銷(xiao)售(shou)(shou)、定期開(kai)展(zhan)(zhan)個人銀行(xing)(xing)理(li)(li)財(cai)(cai)業務自查(cha)工作(zuo)，保證銀行(xing)(xing)蕪湖支(zhi)行(xing)(xing)理(li)(li)財(cai)(cai)業務的健康(kang)、規(gui)范發展(zhan)(zhan)。
銀行問題自查報告 篇3
為規范業務經營，強化風險管理(li)，扎實(shi)推進“合規管理(li)
和風險(xian)防控年”活動(dong)，增強全(quan)員合(he)規(gui)經營意識，降低案件風險(xian)隱患(huan)，確保安全(quan)、穩健運行(xing)。我社進行(xing)了(le)嚴格規(gui)范的自查(cha)行(xing)動(dong)。
第一、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯社要求對照《河北省(sheng)農村信(xin)用社管理制度(du)匯編》、最(zui)新文(wen)件(jian)規定(ding)、相(xiang)關(guan)崗(gang)位(wei)操作(zuo)(zuo)流程和(he)(he)有關(guan)制度(du)辦法，認真(zhen)梳理農村信(xin)用社工作(zuo)(zuo)崗(gang)位(wei)中“應知(zhi)、應會、應做、應遵”制度(du)、知(zhi)識(shi)、技能以及職業操守(shou)，組織學(xue)習了本崗(gang)位(wei)和(he)(he)基層營業網點(dian)學(xue)習的(de)文(wen)件(jian)材料(liao)。
第二、做好自查和整改工作
自(zi)查(cha)(cha)柜(ju)面業(ye)(ye)(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)。對(dui)柜(ju)面業(ye)(ye)(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)流程及各個(ge)環(huan)節進(jin)(jin)行了(le)風(feng)險隱患(huan)排查(cha)(cha)。對(dui)庫存現金情況(kuang)，重(zhong)要(yao)空白憑(ping)證(zheng)、印章、有價單證(zheng)使用管理(li)，股(gu)金管理(li)，反對(dui)洗錢等(deng)進(jin)(jin)行自(zi)查(cha)(cha)；對(dui)內外賬(zhang)務(wu)核對(dui)、開戶(hu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)、大額資金業(ye)(ye)(ye)務(wu)、掛失及提(ti)前支取(qu)等(deng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)的(de)合規(gui)性進(jin)(jin)行自(zi)查(cha)(cha)，找出了(le)存在(zai)問(wen)題的(de)原因，糾(jiu)錯整改，使我們(men)每個(ge)柜(ju)員嚴格按照各項業(ye)(ye)(ye)務(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)流程規(gui)定辦理(li)業(ye)(ye)(ye)務(wu)，提(ti)高工作(zuo)(zuo)質(zhi)量，防控操(cao)作(zuo)(zuo)風(feng)險，消除了(le)風(feng)險隱患(huan)。同(tong)時(shi)，在(zai)此基礎(chu)上(shang)，我們(men)都作(zuo)(zuo)出了(le)承諾。承諾真實、全面地(di)對(dui)工作(zuo)(zuo)崗位中的(de)各個(ge)細節進(jin)(jin)行自(zi)查(cha)(cha)，按時(shi)上(shang)報(bao)自(zi)查(cha)(cha)報(bao)告(gao)，準確、及時(shi)地(di)反映自(zi)查(cha)(cha)發現問(wen)題，并積極配(pei)合檢查(cha)(cha)組檢查(cha)(cha)，保證(zheng)不(bu)再出現類似問(wen)題。
自查(cha)服務(wu)形象。按(an)照辛集縣(xian)農信聯社(she)“統一著(zhu)(zhu)裝，樹立(li)新形象”的(de)要求，對各柜(ju)員(yuan)“統一著(zhu)(zhu)裝，微笑服務(wu)”執崗情況進行自查(cha)，同(tong)時在營業(ye)廳顯(xian)著(zhu)(zhu)位置公(gong)示了(le)縣(xian)聯社(she)及本(ben)社(she)主任的(de)舉報電話，促使員(yuan)工改(gai)變(bian)服務(wu)態度(du)，提(ti)升(sheng)服務(wu)形象，切實提(ti)高(gao)業(ye)務(wu)素質和(he)服務(wu)水平(ping)，真正(zheng)實現(xian)“合規管(guan)理，風險(xian)共防，和(he)諧共贏”。
通過全面(mian)清查，找準(zhun)問題(ti)，統籌兼(jian)顧，綜(zong)合施治，形成相互制約、權責明(ming)確(que)的監督(du)約束機(ji)制，保障皮革(ge)城分社規范健康(kang)可持續發展。
第三、加強學習，提高風險防控能力
為使活(huo)動不走(zou)過場，使每個柜員(yuan)以良好(hao)的精神狀態積極參(can)與到活(huo)動中(zhong)(zhong)來，對各種文(wen)件(jian)制度(du)進行(xing)集(ji)中(zhong)(zhong)學習(xi)，并做好(hao)學習(xi)筆記，提高(gao)對風(feng)險(xian)防(fang)控工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的認識。同(tong)時，把提高(gao)員(yuan)工(gong)素質作(zuo)(zuo)(zuo)為工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)中(zhong)(zhong)的一(yi)個基(ji)本點，學習(xi)內容包含(han)現代化(hua)支付業務(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)規程(cheng)、反對洗錢操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)規程(cheng)等等，大大提高(gao)了我們作(zuo)(zuo)(zuo)為一(yi)線柜員(yuan)的實際(ji)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)能力。
全(quan)員行動，按照“合規(gui)創造價(jia)值(zhi)、合規(gui)防(fang)控風(feng)險、合規(gui)保障發展(zhan)”的整體(ti)目標(biao)，多措并舉，從全(quan)員著裝、工(gong)作(zuo)作(zuo)風(feng)、考勤(qin)會風(feng)、優質服務(wu)、工(gong)作(zuo)效率等方面(mian)樹立(li)信用社新形(xing)象，為“推進案件風(feng)險防(fang)控工(gong)作(zuo)，逐(zhu)步建立(li)案件防(fang)控工(gong)作(zuo)長效機制，加(jia)快構建系統全(quan)面(mian)、精細嚴(yan)密、運行有(you)效的風(feng)險管理(li)體(ti)系”做(zuo)足準備。
四、整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續(xu)加強(qiang)自己的(de)政治思想教育，深入持(chi)續(xu)開展合規(gui)文化(hua)建設年活(huo)動，將合規(gui)文化(hua)建設工(gong)作(zuo)貫(guan)穿于整個(ge)業務經(jing)營過程(cheng)中，加大對違規(gui)責(ze)任人的(de)懲處(chu)力度，嚴肅查處(chu)違規(gui)人員(yuan)，營造清正廉潔、文明(ming)健康(kang)的(de)學習(xi)工(gong)作(zuo)與生活(huo)環境(jing)，進(jin)一步防范操作(zuo)風險。
（一）加(jia)強學習，繼續(xu)深入合(he)規(gui)(gui)文化建設(she)，使全社員工(gong)更加(jia)明(ming)確合(he)規(gui)(gui)文化建設(she)年活動(dong)的(de)工(gong)作(zuo)目標、具體內容和要求，定期(qi)集中學習，通過(guo)學習SC6000系統(tong)業(ye)(ye)務(wu)(wu)風(feng)險要點、業(ye)(ye)務(wu)(wu)流程合(he)規(gui)(gui)操(cao)(cao)作(zuo)手冊、信貸管理文件等(deng)各項規(gui)(gui)章制度及業(ye)(ye)務(wu)(wu)技能。確保(bao)(bao)自己更加(jia)熟(shu)悉各項業(ye)(ye)務(wu)(wu)操(cao)(cao)作(zuo)流程、確保(bao)(bao)合(he)規(gui)(gui)文化建設(she)年活動(dong)工(gong)作(zuo)落實(shi)(shi)到(dao)人、落實(shi)(shi)到(dao)崗，落到(dao)實(shi)(shi)處(chu)，確保(bao)(bao)自己在(zai)思(si)想上牢固樹立內控優先和審慎經(jing)營的(de)理念，從而有效防范我社內部操(cao)(cao)作(zuo)風(feng)險。
（二）加強對(dui)自(zi)己的金融政策(ce)、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規(gui)范(fan)員工言行(xing)，加強對(dui)“九種人”實(shi)行(xing)不定期(qi)排查，同時(shi)對(dui)重要崗位人員及“九種人”定期(qi)實(shi)行(xing)交(jiao)心談(tan)心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提(ti)高(gao)員工對(dui)防(fang)范(fan)操作(zuo)風(feng)險的認識，提(ti)高(gao)合規(gui)操作(zuo)意識，消除(chu)麻痹思想，使(shi)大家真正認識到(dao)“合規(gui)創(chuang)造價值、合規(gui)保障發展”的重要性。
（三）積極參加全社員工以操作風險(xian)防(fang)(fang)控為主題(ti)(ti)進(jin)行(xing)討論，就操作風險(xian)防(fang)(fang)控問題(ti)(ti)發(fa)表(biao)各自意見(jian)，通(tong)過討論進(jin)一(yi)步(bu)提(ti)高(gao)員工風險(xian)防(fang)(fang)范意識和防(fang)(fang)范能力。
（四）以科學(xue)發(fa)展(zhan)觀為思想，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯社(she)的有關規定，組織好本(ben)社(she)的內控制度、財務帳務、綜合(he)業(ye)務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
銀行問題自查報告 篇4
人(ren)民銀行滁州市(shi)中心支行以加(jia)強組(zu)織領導、制度建設(she)、監督檢(jian)查、培訓宣傳、隊伍建設(she)五(wu)個方面為重點(dian)，努力(li)提升基層行保密工(gong)作水(shui)平(ping)。
一、加強組織領導，層層落實責任。
中心支行行領(ling)導高度(du)重視保(bao)密(mi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，通過聽取匯報、會議部署、文件批示、交(jiao)辦(ban)(ban)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)等方式，研究保(bao)密(mi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)任(ren)務，提出工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)要求(qiu)。保(bao)密(mi)委員會定期召開會議，研究保(bao)密(mi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)措施。保(bao)密(mi)辦(ban)(ban)切(qie)實履行各項職責，科學規(gui)劃(hua)保(bao)密(mi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)計劃(hua)，推進落實工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)任(ren)務。年(nian)終，將保(bao)密(mi)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)納(na)入年(nian)度(du)綜合業績考核，強(qiang)化保(bao)密(mi)管理(li)約束力，檢查、評價保(bao)密(mi)管理(li)責任(ren)落實進度(du)和(he)效果。
二、加強制度建設，嚴密制度體系。
20xx年，滁(chu)州(zhou)市中(zhong)(zhong)心支行(xing)依據上(shang)級(ji)行(xing)規定，對(dui)(dui)機要(yao)保密(mi)(mi)(mi)管(guan)理制度進行(xing)了全(quan)(quan)面(mian)梳(shu)理和匯編，對(dui)(dui)保密(mi)(mi)(mi)工(gong)作(zuo)職(zhi)責、崗位職(zhi)責、涉(she)密(mi)(mi)(mi)設備(bei)管(guan)理、網絡信(xin)息安(an)全(quan)(quan)等制度進行(xing)了修訂，新制定了《涉(she)密(mi)(mi)(mi)會議管(guan)理規定》和《人民銀行(xing)滁(chu)州(zhou)市中(zhong)(zhong)心支行(xing)國家(jia)秘密(mi)(mi)(mi)定密(mi)(mi)(mi)工(gong)作(zuo)流(liu)程》，形成了覆蓋全(quan)(quan)面(mian)、權責明(ming)(ming)確、流(liu)程明(ming)(ming)晰、運作(zuo)規范的制度體系，力(li)求過(guo)程全(quan)(quan)控制、銜接不斷檔、管(guan)理無死角。
三、加強監督檢查，狠抓整改提高。
一是定期核(he)查密碼設(she)備，確保(bao)管理臺賬齊全、登記規(gui)范、內容完整(zheng)，設(she)備在位完好(hao)。
二是(shi)開展專項檢查，對非涉密網絡保密管理(li)等工作織專項檢查，及時分析問題成因，嚴格(ge)落(luo)實整改。
三(san)是要害部(bu)門(men)(部(bu)位)定期必查，查看保密措施(shi)和管理制度是否(fou)落實到位。
四是改造機(ji)要(yao)保密環(huan)境，機(ji)要(yao)室按功能(neng)分(fen)區管理(li)，更換防(fang)盜門(men)(men)窗、門(men)(men)禁(jin)系統，進一步嚴密了人防(fang)、物防(fang)和(he)技(ji)防(fang)相結合的防(fang)范(fan)體(ti)系。
四、加強宣傳培訓，增強保密技能。
一是開展常(chang)(chang)態宣(xuan)傳(chuan)。以中(zhong)心支行網站“機要保密”欄目為(wei)陣地(di)，及時刊載國(guo)家(jia)和上級行保密規章(zhang)制度，結合基層行保密實務，宣(xuan)傳(chuan)普及保密常(chang)(chang)識。
二(er)是(shi)開展專題教(jiao)育。20xx年，在全轄組(zu)織開展“保密(mi)制(zhi)度(du)學(xue)(xue)習規(gui)范月”、“保密(mi)制(zhi)度(du)學(xue)(xue)習宣講培訓”等活動(dong)，將“兩密(mi)、三網、四(si)要(yao)害(hai)、五(wu)環節(jie)、六載體”作為(wei)重點內容，開展學(xue)(xue)習、自查(cha)、檢查(cha)、座談等活動(dong)。
三(san)是開展以會代訓(xun)。召開保密委(擴大)會議，集中(zhong)(zhong)學習、解讀《中(zhong)(zhong)國人民銀行國家秘(mi)密定(ding)(ding)密管(guan)理暫(zan)行規定(ding)(ding)》等制度，增強(qiang)全行中(zhong)(zhong)層干部的保密意識和技能。
五、加強隊伍建設，提升業務水平。
一方(fang)面(mian)，以機(ji)要保(bao)(bao)密(mi)(mi)崗位、保(bao)(bao)密(mi)(mi)辦(ban)成員、各科(ke)室聯(lian)絡員為(wei)重(zhong)點(dian)，加強保(bao)(bao)密(mi)(mi)隊伍的思想建設(she)、作(zuo)風建設(she)和業(ye)務(wu)技能培(pei)養(yang)，引(yin)導涉(she)密(mi)(mi)人員加強保(bao)(bao)密(mi)(mi)知(zhi)識(shi)學(xue)習，增(zeng)強工作(zuo)責任(ren)感。另(ling)一方(fang)面(mian)，積極(ji)開(kai)展(zhan)調查研(yan)究，及時總結保(bao)(bao)密(mi)(mi)工作(zuo)經驗(yan)與不足(zu)，通(tong)過“動腦、動手、動筆(bi)”，努力增(zeng)強保(bao)(bao)密(mi)(mi)隊伍的研(yan)究、分析、組織和協調能力，今(jin)年(nian)，撰寫的多篇工作(zuo)材(cai)料被(bei)上(shang)級(ji)行(xing)和地(di)方(fang)保(bao)(bao)密(mi)(mi)管理(li)部門采用(yong)。
銀行問題自查報告 篇5
根據中國銀(yin)監會(hui)辦(ban)公廳(ting)(ting)印發的《中國銀(yin)監會(hui)辦(ban)公廳(ting)(ting)關(guan)于開展銀(yin)行業金融機構自(zi)(zi)助(zhu)設備專項檢查的通知(zhi)》我社區(qu)支行非常重視此項工(gong)作，于當(dang)日日終后組織職工(gong)學習了該通知(zhi)精神，并在會(hui)后對照(zhao)自(zi)(zi)身工(gong)作情(qing)況進行了討(tao)論及自(zi)(zi)查，現(xian)將自(zi)(zi)查整改(gai)情(qing)況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區支行自助設(she)備為在(zai)行穿墻式設(she)備。
二、自查內容
（一）基礎管理情(qing)況：
1、我社區(qu)支行(xing)堅(jian)持每天(tian)早晚2次檢(jian)查自助設備運行(xing)情況，保(bao)證(zheng)自助設備全(quan)天(tian)24小時(shi)正常運行(xing)。
2、已做到(dao)機具每天(tian)清潔衛生、定(ding)期(qi)保養(yang)維護自(zi)助設備，按要(yao)求(qiu)安(an)裝客(ke)戶操作提示、安(an)全(quan)用卡提示，做到(dao)規范整潔。
3、加(jia)鈔(chao)時做(zuo)(zuo)到(dao)停機(ji)加(jia)鈔(chao)、雙(shuang)人(ren)操作，密碼鑰匙分(fen)管；現金清分(fen)做(zuo)(zuo)到(dao)在封閉環境中進行(xing)(xing)；按要求將廢鈔(chao)箱、存(cun)款箱、取(qu)款箱內(nei)現金進行(xing)(xing)分(fen)別清點加(jia)鈔(chao)完(wan)畢后做(zuo)(zuo)取(qu)款測(ce)試。
4、加(jia)鈔(chao)過程按要(yao)求(qiu)做到(dao)全程監控，雙(shuang)人加(jia)鈔(chao)，錄(lu)像記錄(lu)清晰，已做到(dao)每(mei)月3次(ci)查看監控錄(lu)像。
5、自助設(she)備(bei)管(guan)理(li)人員按(an)(an)規定更(geng)換密碼(ma)并記(ji)錄(lu)(lu)，按(an)(an)月更(geng)換密碼(ma)，備(bei)份(fen)密碼(ma)及鑰(yao)匙(chi)按(an)(an)要(yao)求分別保管(guan)。鑰(yao)匙(chi)使用(yong)完畢后，按(an)(an)要(yao)求入庫(ku)（柜）保管(guan)；備(bei)用(yong)鑰(yao)匙(chi)按(an)(an)要(yao)求封存保管(guan)；交接(jie)按(an)(an)要(yao)求進行記(ji)錄(lu)(lu)。
6、更換自助設備(bei)管理員(yuan)(yuan)、加鈔(chao)員(yuan)(yuan)嚴格(ge)按(an)照總部要(yao)(yao)求進(jin)行備(bei)案，按(an)要(yao)(yao)求進(jin)行記錄。
7、我社區支(zhi)行(xing)嚴格(ge)執行(xing)總(zong)部(bu)統一制(zhi)定(ding)的自(zi)助設備(bei)業(ye)務(wu)管理制(zhi)度(du)和操作規程，保證自(zi)助設備(bei)正常運行(xing)。
8、嚴格執行總部統一制定的自助設(she)備安全防(fang)范制度(du)和操(cao)作規程(cheng)。
9、客戶(hu)操作區有隔斷擋板及(ji)一米(mi)線，使廣大儲戶(hu)能夠安全用(yong)卡、放心(xin)用(yong)卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操(cao)作(zuo)機(ji)具、修改密碼、調(diao)閱監(jian)控(kong)等(deng)操(cao)作(zuo)技能。
11、每天4次巡(xun)視，以(yi)確保周邊無(wu)可疑裝置和粘貼(tie)物(wu)及虛假廣告(gao)。
（二）安全防范設施建設情況：
1、已安裝(zhuang)視(shi)頻監控(kong)裝(zhuang)置，可以清(qing)(qing)晰的看到客戶正面圖像及進(jin)、出鈔口現金(jin)裝(zhuang)填(tian)過程的實時錄(lu)像；回(hui)放錄(lu)像客戶面部特征及進(jin)、出鈔口現金(jin)裝(zhuang)填(tian)過程圖像清(qing)(qing)晰。
2、已安裝防窺罩(zhao)，所有攝(she)像(xiang)機(ji)都不能看(kan)到客戶密碼(ma)操(cao)作。
3、圖像(xiang)(xiang)數據記(ji)錄(lu)采(cai)用數字錄(lu)像(xiang)(xiang)設(she)備。
4、視頻圖像疊加時間(jian)和日期信息，數據儲存時間(jian)大于30天。
5、已有(you)總(zong)部統一安裝的(de)安全提示和24小時(shi)服務電話(hua)。
6、視頻監控系統時(shi)間與自助(zhu)設備時(shi)間保(bao)持同步。
7、有獨立的用戶操作(zuo)區域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板(ban)。
8、自助設備采用(yong)實體磚。
今(jin)后，我社(she)區支(zhi)行將進一步(bu)組(zu)織員工學(xue)習(xi)《銀(yin)行自助(zhu)設備、自助(zhu)銀(yin)行安全(quan)(quan)防范(fan)規定》。嚴格(ge)執(zhi)行總(zong)部(bu)統(tong)一制定的自助(zhu)設備安全(quan)(quan)防范(fan)制度和操作規程。提高員工思想認識，增強(qiang)防范(fan)風險防控能力，嚴格(ge)按照總(zong)部(bu)要求及(ji)相關制度規范(fan)操作，確保我社(she)區支(zhi)行自助(zhu)設備業務(wu)安全(quan)(quan)運行，穩健發展。
為(wei)進(jin)一步落實員(yuan)工(gong)行為(wei)排(pai)查(cha)(cha)制度(du)，切(qie)實搞(gao)好員(yuan)工(gong)行為(wei)排(pai)查(cha)(cha)的(de)(de)工(gong)作，以(yi)切(qie)實加強基礎管理，掌握員(yuan)工(gong)思(si)想行為(wei)動態，及(ji)時(shi)解決苗頭(tou)性(xing)、傾向性(xing)問(wen)題(ti)，有效(xiao)防范和化解操作風險(xian)。我(wo)部(bu)組成以(yi)主任唐淑敏、副主任韓(han)成武為(wei)組員(yuan)的(de)(de)行為(wei)排(pai)查(cha)(cha)小組。對15名(ming)員(yuan)工(gong)的(de)(de)興趣愛好、家(jia)庭狀況、社會(hui)交際、日常工(gong)作表(biao)現進(jin)行了排(pai)查(cha)(cha)。現將我(wo)部(bu)排(pai)查(cha)(cha)情況報告(gao)如下：
一、排查教育活動。
以(yi)深入(ru)開展(zhan)員工行為(wei)(wei)排查為(wei)(wei)契機，我部(bu)開展(zhan)了(le)規章制度(du)學習和依法(fa)合規文化建設、案例剖(pou)析為(wei)(wei)主要內(nei)容的(de)教育活動(dong)。通(tong)過每日晨會在開展(zhan)了(le)《員工違規行為(wei)(wei)處理(li)辦法(fa)》和《雙十禁》學習教育活動(dong)。
二、排查方式。
1、采取上評下和(he)員(yuan)(yuan)工互評的方(fang)式，填寫《員(yuan)(yuan)工行為排查預(yu)警表(biao)》針對員(yuan)(yuan)工興趣愛好、家(jia)庭(ting)狀況、社會(hui)交際、日常行為表(biao)現四(si)大項(xiang)21個方(fang)面(mian)(mian)進行全(quan)面(mian)(mian)排查。
2、通過與員工單獨座談(tan)、家(jia)訪(fang)、朋友(you)采訪(fang)等(deng)方式，以(yi)確保排(pai)查(cha)工作(zuo)取得實(shi)實(shi)在在的成效。
三、重點排查內容。
1、興趣(qu)愛好排查重點關(guan)注：是否(fou)偏愛高風(feng)險(xian)、高回報的投資方(fang)式、參(can)與股票(piao)、期貨(huo)等(deng)投資活動；是否(fou)經常(chang)大額購彩票(piao)、玩性質游戲機、經常(chang)打牌等(deng)；是否(fou)參(can)與涉(she)黃(huang)、涉(she)賭活動；
2、家(jia)(jia)庭狀(zhuang)況重(zhong)點(dian)關(guan)注(zhu)是(shi)否(fou)超出(chu)家(jia)(jia)庭正常(chang)收入購置(zhi)房(fang)屋、車輛；家(jia)(jia)庭經濟是(shi)否(fou)出(chu)現(xian)異常(chang)波動；
3、社(she)會交際方面重點(dian)關注，是(shi)否借債(zhai)、是(shi)否有信用卡(ka)大(da)額透支(zhi)，是(shi)否與(yu)客戶存在非正常利(li)益關系；
4、日常行為表現重點關(guan)注是(shi)否(fou)未(wei)按時輪崗；是(shi)否(fou)經(jing)常出現業(ye)務(wu)(wu)差錯；是(shi)否(fou)越權處(chu)理(li)業(ye)務(wu)(wu)；是(shi)否(fou)前(qian)期受到紀律處(chu)分又在(zai)類似崗位(wei)；是(shi)否(fou)使用他(ta)人印章(zhang)系統辦理(li)業(ye)務(wu)(wu)；是(shi)否(fou)有意測(ce)試他(ta)人密碼。
我部(bu)能(neng)夠聯系實際，找準(zhun)自(zi)己的(de)風(feng)(feng)險點，將員(yuan)(yuan)工行(xing)為排查工作納入日常工作中，密切關注員(yuan)(yuan)工八(ba)小(xiao)時內外(wai)的(de)行(xing)為和動態，關注傾向(xiang)性(xing)(xing)、苗(miao)頭性(xing)(xing)問題或重大(da)(da)風(feng)(feng)險隱患、重大(da)(da)案件線(xian)索等(deng)。截至目(mu)前，全行(xing)員(yuan)(yuan)工都能(neng)夠牢記崗(gang)位職責(ze)與任務，樹(shu)立企業形(xing)象，嚴格(ge)遵守相關規章(zhang)制(zhi)度，樹(shu)立正確(que)的(de).世(shi)界觀，人生觀，價(jia)值觀，各(ge)種表現(xian)均(jun)正常，尚未發現(xian)所屬(shu)員(yuan)(yuan)工存在不良思想傾向(xiang)和問題苗(miao)頭。
銀行問題自查報告 篇6
今年(nian)以來(lai)，市區(qu)聯社堅(jian)持標本兼(jian)治(zhi)、重在治(zhi)本的原則，緊(jin)緊(jin)抓住(zhu)制度(du)、執行、監(jian)督三個環節(jie)，以制度(du)執行年(nian)活動為載體(ti)，從全(quan)面(mian)構建合(he)規風險管理體(ti)系(xi)入手，狠(hen)抓五個到位，深入扎(zha)實做好合(he)規經營、合(he)規操作監(jian)督檢查(cha)和整改(gai)工作，進一(yi)步(bu)規范經營行為，防范事故案件，有力(li)地促進了全(quan)轄農村信用社又好又快發(fa)展。我們(men)的主要做法是：
一、高度重視，組織領導到位
自(zi)(zi)年(nian)初一(yi)開(kai)始，聯社(she)領(ling)導(dao)(dao)班子(zi)把合(he)(he)規(gui)(gui)管理工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)納(na)入重要議事(shi)(shi)(shi)日程和(he)(he)年(nian)度(du)(du)目標考核，作(zuo)(zuo)(zuo)為(wei)評先(xian)選(xuan)優的重要內(nei)容，堅持常抓不懈。一(yi)是成立了以(yi)黨委書(shu)記(ji)、理事(shi)(shi)(shi)長為(wei)組長，紀委書(shu)記(ji)、監(jian)事(shi)(shi)(shi)長為(wei)副組長，經(jing)營班子(zi)和(he)(he)部室(shi)負(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)為(wei)成員的制(zhi)(zhi)度(du)(du)執(zhi)行年(nian)、合(he)(he)規(gui)(gui)經(jing)營、合(he)(he)規(gui)(gui)操作(zuo)(zuo)(zuo)管理年(nian)活(huo)(huo)動(dong)(dong)領(ling)導(dao)(dao)小組，負(fu)責(ze)(ze)(ze)整個活(huo)(huo)動(dong)(dong)的組織開(kai)展和(he)(he)檢查督促(cu)，落實稽核監(jian)察保衛(wei)部具體負(fu)責(ze)(ze)(ze)此項(xiang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)。二是分別制(zhi)(zhi)定(ding)了制(zhi)(zhi)度(du)(du)執(zhi)行年(nian)活(huo)(huo)動(dong)(dong)和(he)(he)合(he)(he)規(gui)(gui)經(jing)營、合(he)(he)規(gui)(gui)操作(zuo)(zuo)(zuo)自(zi)(zi)查自(zi)(zi)糾(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)實施方案，明(ming)確了工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)步驟、方法和(he)(he)要求(qiu)，做到了有的放矢。三(san)是實行一(yi)把手負(fu)責(ze)(ze)(ze)制(zhi)(zhi)，聯社(she)監(jian)事(shi)(shi)(shi)長與各信(xin)用社(she)主(zhu)任(ren)(ren)、信(xin)用社(she)主(zhu)任(ren)(ren)與職工(gong)(gong)層層簽訂合(he)(he)規(gui)(gui)經(jing)營、合(he)(he)規(gui)(gui)操作(zuo)(zuo)(zuo)自(zi)(zi)查自(zi)(zi)糾(jiu)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)書(shu)份。聯社(she)領(ling)導(dao)(dao)、部門負(fu)責(ze)(ze)(ze)人(ren)按照分工(gong)(gong)各司其責(ze)(ze)(ze)，認真(zhen)履職盡(jin)責(ze)(ze)(ze)，率先(xian)垂(chui)范，以(yi)身作(zuo)(zuo)(zuo)則，正人(ren)先(xian)正己，爭做合(he)(he)規(gui)(gui)帶頭人(ren)，為(wei)深化改革和(he)(he)促(cu)進發展奠定(ding)基(ji)礎。
二、抓合規意識教育，培訓學習到位
為(wei)提(ti)高全(quan)(quan)體(ti)員工(gong)特別是(shi)新青(qing)員工(gong)的(de)(de)合(he)規(gui)(gui)意(yi)識(shi)，聯社(she)(she)一(yi)是(shi)把自(zi)(zi)省聯社(she)(she)成立(li)以來出臺的(de)(de)制(zhi)(zhi)度辦(ban)法(fa)(fa)和金融職業道德規(gui)(gui)范、法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)以及各(ge)種案(an)(an)例作(zuo)為(wei)學(xue)習(xi)培(pei)(pei)訓內(nei)容，重(zhong)點提(ti)高員工(gong)對基本制(zhi)(zhi)度的(de)(de)熟悉程度，強化學(xue)法(fa)(fa)、懂(dong)規(gui)(gui)、遵紀(ji)、守制(zhi)(zhi)意(yi)識(shi)。二是(shi)按照統一(yi)規(gui)(gui)劃、分級實施的(de)(de)原則，年(nian)內(nei)聯社(she)(she)共組織(zhi)培(pei)(pei)訓學(xue)習(xi)班期，參訓人(ren)員達(da)(da)人(ren)，其(qi)中(zhong)(zhong)一(yi)線員工(gong)的(de)(de)學(xue)習(xi)面達(da)(da)90%以上(shang)，使大家(jia)真(zhen)正認識(shi)到(dao)內(nei)控優(you)先，制(zhi)(zhi)度先行的(de)(de)重(zhong)要性，理(li)解和熟悉自(zi)(zi)身崗(gang)位(wei)內(nei)控要點，主(zhu)動預(yu)防(fang)和發現風險。三是(shi)是(shi)采取(qu)了(le)自(zi)(zi)學(xue)、集(ji)中(zhong)(zhong)學(xue)、分散學(xue)、崗(gang)位(wei)交流學(xue)、互動式(shi)討論學(xue)等多(duo)種形式(shi)，認真(zhen)學(xue)習(xi)《業務流程合(he)規(gui)(gui)操作(zuo)手(shou)冊》、《安全(quan)(quan)保衛工(gong)作(zuo)理(li)論與(yu)實務》等業務書籍。同(tong)時(shi)，結(jie)合(he)案(an)(an)件防(fang)控實際(ji)，把典(dian)型(xing)(xing)案(an)(an)件警示(shi)教(jiao)育融入活動中(zhong)(zhong)，剖析案(an)(an)例，總結(jie)教(jiao)訓，標本兼治。聯社(she)(she)監察(cha)部門隨時(shi)收集(ji)相關的(de)(de)典(dian)型(xing)(xing)案(an)(an)例，認真(zhen)分析成因，定期以文件形式(shi)予以通報，增強了(le)學(xue)習(xi)的(de)(de)針對性，人(ren)人(ren)撰寫了(le)學(xue)習(xi)筆記和心得體(ti)會，進一(yi)步(bu)加(jia)深(shen)對制(zhi)(zhi)度的(de)(de)理(li)解和再(zai)認識(shi)。四是(shi)運用激勵機(ji)制(zhi)(zhi)，檢驗(yan)學(xue)習(xi)效果。10月中(zhong)(zhong)旬(xun)，采取(qu)自(zi)(zi)下(xia)而(er)上(shang)層層選拔(ba)的(de)(de)方(fang)式(shi)，各(ge)信(xin)用社(she)(she)和聯社(she)(she)機(ji)關推薦名(ming)員工(gong)進行了(le)合(he)規(gui)(gui)知識(shi)競賽；11月下(xia)旬(xun)，組織(zhi)全(quan)(quan)轄名(ming)員工(gong)分崗(gang)位(wei)參加(jia)省聯社(she)(she)的(de)(de)制(zhi)(zhi)度學(xue)習(xi)考試，考試成績與(yu)員工(gong)目標責(ze)任(ren)考核和來年(nian)的(de)(de)崗(gang)位(wei)聘用掛鉤，考試及格(ge)率達(da)(da)99%。
三、強化基礎管理，崗位責任制落實到位
加強基礎管(guan)理(li)，規范(fan)臨柜(ju)操作，是(shi)提(ti)高工(gong)作效率、減少(shao)差錯、防范(fan)事(shi)故案(an)件的(de)永恒主題。年初(chu)，針對我區部(bu)分營業(ye)(ye)網(wang)(wang)點(dian)一(yi)(yi)線崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)人(ren)員(yuan)嚴重不足、規章(zhang)制(zhi)度難以貫(guan)徹執行的(de)嚴峻現實(shi)(shi)。聯社一(yi)(yi)是(shi)本(ben)著精簡、效能的(de)原則，根據用工(gong)制(zhi)度改革方案(an)，綜(zong)合(he)(he)(he)(he)全轄(xia)機構(gou)網(wang)(wang)點(dian)的(de)經(jing)營規模、服務(wu)(wu)(wu)對象(xiang)、業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)量等(deng)因素(su)，合(he)(he)(he)(he)理(li)確定(ding)崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)編(bian)制(zhi)個，撤并低效網(wang)(wang)點(dian)個，二是(shi)面向社會(hui)，招(zhao)賢聚才。公(gong)開聘用大、中專畢業(ye)(ye)生名為短期合(he)(he)(he)(he)同(tong)工(gong)，委托(tuo)省聯社招(zhao)收計(ji)算(suan)機、法律(lv)、財(cai)務(wu)(wu)(wu)審計(ji)等(deng)專業(ye)(ye)技術人(ren)才人(ren)，經(jing)過崗(gang)(gang)(gang)前培訓，全部(bu)充(chong)實(shi)(shi)到一(yi)(yi)線崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)，一(yi)(yi)定(ding)程(cheng)(cheng)度上緩解了(le)人(ren)員(yuan)緊(jin)缺(que)和內控(kong)落(luo)實(shi)(shi)難的(de)矛盾。三是(shi)聯社將《商業(ye)(ye)銀行合(he)(he)(he)(he)規風險(xian)管(guan)理(li)指引》的(de)要求(qiu)，設置合(he)(he)(he)(he)規風險(xian)管(guan)理(li)部(bu)門或合(he)(he)(he)(he)規風險(xian)管(guan)理(li)崗(gang)(gang)(gang)，制(zhi)定(ding)合(he)(he)(he)(he)規風險(xian)部(bu)門職責(ze)(ze)和崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)職責(ze)(ze)。四是(shi)打造流(liu)程(cheng)(cheng)銀行。由(you)稽(ji)核監(jian)察保衛部(bu)牽頭，財(cai)務(wu)(wu)(wu)、信貸(dai)、人(ren)事(shi)、辦公(gong)室等(deng)部(bu)門通力配合(he)(he)(he)(he)，重新制(zhi)定(ding)了(le)會(hui)計(ji)、出納、信貸(dai)等(deng)崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)職責(ze)(ze)，按照(zhao)一(yi)(yi)項業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)一(yi)(yi)本(ben)手冊、一(yi)(yi)個流(liu)程(cheng)(cheng)一(yi)(yi)項制(zhi)度、一(yi)(yi)個崗(gang)(gang)(gang)位(wei)(wei)一(yi)(yi)套(tao)規定(ding)的(de)要求(qiu)，細化了(le)每一(yi)(yi)筆業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)的(de)操作流(liu)程(cheng)(cheng)，防范(fan)違規操作，切實(shi)(shi)做到了(le)有章(zhang)可循。
四、狠抓制度執行，監督檢查到位
重(zhong)點人(ren)員人(ren)，仍有(you)名(ming)(ming)員工(gong)在同一崗(gang)位工(gong)作(zuo)超過3年以上未輪崗(gang)，聯社(she)采取(qu)積(ji)極措施(shi)(shi)加(jia)強對重(zhong)點人(ren)員的(de)(de)監控，對超過3年以上未輪崗(gang)適(shi)時進行了崗(gang)位調整(zheng)(zheng)；名(ming)(ming)有(you)經(jing)(jing)商行為(wei)的(de)(de)員工(gong)家屬已承諾在規定的(de)(de)期限內自行予以糾(jiu)正(zheng)，有(you)效(xiao)(xiao)地整(zheng)(zheng)治和規范(fan)了全(quan)區(qu)信(xin)(xin)用社(she)對員工(gong)的(de)(de)行為(wei)，較(jiao)好的(de)(de)防(fang)(fang)范(fan)了道德風險。七(qi)是抓安(an)全(quan)檢查(cha)。采取(qu)實地檢查(cha)與(yu)電話詢查(cha)、突擊(ji)檢查(cha)與(yu)重(zhong)點抽查(cha)、日間查(cha)與(yu)夜(ye)間查(cha)相結合的(de)(de)方式，共開展各種(zhong)安(an)全(quan)檢查(cha)社(she)次。同時本著安(an)全(quan)堅固、經(jing)(jing)濟實用的(de)(de)原則(ze)，對頂山、恩陽等11個(ge)機構(gou)的(de)(de)安(an)全(quan)防(fang)(fang)護(hu)設施(shi)(shi)進行了更新；新安(an)裝(zhuang)更換報(bao)警器臺、維修警器具社(she)次。通(tong)過開展各類(lei)檢查(cha)，加(jia)強了基層社(she)的(de)(de)財務、信(xin)(xin)貸、重(zhong)空(kong)、內控重(zhong)點管理(li)，有(you)效(xiao)(xiao)地規范(fan)了信(xin)(xin)用社(she)的(de)(de)經(jing)(jing)營(ying)管理(li)行為(wei)，防(fang)(fang)范(fan)案件(jian)的(de)(de)發生。
五、建立問責機制，責任追究到位
我(wo)們(men)從(cong)建立有(you)效的(de)違(wei)規(gui)問(wen)(wen)責(ze)(ze)約束機制(zhi)入手，限制(zhi)、批(pi)(pi)評、糾(jiu)正(zheng)和(he)懲處違(wei)規(gui)違(wei)紀(ji)(ji)的(de)單位和(he)員(yuan)工(gong)，在(zai)(zai)內部弘揚正(zheng)氣，杜絕(jue)違(wei)規(gui)惡習，對違(wei)規(gui)失德的(de)人(ren)和(he)事，不姑息遷就，不搞下不為(wei)例。一(yi)(yi)是(shi)層(ceng)層(ceng)落實了事故(gu)案(an)(an)件一(yi)(yi)把手負責(ze)(ze)制(zhi)和(he)崗(gang)(gang)位責(ze)(ze)任(ren)制(zhi)，人(ren)人(ren)簽訂了事故(gu)案(an)(an)件防范責(ze)(ze)任(ren)書，明確(que)了各自的(de)職(zhi)責(ze)(ze)和(he)義務。二(er)是(shi)建立了嚴格的(de)事故(gu)案(an)(an)件責(ze)(ze)任(ren)認定程序(xu)和(he)報告制(zhi)度(du)，做到(dao)發(fa)案(an)(an)必(bi)查、有(you)案(an)(an)必(bi)報、查必(bi)問(wen)(wen)則、有(you)責(ze)(ze)必(bi)究。不論檢查發(fa)現的(de)還是(shi)來信(xin)反(fan)映的(de)問(wen)(wen)題，在(zai)(zai)初步核實的(de)基礎上，符合立案(an)(an)標準和(he)條件的(de)，及時予(yu)以立案(an)(an)，并迅速上報，不搞瞞案(an)(an)不報。三(san)是(shi)建立雙向(xiang)問(wen)(wen)責(ze)(ze)機制(zhi)，操作人(ren)員(yuan)與管理(li)(li)人(ren)員(yuan)處理(li)(li)聯動(dong)，經(jing)濟處罰、組織處理(li)(li)和(he)政紀(ji)(ji)處分同步，1—10月，受(shou)誡勉談話的(de)信(xin)用社(she)(she)(she)(she)班子社(she)(she)(she)(she)次，通報批(pi)(pi)評的(de)社(she)(she)(she)(she)次（含分社(she)(she)(she)(she)、儲蓄所(suo)），經(jing)濟處罰人(ren)次、罰款金額元，待崗(gang)(gang)人(ren)，免職(zhi)人(ren)，除名(ming)人(ren)，待給(gei)予(yu)政紀(ji)(ji)處分和(he)其他處理(li)(li)的(de)8人(ren)。向(xiang)妄存僥幸心理(li)(li)的(de)人(ren)員(yuan)亮(liang)起(qi)了紅牌，維護了農村信(xin)用社(she)(she)(she)(she)規(gui)章制(zhi)度(du)的(de)嚴肅(su)性，保障了全區農村信(xin)用社(she)(she)(she)(she)業務經(jing)營的(de)快速健康發(fa)展(zhan)。
銀行問題自查報告 篇7
為整(zheng)體(ti)提升自(zi)助設備安(an)(an)全(quan)防護能力，根據(ju)《上(shang)饒銀監(jian)(jian)分局辦公室關(guan)(guan)于轉發開(kai)展業務庫(ku)專項安(an)(an)全(quan)檢(jian)查暨(ji)自(zi)助設備專項安(an)(an)全(quan)檢(jian)查后續整(zheng)改工作的通知》（饒銀監(jian)(jian)辦發〔20xx〕20號）文件相(xiang)關(guan)(guan)，結合村鎮銀行實(shi)際情況，根據(ju)村鎮銀行自(zi)助設備安(an)(an)全(quan)防范制(zhi)度，開(kai)展了自(zi)助設備專項安(an)(an)全(quan)自(zi)查工作，現將有關(guan)(guan)情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，村(cun)鎮銀行安裝自助(zhu)設備共計3臺，其中(zhong)，穿墻式(shi)在行ATM自助(zhu)取款機3臺，安裝位置(zhi)分別在總(zong)行營(ying)業(ye)部(bu)、青云支(zhi)行、齊埠支(zhi)行。無離行ATM。
二、自查工作情況
（一(yi)）《ATM日常巡查登(deng)記簿》填(tian)寫規范，做(zuo)到一(yi)日三查，《村鎮銀行自助設備(bei)現金差錯登(deng)記簿》正(zheng)確填(tian)寫，《村鎮銀行自助設備(bei)日常運(yun)行、維護登(deng)記簿》填(tian)寫出現個別柜員漏蓋私(si)章，已及時現場整改。
（二）村鎮銀行自助設備均(jun)安裝了24小時視(shi)頻監控裝置，對交(jiao)易時的(de)(de)客戶正面圖(tu)像(xiang)、進(jin)／出(chu)鈔(chao)期(qi)(qi)間(jian)的(de)(de)'圖(tu)像(xiang)、現金裝填過(guo)程錄像(xiang)，回放圖(tu)像(xiang)清晰，無(wu)客戶密(mi)碼(ma)及保險柜(ju)密(mi)碼(ma)操作圖(tu)像(xiang)，圖(tu)像(xiang)信息包括日(ri)期(qi)(qi)時間(jian)。
（三(san)）設備管理(li)人員變(bian)更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求(qiu)保(bao)管。
（四）鑰(yao)匙使用完畢后(hou)，按要求(qiu)入庫保管(guan)(guan)；備(bei)用鑰(yao)匙要求(qiu)封存、保管(guan)(guan)；交接按要求(qiu)進行記錄(lu)。
（五）現金申領(ling)經會(hui)計主管(guan)確認后按現金領(ling)取(qu)流程(cheng)操(cao)作、設(she)備打印的加鈔憑證及運(yun)行前(qian)測試憑證均由(you)專人保管(guan)。
（六）加鈔過程(cheng)按要求(qiu)做到全程(cheng)監(jian)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰(xi)，外置監(jian)控數據至少保存(cun)1個月(yue)(yue)，內置監(jian)控數據保存(cun)時間至少3個月(yue)(yue)。
（七）外來人員(yuan)進(jin)出按要求進(jin)行了登記簿、運行日志(zhi)備注(zhu)欄注(zhu)明維修情(qing)況；維修設備時，有我行員(yuan)工全程(cheng)陪同。
（八）按(an)會(hui)計(ji)要(yao)求妥(tuo)善保管(guan)流水日志紙(zhi)。
（九）機(ji)具清潔、周邊無可(ke)疑裝置和張貼物。按(an)要求安(an)裝客(ke)戶操作提示(shi)、安(an)全用卡提示(shi)，做到規范整(zheng)潔。
（十）加(jia)鈔(chao)時做(zuo)到停機加(jia)鈔(chao)、雙人(ren)操作，密碼(ma)鑰匙分管；現(xian)(xian)金清分做(zuo)到在封閉(bi)環境(jing)中進行；按要求將廢鈔(chao)箱、回(hui)收箱、存款箱、取款箱內現(xian)(xian)金進行分別清點，加(jia)鈔(chao)完(wan)畢后做(zuo)取款測試。
三、自查中存在的問題及整改情況
（一）在檢查(cha)各項登記簿中出現個(ge)別柜員漏蓋(gai)私章，已及(ji)時現場整改。
（二）在檢查(cha)中發現總行(xing)(xing)營業部在行(xing)(xing)穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立(li)即查(cha)明(ming)原因進行(xing)(xing)了整改。
（三）在(zai)(zai)(zai)檢查中發現總行營業(ye)部在(zai)(zai)(zai)行穿墻式取款機因運行時間較長存在(zai)(zai)(zai)防爆燈損壞(huai)，已通知辦公室購(gou)買安裝(zhuang)。
以(yi)上(shang)是村(cun)鎮銀行(xing)自(zi)助(zhu)設(she)備(bei)專項安全自(zi)查工(gong)作(zuo)情況(kuang)。今后，村(cun)鎮銀行(xing)還將(jiang)加大力度開展自(zi)助(zhu)設(she)備(bei)專項安全自(zi)查工(gong)作(zuo)，建立起切實有效的自(zi)助(zhu)設(she)備(bei)管理(li)機制(zhi)，確保自(zi)助(zhu)設(she)備(bei)安全、穩定(ding)地(di)運行(xing)。
為改善工作(zuo)(zuo)(zuo)質量，提高(gao)工作(zuo)(zuo)(zuo)效率，減少工作(zuo)(zuo)(zuo)中的失(shi)誤(wu)，杜絕不良行為，從而加強(qiang)廉政風險(xian)防(fang)控的力度，聯社開展了這次個人(ren)工作(zuo)(zuo)(zuo)自查(cha)(cha)。本人(ren)對照制度執行情(qing)況和(he)操(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)規范性進行自查(cha)(cha)，從思想(xiang)道德上(shang)、崗位職(zhi)責上(shang)、業務(wu)流程上(shang)、制度機(ji)制上(shang)等方面進行自查(cha)(cha)自糾、查(cha)(cha)漏補缺(que)。下面是我對本職(zhi)工作(zuo)(zuo)(zuo)進行的總結及反思。
一、思想道德方面
本人能夠自(zi)覺地學習(xi)國家的(de)各項金融(rong)政(zheng)(zheng)策法規與聯(lian)社下發的(de)文(wen)件精神，加強政(zheng)(zheng)治(zhi)理論學習(xi)，牢固思(si)想防(fang)線。自(zi)入(ru)社以來通過深(shen)入(ru)學習(xi)有關的(de)規章(zhang)制度和(he)操作(zuo)規程、廉(lian)政(zheng)(zheng)文(wen)化(hua)培訓了解了廉(lian)政(zheng)(zheng)風險防(fang)控的(de)必要(yao)性(xing)；經(jing)案(an)例防(fang)范實務學習(xi)，以典型案(an)件為(wei)反面教材也充分認識到(dao)案(an)件的(de)嚴重(zhong)危害性(xing)。
二、崗位職責方面
能(neng)夠服(fu)從領(ling)導工(gong)作(zuo)安排，認(ren)真(zhen)執行(xing)各項規章制度和操作(zuo)規程，對待工(gong)作(zuo)有(you)責(ze)任心和全局(ju)意識，同時在工(gong)作(zuo)中也(ye)注重培養自(zi)(zi)(zi)己(ji)的(de)綜(zong)合素質(zhi)和工(gong)作(zuo)能(neng)力(li)。認(ren)真(zhen)履行(xing)自(zi)(zi)(zi)己(ji)的(de)崗位職責(ze)、努(nu)力(li)工(gong)作(zuo)，自(zi)(zi)(zi)覺杜絕自(zi)(zi)(zi)由(you)散(san)漫。對自(zi)(zi)(zi)己(ji)的(de)本(ben)職工(gong)作(zuo)和領(ling)導交辦的(de)任務(wu)，能(neng)按時、按質(zhi)完成；同時能(neng)夠自(zi)(zi)(zi)覺努(nu)力(li)學習，不斷提高自(zi)(zi)(zi)己(ji)業務(wu)和技術水平，不停地進行(xing)知識更新(xin)，認(ren)真(zhen)履行(xing)自(zi)(zi)(zi)己(ji)的(de)責(ze)任和義務(wu)。
三、業務流程方面
在工作(zuo)中能(neng)(neng)認(ren)真(zhen)(zhen)履行(xing)(xing)崗(gang)位(wei)職責，管理好(hao)電腦(nao)，保管好(hao)柜員(yuan)卡及密碼，堅(jian)(jian)持當時記帳(zhang)(zhang)、按(an)日軋帳(zhang)(zhang)、總分(fen)核(he)對。辦理存取款、轉帳(zhang)(zhang)業務時，能(neng)(neng)按(an)規(gui)定進行(xing)(xing)查詢操作(zuo)；對領取大額(e)現金時，要(yao)求出示證(zheng)件，并及時登記，大額(e)的按(an)權限審批；在辦理開、銷戶、掛失(shi)定期(qi)存款未到期(qi)支取等(deng)業務能(neng)(neng)按(an)有(you)關規(gui)定，認(ren)真(zhen)(zhen)執行(xing)(xing)；實(shi)行(xing)(xing)雙(shuang)人(ren)復核(he)、雙(shuang)人(ren)軋帳(zhang)(zhang)、雙(shuang)人(ren)臨柜等(deng)制度(du)，堅(jian)(jian)守崗(gang)位(wei)，不脫(tuo)崗(gang)；實(shi)行(xing)(xing)印(yin)、證(zheng)分(fen)管，管理好(hao)重要(yao)空白憑證(zheng)，及時清(qing)點，認(ren)真(zhen)(zhen)核(he)銷；臨時離崗(gang)時，印(yin)、證(zheng)入箱，營(ying)業終了(le)，認(ren)真(zhen)(zhen)核(he)對帳(zhang)(zhang)務，重要(yao)空白憑證(zheng)入庫(ku)保管。
四、制度機制方面
能夠(gou)按照國家(jia)金(jin)(jin)融法令，有(you)(you)關法規制度(du)和(he)(he)現(xian)金(jin)(jin)管理(li)條例，具體辦理(li)現(xian)金(jin)(jin)、有(you)(you)價(jia)單(dan)證的收付和(he)(he)調(diao)撥(bo)(bo)工作(zuo)，正確辦理(li)殘破(po)幣的兌換，嚴(yan)格(ge)庫存限額，即使調(diao)撥(bo)(bo)和(he)(he)上(shang)解現(xian)金(jin)(jin)；能夠(gou)自覺加強(qiang)柜面監督，嚴(yan)格(ge)審查憑證要素(su)，做(zuo)好反假工作(zuo)；正確使用有(you)(you)關登(deng)記薄(bo)，做(zuo)到帳、簿、款相符；嚴(yan)格(ge)按規定(ding)處理(li)長短(duan)款，發現(xian)差錯及時匯報；嚴(yan)格(ge)按照廣東(dong)省農村信(xin)用社綜合(he)業務(wu)系統柜員權限卡管理(li)辦法的有(you)(you)關規定(ding)，妥(tuo)善(shan)保管好柜員卡和(he)(he)密碼，做(zuo)到保管嚴(yan)密，操作(zuo)合(he)規。
五、廉政風險防控措施
加(jia)強銀行員工的(de)廉政風險防控意識，定期參(can)加(jia)培訓。加(jia)強制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)基礎建設，完(wan)善會計內控制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)。基層行應(ying)根據總行的(de)規章制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)，在(zai)深入調查的(de)基礎上(shang)，結合各自實(shi)際情況對(dui)(dui)現有業(ye)務(wu)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)(du)進行清理，在(zai)全面綜合考(kao)慮各項業(ye)務(wu)特點的(de)基礎上(shang)，建立統一(yi)的(de)、標準(zhun)的(de)柜員崗(gang)(gang)位責任制(zhi)(zhi)(zhi)和業(ye)務(wu)操作流程(cheng)。對(dui)(dui)每項業(ye)務(wu)的(de)每一(yi)個(ge)步驟和環(huan)節都(dou)進行標準(zhun)化(hua)設計，并通過授權和制(zhi)(zhi)(zhi)約(yue)機制(zhi)(zhi)(zhi)在(zai)操作上(shang)落(luo)實(shi)。例如，加(jia)強不(bu)同崗(gang)(gang)位、不(bu)同部門、不(bu)同機構(gou)間的(de)人員交換(huan)與(yu)交流。對(dui)(dui)同一(yi)個(ge)客戶的(de)業(ye)務(wu)服(fu)務(wu)。
銀行問題自查報告 篇8
人(ren)行(xing)太湖縣支行(xing)根(gen)據市(shi)中(zhong)心支行(xing)辦公室轉發《中(zhong)國人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)辦公廳關(guan)于開展(zhan)涉密(mi)人(ren)員分(fen)類確(que)定和保密(mi)審查(cha)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)的通(tong)知》(以下簡(jian)稱(cheng)《通(tong)知》)的要求，結合(he)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)實(shi)際(ji)，認真(zhen)組織實(shi)施，扎(zha)(zha)扎(zha)(zha)實(shi)實(shi)地完成了保密(mi)人(ren)員分(fen)類確(que)定和保密(mi)審查(cha)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)。
一、精心組織，領會精神。
支行及時召(zhao)開(kai)保密委工作會(hui)議，會(hui)中全(quan)文學習了《中國人(ren)民(min)銀行辦公廳(ting)關于開(kai)展涉(she)密人(ren)員(yuan)分類確定和(he)保密審(shen)(shen)查(cha)工作的通知(zhi)》精(jing)神，會(hui)議研究，要認真落實《通知(zhi)》精(jing)神，規范確定涉(she)密人(ren)員(yuan)，認定涉(she)密崗位，嚴格涉(she)密人(ren)員(yuan)審(shen)(shen)查(cha)，加強涉(she)密人(ren)員(yuan)保密教育(yu)培訓(xun)，強化(hua)涉(she)密人(ren)員(yuan)日常(chang)監督(du)。
二、確定標準，定崗定人。
支(zhi)行(xing)(xing)根據和(he)結合(he)《通(tong)知(zhi)(zhi)》、《中國人(ren)民銀行(xing)(xing)安(an)慶市(shi)中心支(zhi)行(xing)(xing)保密(mi)委員(yuan)(yuan)會(hui)(hui)確(que)定保密(mi)要害部門部位(wei)的(de)通(tong)知(zhi)(zhi)》中所規(gui)定的(de)涉(she)(she)密(mi)崗位(wei)和(he)涉(she)(she)密(mi)人(ren)員(yuan)(yuan)標(biao)準(zhun)定崗定人(ren)，填寫《涉(she)(she)密(mi)崗位(wei)登記(ji)表(biao)》、《涉(she)(she)密(mi)人(ren)員(yuan)(yuan)保密(mi)審(shen)查(cha)表(biao)》，對涉(she)(she)密(mi)人(ren)員(yuan)(yuan)的(de)國籍、政治立(li)場、個人(ren)品行(xing)(xing)、學習(xi)和(he)工作經(jing)歷以及現(xian)實表(biao)現(xian)、主要社(she)會(hui)(hui)關系等進行(xing)(xing)了仔細的(de)審(shen)查(cha)，完善涉(she)(she)密(mi)人(ren)員(yuan)(yuan)臺賬，建立(li)長效機(ji)制。按(an)要求(qiu)上報了《涉(she)(she)密(mi)人(ren)員(yuan)(yuan)備案匯(hui)總表(biao)》及報告材料。
三、開展教育，提升素質。
一是落實領導學法制度。黨組(zu)中心組(zu)專題學習《保(bao)(bao)(bao)密(mi)法》、《保(bao)(bao)(bao)密(mi)法實施條例(li)》及人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)有關保(bao)(bao)(bao)密(mi)工(gong)作的(de)規(gui)章(zhang)等;二是對涉(she)密(mi)崗(gang)位工(gong)作的(de)人(ren)員(yuan)(yuan)進(jin)行(xing)保(bao)(bao)(bao)密(mi)常識(shi)教(jiao)育，確保(bao)(bao)(bao)其熟悉(xi)保(bao)(bao)(bao)密(mi)法律法規(gui)，掌握履行(xing)崗(gang)位職責所需的(de)保(bao)(bao)(bao)密(mi)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)技能(neng);三是及時對新(xin)入行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)進(jin)行(xing)保(bao)(bao)(bao)密(mi)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)教(jiao)育。使新(xin)行(xing)員(yuan)(yuan)盡(jin)快熟悉(xi)保(bao)(bao)(bao)密(mi)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)，向他們發放保(bao)(bao)(bao)密(mi)書籍(ji)，開展保(bao)(bao)(bao)密(mi)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)技能(neng)培(pei)訓，切實提(ti)高新(xin)員(yuan)(yuan)工(gong)的(de)保(bao)(bao)(bao)密(mi)意識(shi)，增強做好保(bao)(bao)(bao)密(mi)工(gong)作的(de)責任感和(he)使命(ming)感;四是組(zu)織保(bao)(bao)(bao)密(mi)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)測(ce)(ce)試。結合“七(qi)五”保(bao)(bao)(bao)密(mi)普法宣傳教(jiao)育，組(zu)織全(quan)行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)進(jin)行(xing)《保(bao)(bao)(bao)密(mi)法》及中國人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)保(bao)(bao)(bao)密(mi)法規(gui)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)測(ce)(ce)試。
四、強化領導，完善制度。
一(yi)是調整(zheng)組(zu)(zu)織成員(yuan)。鑒于人(ren)員(yuan)變動，為有效加強保密工(gong)作(zuo)(zuo)的組(zu)(zu)織領(ling)導(dao)(dao)，領(ling)導(dao)(dao)干部(bu)履行《中(zhong)國(guo)人(ren)民銀行領(ling)導(dao)(dao)干部(bu)履行保密工(gong)作(zuo)(zuo)職責(ze)規定》，結(jie)合工(gong)作(zuo)(zuo)實際需(xu)要(yao)，調整(zheng)支行保密委(wei)員(yuan)會組(zu)(zu)成人(ren)員(yuan)，進一(yi)步明確領(ling)導(dao)(dao)責(ze)任(ren);
二是(shi)重(zhong)新簽(qian)訂保密責(ze)任(ren)書。結合(he)(he)內設機構(gou)的整合(he)(he)，為使保密管理制度落到(dao)實處，進(jin)一(yi)步完善(shan)保密防護措施，有效地預防失(shi)泄(xie)密事件(jian)的發生，支行(xing)各(ge)部室與保密委重(zhong)新簽(qian)訂保密工(gong)作(zuo)責(ze)任(ren)書，進(jin)一(yi)步明確保密工(gong)作(zuo)責(ze)任(ren);
三是(shi)簽(qian)訂(ding)保(bao)(bao)密承諾書(shu)。為使新員工(gong)(gong)認真遵守(shou)國家保(bao)(bao)密法律法規和(he)人民銀行保(bao)(bao)密規定，承擔保(bao)(bao)密義務和(he)法律責(ze)任，對新入行員工(gong)(gong)及(ji)聘用人員簽(qian)訂(ding)保(bao)(bao)密承諾書(shu)。
五、落實制度，監督檢查。
支行(xing)以開(kai)(kai)(kai)展涉密(mi)(mi)人員(yuan)分類(lei)確(que)定和保(bao)密(mi)(mi)審(shen)(shen)(shen)(shen)查工作為契機，一是開(kai)(kai)(kai)展對信(xin)息(xi)發(fa)布(bu)審(shen)(shen)(shen)(shen)批程序的(de)審(shen)(shen)(shen)(shen)查。嚴(yan)把(ba)信(xin)息(xi)發(fa)布(bu)范圍，切實(shi)做好政(zheng)務公(gong)開(kai)(kai)(kai)、新聞(wen)發(fa)布(bu)、課題調研等對外(wai)公(gong)布(bu)信(xin)息(xi)的(de)保(bao)密(mi)(mi)審(shen)(shen)(shen)(shen)查工作，在實(shi)際工作中，支行(xing)遵循“誰公(gong)開(kai)(kai)(kai)誰審(shen)(shen)(shen)(shen)查、誰審(shen)(shen)(shen)(shen)查誰負責(ze)、先審(shen)(shen)(shen)(shen)查后(hou)公(gong)開(kai)(kai)(kai)”和“一事一審(shen)(shen)(shen)(shen)”的(de)原則，信(xin)息(xi)公(gong)開(kai)(kai)(kai)前均由發(fa)布(bu)部(bu)門(men)填寫(xie)《政(zheng)務公(gong)開(kai)(kai)(kai)預(yu)審(shen)(shen)(shen)(shen)表》提(ti)交相關部(bu)門(men)進行(xing)嚴(yan)格審(shen)(shen)(shen)(shen)查，確(que)保(bao)了涉密(mi)(mi)信(xin)息(xi)不公(gong)開(kai)(kai)(kai)、公(gong)開(kai)(kai)(kai)信(xin)息(xi)不涉密(mi)(mi);
二(er)是對(dui)涉(she)密(mi)文(wen)件(jian)檢查。涉(she)密(mi)文(wen)件(jian)的收發、傳閱、保管嚴格(ge)按保密(mi)制度(du)和(he)工作流程規范操(cao)作;
三是(shi)對(dui)計(ji)(ji)算(suan)機安(an)全(quan)檢(jian)查。按(an)照《信(xin)息(xi)系統和信(xin)息(xi)設備(bei)使用保密(mi)(mi)管(guan)(guan)理規(gui)定》及《涉密(mi)(mi)計(ji)(ji)算(suan)機保密(mi)(mi)管(guan)(guan)理規(gui)定》要(yao)求，對(dui)全(quan)行(xing)的內(nei)(nei)網計(ji)(ji)算(suan)機詳細(xi)登記造冊，管(guan)(guan)理責(ze)任(ren)具體到人。計(ji)(ji)算(suan)機都分別(bie)設置涉密(mi)(mi)和非(fei)涉密(mi)(mi)標志，涉密(mi)(mi)計(ji)(ji)算(suan)機實行(xing)臺賬管(guan)(guan)理，嚴禁非(fei)法外(wai)聯，非(fei)涉密(mi)(mi)計(ji)(ji)算(suan)機禁止處(chu)理涉密(mi)(mi)信(xin)息(xi)，內(nei)(nei)外(wai)網機實行(xing)物理隔離。
銀行問題自查報告 篇9
為規范我行人(ren)(ren)民(min)幣(bi)支付(fu)結(jie)算(suan)、票(piao)(piao)據(ju)業(ye)務、支付(fu)系統運(yun)行和賬(zhang)戶管理(li)工作，根據(ju)《中(zhong)國人(ren)(ren)民(min)銀行XX中(zhong)心支行關于開(kai)展結(jie)算(suan)執法檢查的(de)(de)通知》的(de)(de)文(wen)件要求，我行立刻召開(kai)相關會(hui)議組織人(ren)(ren)員學習文(wen)件精神，提出了具體的(de)(de)檢查要求，對我支行所有存量賬(zhang)戶及支付(fu)結(jie)算(suan)、票(piao)(piao)據(ju)業(ye)務、支付(fu)系統運(yun)行管理(li)制(zhi)度執行情況進行了一次全面(mian)詳細的(de)(de)檢查。現將自查情況匯報如下(xia)：
一、基本情況
根據文件要求(qiu)，自(zi)(zi)查時間范圍內我(wo)支(zhi)(zhi)行共(gong)(gong)開立(li)單位銀(yin)行結算(suan)賬戶(hu)(hu)63戶(hu)(hu)，其中，基本賬戶(hu)(hu)20個、一般(ban)賬戶(hu)(hu)35個、專(zhuan)用賬戶(hu)(hu)5個、臨(lin)時賬戶(hu)(hu)3個，共(gong)(gong)計銷(xiao)戶(hu)(hu)34戶(hu)(hu)。自(zi)(zi)2012年1月1日至(zhi)今，我(wo)行共(gong)(gong)受理(li)銀(yin)行承兌匯票(piao)217筆，共(gong)(gong)計2145萬元。轉賬支(zhi)(zhi)票(piao)售出22000張，現(xian)金支(zhi)(zhi)票(piao)5500張。
對私(si)方(fang)面，自2012年(nian)1月1日至今，共(gong)計(ji)開立個(ge)人(ren)存款賬戶合計(ji)2033戶。
二、具體情況
（一(yi)）單位銀行結算賬戶的的管理和開立(li)情況
1、我行(xing)銀行(xing)結算賬戶的開立、使用和撤消，確定一(yi)名人員進行(xing)審查(cha)和管(guan)理，實行(xing)專人負(fu)責。
2、新開(kai)立的(de)銀(yin)行(xing)結(jie)算賬戶，都能(neng)按照要求，資料保存完整，實(shi)行(xing)專卷專夾保管，開(kai)戶資料完整。
3、開(kai)立的(de)基本(ben)存款賬(zhang)戶、預算單(dan)位專用(yong)(yong)存款賬(zhang)戶和(he)臨(lin)時存款賬(zhang)戶，均(jun)經過人民銀行核發的(de)開(kai)戶登記(ji)證或開(kai)戶核準通知(zhi)書(shu)以及機構信用(yong)(yong)代碼正。
（二）單位(wei)銀行(xing)結算賬戶的使用(yong)情況
1、銀行(xing)結算賬戶資金使用管理符合要(yao)求(qiu)，無收購資金轉入個人(ren)銀行(xing)卡、個人(ren)結算賬戶的現象。
2、嚴格(ge)審(shen)核(he)客戶(hu)身份(fen)(fen)資料信息(xi)。法定代表(biao)人(ren)或(huo)者(zhe)單位負責人(ren)授權(quan)他人(ren)辦理單位銀行結算賬戶(hu)開立業務(wu)的，審(shen)查其(qi)授權(quan)書，與其(qi)身份(fen)(fen)證件或(huo)其(qi)他證明文(wen)件核(he)對一致(zhi)，并通過聯網(wang)核(he)查系統對其(qi)身份(fen)(fen)進行核(he)查。
3、基本存(cun)款賬(zhang)(zhang)戶(hu)、臨時存(cun)款賬(zhang)(zhang)戶(hu)、預算單位(wei)專(zhuan)用(yong)存(cun)款賬(zhang)(zhang)戶(hu)的開(kai)(kai)立嚴(yan)格執行(xing)核(he)準(zhun)制度，并通過人民幣(bi)銀行(xing)結算賬(zhang)(zhang)戶(hu)管理系統申請(qing)核(he)準(zhun)或報備。專(zhuan)用(yong)存(cun)款賬(zhang)(zhang)戶(hu)的開(kai)(kai)立具有合法(fa)依據。
4、嚴(yan)格一般(ban)存款戶(hu)取(qu)現管理，一般(ban)存款賬戶(hu)在綜合業(ye)務系統(tong)中(zhong)均(jun)設置(zhi)為不可取(qu)現，無違規支取(qu)現金的行為。
5、及時準確向賬戶(hu)系統(tong)報備信(xin)息(xi)。新開立的單(dan)位銀(yin)行(xing)(xing)結(jie)(jie)算(suan)賬戶(hu)，自開立之(zhi)日起3日后(hou)方可(ke)輸付款業務(wu)。單(dan)位從銀(yin)行(xing)(xing)結(jie)(jie)算(suan)賬戶(hu)支付給個人銀(yin)行(xing)(xing)結(jie)(jie)算(suan)賬戶(hu)的款項，單(dan)筆超(chao)過5萬元(yuan)的，支付時基(ji)本(ben)能(neng)按照要求審查付款依據(ju)，保證(zheng)款項支付合法合規。
6、按(an)照規(gui)(gui)定辦理(li)銀行結算賬戶的變更(geng)(geng)。對相關文件(jian)的真實(shi)性(xing)、完整(zheng)性(xing)、合規(gui)(gui)性(xing)進(jin)行審查，及時辦理(li)變更(geng)(geng)手續。
（三）票據業務自查情況
1、嚴密審核、受理支票業務，同城票據的提(ti)出(chu)、提(ti)入及退(tui)票均(jun)按(an)照相關規定辦理。
2、我行結算收費(fei)(fei)、中間(jian)業務收費(fei)(fei)標(biao)準均參照總、分行相關收費(fei)(fei)標(biao)準。
3、辦(ban)理銀行承兌(dui)(dui)匯票承兌(dui)(dui)時(shi)，對資(zi)料(liao)嚴格審查(cha)(cha)，對票據查(cha)(cha)驗執行經辦(ban)行初查(cha)(cha)，市分行復查(cha)(cha)的(de)雙線(xian)查(cha)(cha)驗制度。
（四）支付(fu)系統自查(cha)情況
1、大額往賬業務均由主(zhu)管在行內(nei)(nei)系(xi)統授權后及時在人行前置機(ji)上授權，處(chu)理(li)時間控(kong)制在五(wu)分(fen)鐘之內(nei)(nei)。
2、及(ji)時接收當日(ri)他行(xing)來(lai)賬業(ye)務及(ji)查(cha)詢業(ye)務，查(cha)詢業(ye)務當日(ri)進行(xing)回復(fu)。
3、小額定期借(jie)記(ji)業(ye)務均進行及時(shi)回執，無借(jie)記(ji)業(ye)務包處于“已超期”的現象。
（五）銀(yin)行卡業務
1、發卡(ka)業務。發卡(ka)業務按照《銀行結算(suan)賬戶管(guan)理(li)辦(ban)法》等規定辦(ban)理(li)，嚴(yan)格(ge)審核(he)開(kai)戶資料(liao)。
2、交易(yi)監測與使用管(guan)理情況。定(ding)時查看報表管(guan)理平臺上的發卡(ka)數、已發卡(ka)賬戶總存款(kuan)金(jin)額和平均余(yu)額。
3、受(shou)理(li)市(shi)場特約(yue)商戶沒有辦理(li)，正在積極推廣。
4、終(zhong)端機具管理嚴格，未出現不良情況。
5、收單服務(wu)外包機構管理發面(mian)，每天在報(bao)表中查詢和打印前一個工(gong)作(zuo)日的收單業務(wu)，及時(shi)整理入賬。
6、受理市場秩序(xu)維護情況(kuang)良好。
（六）支付信(xin)息報(bao)送情況(kuang)
支行(xing)在支付(fu)業(ye)務業(ye)務報(bao)表方面能夠做到(dao)及時準確(que)，信(xin)息分析報(bao)告能夠按照相關要求及時準確(que)的報(bao)送。
三、今后工作方向
通過本次自查，使我行的銀(yin)行結算(suan)賬戶(hu)管理工作(zuo)，得到了(le)加強和(he)提高，以有(you)效的維護支付結算(suan)正常秩序，防(fang)范和(he)遏制違規開立賬戶(hu)進(jin)行洗(xi)錢(qian)犯罪活動，確保金融業務的穩健運行。今(jin)后支行將繼(ji)續努力，持續貫徹落實(shi)人(ren)行文(wen)件(jian)要(yao)求(qiu)，將支付結算(suan)類管理工作(zuo)做好。
銀行問題自查報告 篇10
今(jin)年以來(lai)，在柳州分行(xing)黨(dang)委(wei)的(de)正(zheng)(zheng)確領導下(xia)，xx支(zhi)行(xing)的(de)黨(dang)風(feng)廉政(zheng)建(jian)(jian)設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)堅持以鄧小平理論和黨(dang)的(de)基本路(lu)線為指(zhi)導，根(gen)據《中國(guo)農業銀行(xing)黨(dang)風(feng)廉政(zheng)建(jian)(jian)設責任制實施辦法(fa)》和柳州分行(xing)的(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)部(bu)署，以從源頭上預防為主(zhu)線，從xx支(zhi)行(xing)實際出(chu)發，狠抓各項制度的(de)落實，促進了(le)(le)各項工(gong)(gong)(gong)作(zuo)的(de)正(zheng)(zheng)常運(yun)轉。根(gen)據《柳州分行(xing)“學規定、強素(su)質、做(zuo)表率”學習教育活動實施方案》的(de)要(yao)求(qiu)，xx支(zhi)行(xing)對20xx年度黨(dang)風(feng)廉政(zheng)建(jian)(jian)設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)開展情況進行(xing)了(le)(le)自查，現匯報如下(xia)：
一、加強領導，突出責任制落實。
一(yi)是組織領(ling)導(dao)(dao)堅強。為深入貫徹落實科學(xue)發展觀，嚴格執行(xing)黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設責任制，切實加(jia)強黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設和(he)反腐敗工(gong)作(zuo)的(de)領(ling)導(dao)(dao)。上(shang)(shang)半(ban)年，xx支行(xing)把黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設列入重要的(de)議(yi)事日程，做到(dao)同業(ye)務(wu)工(gong)作(zuo)一(yi)起(qi)部署(shu)、一(yi)起(qi)檢查、一(yi)起(qi)考核，按照(zhao)“橫向到(dao)邊、縱(zong)向到(dao)底”的(de)要求，建(jian)立健全責任網絡，在年初工(gong)作(zuo)會(hui)議(yi)上(shang)(shang)及時傳達上(shang)(shang)級行(xing)相關會(hui)議(yi)精神，部署(shu)了黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設和(he)反腐敗工(gong)作(zuo)，建(jian)立健全了支行(xing)黨(dang)風(feng)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設工(gong)作(zuo)領(ling)導(dao)(dao)小組明確了主要工(gong)作(zuo)職責和(he)相關要求。
二是目(mu)標任(ren)務(wu)明確。根據(ju)柳州分行(xing)(xing)(xing)有關(guan)黨(dang)風(feng)廉政(zheng)建設(she)工作的要求和部署，xx支(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)下發了(le)《xx支(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)“案(an)(an)(an)防制度落實年”實施方(fang)(fang)案(an)(an)(an)》、《xx支(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)開(kai)展(zhan)民主評議行(xing)(xing)(xing)風(feng)活動工作方(fang)(fang)案(an)(an)(an)》、《xx支(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)關(guan)于(yu)開(kai)展(zhan)案(an)(an)(an)件專項治理活動實施方(fang)(fang)案(an)(an)(an)》等活動實施方(fang)(fang)案(an)(an)(an)，工作的內容、目(mu)標、任(ren)務(wu)、要求清晰具體(ti)，為開(kai)展(zhan)好黨(dang)風(feng)廉政(zheng)建設(she)工作奠定了(le)堅實的基礎。
三(san)是工(gong)(gong)(gong)作(zuo)責(ze)任(ren)(ren)(ren)具體。為切實(shi)抓好職責(ze)范(fan)圍內的黨(dang)風廉(lian)(lian)政(zheng)建設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)，xx支行(xing)(xing)明確(que)(que)了班子成員分(fen)工(gong)(gong)(gong)，實(shi)行(xing)(xing)“一把(ba)手”負(fu)總責(ze)，分(fen)管(guan)領導(dao)(dao)各負(fu)其責(ze)的工(gong)(gong)(gong)作(zuo)機制。為認真履(lv)行(xing)(xing)“一崗雙責(ze)”，加強對分(fen)管(guan)科室、掛鉤網點(dian)黨(dang)風廉(lian)(lian)政(zheng)建設責(ze)任(ren)(ren)(ren)制工(gong)(gong)(gong)作(zuo)的督促、檢查(cha)、指導(dao)(dao)，黨(dang)總支書記、行(xing)(xing)長、班子成員和各部(bu)門網點(dian)負(fu)責(ze)人(ren)、員工(gong)(gong)(gong)簽訂了黨(dang)風廉(lian)(lian)政(zheng)建設責(ze)任(ren)(ren)(ren)書和案(an)件(jian)防控責(ze)任(ren)(ren)(ren)書，細化了目標(biao)任(ren)(ren)(ren)務，使整個(ge)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)有(you)(you)分(fen)管(guan)領導(dao)(dao)、有(you)(you)業務人(ren)員、有(you)(you)目標(biao)、有(you)(you)標(biao)準，人(ren)人(ren)肩(jian)上有(you)(you)擔子，個(ge)個(ge)身上有(you)(you)責(ze)任(ren)(ren)(ren)，營造(zao)了齊抓共管(guan)的工(gong)(gong)(gong)作(zuo)環境，確(que)(que)保了黨(dang)風廉(lian)(lian)政(zheng)建設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)順利(li)開展(zhan)。
二、加強思想教育，增強廉潔自律意識
教育(yu)是開(kai)展好黨風廉政(zheng)建設(she)工(gong)作(zuo)的(de)(de)基礎，影響黨風廉政(zheng)建設(she)工(gong)作(zuo)的(de)(de)總體(ti)成效。xx支行按照加(jia)(jia)強(qiang)黨風廉政(zheng)建設(she)的(de)(de)新要(yao)求，從強(qiang)化廉政(zheng)教育(yu)入手，加(jia)(jia)強(qiang)干部(bu)職工(gong)的(de)(de)思想政(zheng)治建設(she)，引導干部(bu)職工(gong)樹(shu)立正確的(de)(de)權(quan)力觀(guan)(guan)、地位觀(guan)(guan)和利益(yi)觀(guan)(guan)，夯實廉潔(jie)自律的(de)(de)思想基礎，不(bu)斷增強(qiang)拒腐防(fang)變的(de)(de)能(neng)力。加(jia)(jia)強(qiang)制(zhi)度(du)規章學習，提高法(fa)紀意(yi)識(shi)。
一是緊(jin)密結(jie)合本(ben)行(xing)(xing)實(shi)際，進(jin)一步創(chuang)新學習形式，通過組(zu)織輔導、內(nei)部(bu)網絡教學、體會交流等多(duo)種途徑，提高(gao)學習教育活動實(shi)際效(xiao)果。通過學習，使每一名領導干部(bu)都能熟悉《黨政(zheng)領導干部(bu)廉(lian)潔(jie)從政(zheng)若干準(zhun)則(ze)》“52個不(bu)準(zhun)”、《國有企業領導人員廉(lian)潔(jie)從業若干規(gui)定(ding)》“39個不(bu)得(de)”，農業銀行(xing)(xing)領導人員廉(lian)潔(jie)從業59項禁(jin)止性規(gui)定(ding)。
二是(shi)將集(ji)中學習與(yu)個(ge)人自學結合起(qi)來，并將自學貫穿黨風廉政建設工作始終。集(ji)中學習要做到時間、內容(rong)、記錄、效(xiao)果“四個(ge)保證”；個(ge)人自學要有(you)專門的筆記。
（三）踐行黨員干部標準要求，樹立良好形象。為提高黨(dang)(dang)員(yuan)干(gan)部素質(zhi)，加(jia)強黨(dang)(dang)性修養(yang)，xx支行黨(dang)(dang)總支提出了“個(ge)人形象一面(mian)(mian)旗、工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)熱情(qing)(qing)一團(tuan)火、謀(mou)事布局(ju)一盤棋”的(de)(de)(de)(de)要(yao)求，把“學規定(ding)，強素質(zhi)，做(zuo)表率”主題(ti)(ti)(ti)教(jiao)育與農業(ye)銀行領(ling)導人員(yuan)廉(lian)潔從業(ye)59項禁(jin)止性規定(ding)有機(ji)結(jie)合，作(zuo)(zuo)(zuo)為推動(dong)黨(dang)(dang)風(feng)(feng)廉(lian)政建設(she)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)重要(yao)內容，利(li)用上半年(nian)專題(ti)(ti)(ti)民(min)主生(sheng)活會(hui)，對照(zhao)(zhao)“個(ge)人形象一面(mian)(mian)旗”，查找黨(dang)(dang)性修養(yang)、理想信念、宗旨意識、工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)、廉(lian)潔自(zi)律等(deng)方面(mian)(mian)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)問題(ti)(ti)(ti);對照(zhao)(zhao)“工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)熱情(qing)(qing)一團(tuan)火”，查找事業(ye)心(xin)和(he)責(ze)(ze)任感(gan)、精神狀態、工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)態度、工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)熱情(qing)(qing)等(deng)方面(mian)(mian)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)問題(ti)(ti)(ti);對照(zhao)(zhao)“謀(mou)事布局(ju)一盤棋”，查找大局(ju)意識、整體觀念等(deng)方面(mian)(mian)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)問題(ti)(ti)(ti)，認真加(jia)以整改。引導黨(dang)(dang)員(yuan)干(gan)部加(jia)強作(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)建設(she)，以良好(hao)的(de)(de)(de)(de)精神狀態，始(shi)終充滿(man)干(gan)事創(chuang)業(ye)的(de)(de)(de)(de)激情(qing)(qing)，肩(jian)負起組(zu)織和(he)帶(dai)領(ling)員(yuan)工(gong)做(zuo)好(hao)業(ye)務經營(ying)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)重要(yao)責(ze)(ze)任。
三、加強制度建設，規范工作開展。
制(zhi)度是規(gui)范的依據，規(gui)范是行為的準(zhun)則。管理水平高低、工(gong)作(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)風好(hao)壞(huai)，直接關系黨風廉政(zheng)建設工(gong)作(zuo)(zuo)的好(hao)壞(huai)。通過制(zhi)度約束，可以不斷(duan)鏟除腐敗(bai)現象滋生(sheng)蔓(man)延(yan)的土壤。
（一(yi)）xx支行在費(fei)用開支上一(yi)直本著節儉(jian)的原則。
一是對(dui)車輛的(de)運行(xing)(xing)(xing)(xing)嚴格治理，實(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)所有(you)車輛集中加油和車輛維(wei)修(xiu)實(shi)行(xing)(xing)(xing)(xing)派修(xiu)單審(shen)批制，每(mei)月對(dui)單車行(xing)(xing)(xing)(xing)駛(shi)里程、加油及維(wei)修(xiu)費用進行(xing)(xing)(xing)(xing)核查(cha)；
二是對(dui)大額開(kai)支嚴格按上級(ji)行的(de)規定(ding)執行，從不先斬后奏。一直以來，xx支行的(de)費(fei)用列支手續比較合理合規，無違(wei)紀(ji)現象，招待費(fei)控制在市行下達的(de)指(zhi)標以內。
（二）、實行了人事治理制度改革。
一(yi)是在干部(bu)提拔上堅持(chi)“德才(cai)兼備，任人(ren)唯賢”的原則，充分發(fa)揚民(min)主，中層干部(bu)全部(bu)實(shi)行公開(kai)競聘，不(bu)搞論資(zi)排輩，不(bu)照顧關系(xi)突擊提拔，不(bu)搞暗箱(xiang)操作，聘用中層干部(bu)人(ren)數控制在市行下達的職(zhi)數以內；員(yuan)工實(shi)行優化組合、雙(shuang)向選擇(ze)，增強了全體員(yuan)工的危機感和責任感；
二(er)是(shi)在勞資和(he)福利的發放上(shang)嚴(yan)格(ge)按有(you)關規定執行，做到(dao)標準統一，不亂開口子。
（三）、強(qiang)化(hua)(hua)合(he)(he)規文(wen)化(hua)(hua)建設。為提高全行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)遵(zun)紀守(shou)法的自覺性，強(qiang)化(hua)(hua)合(he)(he)規文(wen)化(hua)(hua)建設，xx支行(xing)組織(zhi)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)深(shen)入(ru)開(kai)展了《中(zhong)國(guo)農業(ye)銀行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)違反規章(zhang)(zhang)制度處理(li)辦法》學習活(huo)動(dong)。在(zai)活(huo)動(dong)中(zhong)，做到(dao)(dao)全員(yuan)(yuan)發動(dong)、深(shen)入(ru)宣傳(chuan)，把(ba)學習《中(zhong)國(guo)農業(ye)銀行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)違反規章(zhang)(zhang)制度處理(li)辦法》傳(chuan)達到(dao)(dao)每一位員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)，讓每個員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)充分認識(shi)開(kai)展活(huo)動(dong)的重要(yao)性及(ji)緊(jin)迫性，提出從思想認識(shi)、提高從業(ye)人員(yuan)(yuan)素質、抓(zhua)好當前業(ye)務工(gong)(gong)作、依(yi)法合(he)(he)規經營(ying)四項工(gong)(gong)作入(ru)手(shou)，做到(dao)(dao)“三個結合(he)(he)”：
即結合當前“基礎管(guan)(guan)理(li)提(ti)升年”活(huo)動(dong)(dong)和“案防制度落實(shi)年”活(huo)動(dong)(dong)，不斷(duan)加強內控(kong)精細管(guan)(guan)理(li)；結合當前所處(chu)的新(xin)任務(wu)和新(xin)形勢(shi)，認真做好案件防范工作；結合營銷(xiao)工作的需要，認真處(chu)理(li)好業務(wu)發展與合規的關(guan)系；
確保“五個到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)”：即(ji)組織領導到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)、宣傳發(fa)動到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)、工作責任(ren)到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)、督(du)導推(tui)(tui)進到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)、學習教育(yu)到(dao)(dao)(dao)位(wei)(wei)。活(huo)動期間，該行充分利內部網站平(ping)臺、學習園地等有(you)效載體，大力宣傳和推(tui)(tui)動學習活(huo)動進程，將基礎(chu)管理(li)與合(he)規(gui)文化(hua)建設結(jie)合(he)，在全(quan)行上下營造合(he)規(gui)文化(hua)的(de)良好氛圍(wei)，使“合(he)規(gui)創造價值”的(de)理(li)念深深扎根在員工心中，在全(quan)行上下掀起學習活(huo)動熱(re)潮，為全(quan)行各項業務穩健、快速發(fa)展提供(gong)了(le)堅實的(de)政(zheng)治保證。
五、下步工作打算
在下步工(gong)(gong)作中，xx支行將全面(mian)落實好上級行黨委關(guan)于黨風廉政建設工(gong)(gong)作的安排部署，著重做好以下幾個方面(mian)工(gong)(gong)作：
一是深(shen)入開(kai)展(zhan)黨(dang)(dang)風(feng)廉(lian)(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設宣傳教(jiao)育(yu)，營造反腐倡廉(lian)(lian)的(de)良好(hao)氛(fen)(fen)圍(wei)(wei)。把(ba)思(si)想政(zheng)(zheng)治教(jiao)育(yu)和黨(dang)(dang)課教(jiao)育(yu)作(zuo)為加強反腐倡廉(lian)(lian)教(jiao)育(yu)的(de)重點，在(zai)干(gan)(gan)部培(pei)訓和考核中設置反腐倡廉(lian)(lian)的(de)內容，形成(cheng)制度長(chang)期堅持(chi)。深(shen)入開(kai)展(zhan)黨(dang)(dang)章、入黨(dang)(dang)誓詞、科學發展(zhan)觀(guan)、社(she)會主義榮辱觀(guan)、職業道德、預防職務犯罪、黨(dang)(dang)紀(ji)法紀(ji)教(jiao)育(yu)，用科學理論武裝黨(dang)(dang)員干(gan)(gan)部的(de)頭(tou)腦，打牢廉(lian)(lian)潔從政(zheng)(zheng)的(de)思(si)想基礎，營造“以廉(lian)(lian)為榮、以貪(tan)為恥”的(de)良好(hao)文化氛(fen)(fen)圍(wei)(wei)，引導黨(dang)(dang)員干(gan)(gan)部算好(hao)“人生帳(zhang)”。
二是認真貫(guan)徹落實領導干(gan)部廉潔(jie)自(zi)律的(de)(de)有關規定(ding)。把(ba)貫(guan)徹黨的(de)(de)路線(xian)、方針、政(zheng)策和國家的(de)(de)法(fa)律法(fa)規放(fang)在首位，堅決執行上(shang)級的(de)(de)指(zhi)示、命令和決定(ding)，保證政(zheng)令暢通，嚴格執行領導干(gan)部廉潔(jie)從政(zheng)各項規定(ding)，依法(fa)行政(zheng)，廉潔(jie)奉公，模范帶(dai)頭，勤(qin)政(zheng)為民(min)，樹好形象(xiang)、做好榜樣(yang)。
三是(shi)加強(qiang)(qiang)干(gan)部(bu)隊伍作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)建(jian)設(she)。認真(zhen)(zhen)解決干(gan)部(bu)隊伍思想作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)、學(xue)(xue)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)、工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)、領導作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)、生活作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)方面存(cun)在的(de)(de)(de)突(tu)出問題，切(qie)實(shi)轉變作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)，認真(zhen)(zhen)履行(xing)黨章賦予的(de)(de)(de)職責(ze)，按照“政(zheng)治堅強(qiang)(qiang)、公(gong)正(zheng)清廉(lian)(lian)(lian)、紀律(lv)嚴明(ming)、業務精通、作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)優良(liang)”的(de)(de)(de)要(yao)求(qiu)加強(qiang)(qiang)自(zi)身建(jian)設(she)，努力成(cheng)為(wei)勤奮學(xue)(xue)習(xi)的(de)(de)(de)模范(fan)(fan)(fan)、堅持原則的(de)(de)(de)模范(fan)(fan)(fan)、真(zhen)(zhen)抓(zhua)實(shi)干(gan)的(de)(de)(de)模范(fan)(fan)(fan)、嚴格自(zi)律(lv)的(de)(de)(de)模范(fan)(fan)(fan)、團(tuan)結干(gan)事的(de)(de)(de)模范(fan)(fan)(fan)。總的(de)(de)(de)來說(shuo)，20xx年(nian)xx支行(xing)的(de)(de)(de)黨風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)建(jian)設(she)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)取(qu)得了一定的(de)(de)(de)成(cheng)績，達到了無(wu)(wu)(wu)刑事案件(jian)、無(wu)(wu)(wu)經(jing)濟案件(jian)、無(wu)(wu)(wu)重大責(ze)任事故，實(shi)現了安全營運。加強(qiang)(qiang)黨風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)建(jian)設(she)和(he)反(fan)腐(fu)倡(chang)廉(lian)(lian)(lian)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)是(shi)一項長期性(xing)的(de)(de)(de)任務，我們將按照學(xue)(xue)習(xi)實(shi)踐科(ke)(ke)學(xue)(xue)發(fa)展觀活動的(de)(de)(de)要(yao)求(qiu)，緊緊圍繞“發(fa)展”這一主題，加強(qiang)(qiang)領導，科(ke)(ke)學(xue)(xue)謀劃，進一步把(ba)黨風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)廉(lian)(lian)(lian)政(zheng)建(jian)設(she)工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)做深、做細(xi)、做實(shi)，促進xx支行(xing)各項工(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)任務的(de)(de)(de)園滿完(wan)成(cheng)。
銀行問題自查報告 篇11
做客(ke)戶(hu)經理有半(ban)年時間，認(ren)(ren)真反思和檢察(cha)自(zi)己的(de)問題和不(bu)足，自(zi)查剖析存在的(de)問題的(de)根源，認(ren)(ren)真面(mian)對(dui)，謹(jin)慎對(dui)待(dai)，深刻檢察(cha)，提(ti)(ti)出改正(zheng)自(zi)己的(de)措施(shi)，為下(xia)步徹底改正(zheng)自(zi)己的(de)不(bu)足提(ti)(ti)供思路，我(wo)將自(zi)己按照以下(xia)措施(shi)改正(zheng)自(zi)己，提(ti)(ti)高自(zi)己。
一、 思想有時有所松懈，學習意識不強。
自入行(xing)以(yi)來通過深入學(xue)(xue)習(xi)(xi)有(you)關的(de)(de)(de)規(gui)(gui)章制(zhi)度(du)和操(cao)作(zuo)(zuo)規(gui)(gui)程(cheng)、合(he)規(gui)(gui)文化培(pei)訓(xun)了解(jie)了行(xing)內合(he)規(gui)(gui)文化的(de)(de)(de)必要(yao)性；經案(an)防(fang)實務學(xue)(xue)習(xi)(xi)，以(yi)典型(xing)案(an)件(jian)為反面教材(cai)也充分認(ren)識(shi)到案(an)件(jian)的(de)(de)(de)嚴重危害(hai)性。但有(you)時工(gong)作(zuo)(zuo)一忙(mang)就對業務學(xue)(xue)習(xi)(xi)有(you)所(suo)放松(song)，自覺性不高，不能真正的(de)(de)(de)做到在工(gong)作(zuo)(zuo)中(zhong)學(xue)(xue)習(xi)(xi)，在學(xue)(xue)習(xi)(xi)中(zhong)進步。今(jin)后要(yao)更深入學(xue)(xue)習(xi)(xi)并認(ren)真執行(xing)有(you)關的(de)(de)(de)規(gui)(gui)章制(zhi)度(du)和操(cao)作(zuo)(zuo)規(gui)(gui)程(cheng)，提高意識(shi)，多思(si)考，善總結以(yi)使自己得(de)到提示。
二、 工作積極性偶有下降。
長期枯(ku)燥的會計工(gong)(gong)作(zuo)使(shi)得(de)自(zi)己工(gong)(gong)作(zuo)積極性偶(ou)有(you)下(xia)(xia)降(jiang)。在今(jin)后工(gong)(gong)作(zuo)中，我會嘗試克(ke)服這方(fang)面的影(ying)響，清(qing)醒把握(wo)尺(chi)寸，出(chu)現問題(ti)時(shi)(shi)嘗試解決問題(ti)，同時(shi)(shi)應(ying)學會掌(zhang)控工(gong)(gong)作(zuo)節(jie)奏，在工(gong)(gong)作(zuo)狀態好壞的不同情況(kuang)下(xia)(xia)，處理不同的工(gong)(gong)作(zuo)。
三、 創新意識不足。
通過自(zi)查以(yi)及與同事(shi)們的(de)(de)互查后，我深刻(ke)的(de)(de)感覺(jue)到(dao)自(zi)己(ji)(ji)在平日的(de)(de)工作(zuo)(zuo)中只專注于自(zi)身工作(zuo)(zuo)，而對(dui)營業部(bu)的(de)(de)整(zheng)體(ti)規劃及其(qi)他(ta)員工的(de)(de)關心(xin)和(he)幫助做的(de)(de)還有所欠缺。作(zuo)(zuo)為(wei)一名老(lao)員工，在今后工作(zuo)(zuo)中不(bu)僅(jin)要(yao)(yao)(yao)做好自(zi)己(ji)(ji)的(de)(de)本職工作(zuo)(zuo)，還要(yao)(yao)(yao)考慮到(dao)要(yao)(yao)(yao)有能(neng)(neng)組織整(zheng)個機構(gou)條(tiao)理工作(zuo)(zuo)的(de)(de)能(neng)(neng)力(li)，以(yi)及本機構(gou)和(he)其(qi)他(ta)部(bu)門的(de)(de)協調能(neng)(neng)力(li)，在工作(zuo)(zuo)中要(yao)(yao)(yao)起到(dao)模范帶頭作(zuo)(zuo)用(yong)。
四、 工作積極性偶有下降。
長(chang)期枯燥的(de)會計工作(zuo)使得自己工作(zuo)積(ji)極性偶(ou)有下(xia)降(jiang)。在今后工作(zuo)中(zhong)，我會嘗(chang)(chang)試克服這方(fang)面的(de)影響，清醒把握尺寸，出現問(wen)題時嘗(chang)(chang)試解決問(wen)題，同時應(ying)學會掌(zhang)控工作(zuo)節奏，在工作(zuo)狀態好壞的(de)不同情況下(xia)，處理不同的(de)工作(zuo)。
五、 風險意識有待提高。
對于相(xiang)關規章制(zhi)度理解不到位(wei)，執行(xing)(xing)不到位(wei)，造成工作中產生(sheng)風(feng)險的可能性，應當(dang)積(ji)極組織全行(xing)(xing)員工以操(cao)作風(feng)險防控(kong)為主題進(jin)行(xing)(xing)討論(lun)(lun)，就操(cao)作風(feng)險防控(kong)問題發(fa)表各自意見，通(tong)過討論(lun)(lun)進(jin)一步提(ti)高員工風(feng)險防范意識和防范能力。
總之，這次個人工(gong)(gong)作(zuo)自(zi)查在改進(jin)工(gong)(gong)作(zuo)不足之余對(dui)我來說是(shi)一(yi)種進(jin)步(bu)。在今后的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)中我們仍需懷著良好的(de)(de)職業操守，本著實事求是(shi)的(de)(de)職業作(zuo)風，在問(wen)題面(mian)前不要害怕(pa)，要學會多看、多學、多想(xiang)、多做，扎實自(zi)己(ji)的(de)(de)業務(wu)素質，不斷(duan)完善自(zi)身業務(wu)水平。
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