證卷(juan)資格考試真題及答案
1、證券是(shi)各類記載并(bing)代表一定(ding)權益的（ ）。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證
2、金(jin)融(rong)市(shi)(shi)場(chang)分為初級市(shi)(shi)場(chang)和二級市(shi)(shi)場(chang)，這是根據金(jin)融(rong)市(shi)(shi)場(chang)的（ ）劃(hua)分的。
A．交易的對象
B．交易的性質
C．交易的期限
D．交易的時間
3、二級市場的`組織形(xing)態(tai)有兩種，一(yi)種是(shi)交(jiao)(jiao)易所，證券的買主(zhu)(zhu)和賣主(zhu)(zhu)或(huo)是(shi)其代理(li)人在(zai)交(jiao)(jiao)易所的一(yi)個(ge)中心地點見面并進(jin)行交(jiao)(jiao)易，另一(yi)種交(jiao)(jiao)易形(xing)式是(shi)（ ）。
A．場(chang)外交易(yi)市場(chang)
B．有形市場
C．第三市場
D．第四市場
4、1602 年，世界上成立了第一家股票(piao)交易(yi)所(suo)，它是在(zai)（ ）。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
5、中(zhong)國人自己創辦的第(di)一家(jia)證券交易所是 1918 年夏天成立的（ ）。
A．上(shang)海(hai)證券(quan)交易所
B．上海眾業公(gong)所
C．上海華商證券(quan)交易所
D．北平(ping)證券交易所
6、中國證券(quan)市場逐(zhu)步規范化，其(qi)中發(fa)行制度的發(fa)展（ ）。
A．始終(zhong)是審批(pi)制(zhi)
B．由審批制到核準(zhun)制
C．始(shi)終是(shi)核準(zhun)制
D．由(you)核準(zhun)制到審批制
7、為了確保股(gu)票發行(xing)審(shen)核過(guo)程中的公正性和質量，中國證監(jian)會成立了（ ），對股(gu)票發行(xing)進行(xing)復審(shen)。
A．股票發行審(shen)核委員會
B．證券業協會
C．交(jiao)易所監(jian)督(du)部
D．證券登記(ji)機構
8、我國證券業(ye)中，行業(ye)性自(zi)律性組織是指（ ）。
A．證券交易所
B．證券業協會
C．證監會
D．證券登記結算公司
9、在我國，證監會屬于（ ）管轄。
A．中(zhong)國人民銀行
B．國務院
C．人大常委會
D．國家主席
10、公司(si)破產(chan)(chan)后，對公司(si)剩余財產(chan)(chan)的分配(pei)順(shun)序上列為最后的是（ ）。
A．普通股票
B．優先股票
C．銀行債權
D．普通債權
11、股票的理論價(jia)值是（ ）。
A．票面價值
B．帳面價值
C．清算價值
D．內在價值
12、20 世紀早期，美國(guo)（ ）州最先通(tong)過(guo)法律，允許發行無面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥
13、按(an)照《公(gong)司法》的規定，股東大會是公(gong)司權力機關，它由股東組成，它的職責(ze)有（ ）。
A．制(zhi)定公司內部基本管理制(zhi)度
B．制定公司(si)的利潤分配(pei)方案和彌補方案
C．決(jue)定公司內部(bu)管理機構的(de)設置
D．對是否發行(xing)公司債券作出決(jue)議
14、我國《公司法》規(gui)定(ding)，股東大會一年召開（ ）次年會。
A．1
B．2
C．4
D．沒有規定
15、國家(jia)(jia)股是指(zhi)有(you)權代(dai)表國家(jia)(jia)的(de)投資部門或機構(gou)以國有(you)資產向公司投資形成(cheng)的(de)股份，（ ）資產應該折算成(cheng)國家(jia)(jia)股。
A．國有企業以其法(fa)人資產向公
司投資形成的股份
B．國有(you)事業單位以其法(fa)人資產
向(xiang)公(gong)司(si)投資形(xing)成股份
C．國(guo)有(you)企業改制成(cheng)股份公司(si)形(xing)
成的股份
D．社會公(gong)眾投資形(xing)成(cheng)的(de)股份(fen)
16、在上海證交所上市的股票中(zhong)B 股是(shi)以人民幣標明面(mian)值的，以（ ）買(mai)賣的。
A．人民幣
B．美元
C．港元
D．日元
17、證(zheng)券(quan)必須同(tong)時具有的兩個最基本(ben)特征是（ ）。
A．法律特(te)征與經濟特(te)征
B．法律特征與書面特征
C．經(jing)濟特征與書面(mian)特征
D．經(jing)濟(ji)特征(zheng)與權益(yi)特征(zheng)
18、資本證券是(shi)指與（ ）直接有關(guan)的活動而產生的證券。
A．資金
B．金融投資
C．貨幣投資
D．項目投資
19、中央銀行在證券(quan)(quan)市場上買賣(mai)有價證券(quan)(quan)是(shi)在開(kai)展它(ta)的（ ）業務。
A．政策性
B．公開市場操作(zuo)
C．投資性
D．保值考試大
20、股(gu)票實際上代表了股(gu)東(dong)對股(gu)
份(fen)公司的（ ）。
A．產權
B．債權
C．物權
D．所有權
21 、貼現債券通常(chang)在票面上（ ），是一(yi)種折價發行的債券。
A．不規定利率
B．規定利率
C．標明折價
D．不標明折價
22、債券按計息方式有多種(zhong)分法，其中按一(yi)定期限 將所生利息加入本金(jin)再計算(suan)利息
，這種債券叫（ ）。
A．單利債券
B．復利債券
C．貼現債券
D．累進(jin)利率債券
23、 債(zhai)券利率(lv)在償(chang)還期(qi)內不是固定(ding)不變(bian)，而是隨著(zhu)時間的推移(yi)，后期(qi)利率(lv)將比前(qian)期(qi)高，這種債(zhai)券叫（ ）。
A．單利債券
B．復利債券
C．貼現債券
D．累進利率債券(quan)
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