期貨從業資格考試(shi)選(xuan)擇題試(shi)題及答(da)案(an)

　　1、國務院(yuan)期(qi)貨(huo)監督管理機構(gou)應當(dang)在受理期(qi)貨(huo)公(gong)司設(she)立申(shen)請之日(ri)起(qi)()內(nei)，根據審(shen)慎監管原則(ze)進行審(shen)查，做出批(pi)準或者不批(pi)準的(de)決定。

　　A．30日

　　B．60日

　　C．3個月

　　D．6個月

　　參考答案：D

　　參(can)考解(jie)析：《期貨(huo)交易(yi)管理條(tiao)例》第(di)十六條(tiao)規(gui)定，國務院期貨(huo)監(jian)督管理機構應當在受理期貨(huo)公司設立申請之日起(qi)6個(ge)月內，根據(ju)審慎監(jian)管原則進行審查(cha)，做出批(pi)(pi)準或者不批(pi)(pi)準的決(jue)定。

　　2、根據《期貨(huo)交易(yi)所管理辦法》的(de)規定，下列(lie)各(ge)項不屬于期貨(huo)交易(yi)所交易(yi)規則應(ying)當載明的(de)事項的(de)是(shi)()。

　　A．風險管理制度和交易(yi)異常情況的處理程序

　　B．期(qi)貨(huo)結(jie)算和交割制度

　　C．保證(zheng)金的管理和(he)使用制度

　　D．風險準(zhun)備金(jin)管理(li)制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)十(shi)二(er)條規(gui)(gui)定，期貨(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)交(jiao)(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)應當(dang)載明下(xia)列事(shi)項(xiang)(xiang)：(一)期貨(huo)交(jiao)(jiao)易、結算和(he)交(jiao)(jiao)割(ge)制度；(二(er))風(feng)險(xian)管理(li)(li)制度和(he)交(jiao)(jiao)易異常情況的(de)(de)處(chu)理(li)(li)程序(xu)；(三)保證(zheng)金(jin)的(de)(de)管理(li)(li)和(he)使(shi)用制度；(四)期貨(huo)交(jiao)(jiao)易信息的(de)(de)發布辦(ban)法(fa)(fa)(fa)；(五)違(wei)規(gui)(gui)、違(wei)約行為及其處(chu)理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)；(六)交(jiao)(jiao)易糾紛的(de)(de)處(chu)理(li)(li)方式；(七)需要在交(jiao)(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)中載明的(de)(de)其他事(shi)項(xiang)(xiang)。公(gong)司制期貨(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)還應當(dang)在交(jiao)(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)中載明本辦(ban)法(fa)(fa)(fa)第(di)(di)十(shi)一條規(gui)(gui)定的(de)(de)事(shi)項(xiang)(xiang)。

　　3、關(guan)于期貨從業人(ren)員應當遵守的執(zhi)業行為規(gui)范，下列表述不正確的是()。

　　A．具有(you)良好(hao)的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不(bu)(bu)(bu)得(de)從事不(bu)(bu)(bu)正當競爭行為和(he)不(bu)(bu)(bu)正當交易行為

　　B．不得以本人或(huo)者他人名(ming)義(yi)從事期(qi)貨交易(yi)

　　C．向客戶(hu)提供專業服務時，不得對客戶(hu)做出營利保證

　　D．堅持客戶利(li)益高(gao)于一切的原則

　　參考答案：D

　　參考解析(xi)：《期貨從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)管理辦法(fa)》第十四條規定(ding)，期貨從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)應當(dang)遵守(shou)(shou)下列執業(ye)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)規范：(一)誠(cheng)實守(shou)(shou)信，恪盡職守(shou)(shou)，促進機構(gou)規范運作，維(wei)護期貨行(xing)(xing)(xing)業(ye)聲譽；(二)以專(zhuan)業(ye)的(de)技能，謹慎、勤勉盡責地為(wei)(wei)(wei)客(ke)(ke)戶提供(gong)(gong)服(fu)務(wu)(wu)，保(bao)守(shou)(shou)客(ke)(ke)戶的(de)商業(ye)秘(mi)密，維(wei)護客(ke)(ke)戶的(de)合法(fa)權益；(三)向客(ke)(ke)戶提供(gong)(gong)專(zhuan)業(ye)服(fu)務(wu)(wu)時(shi)，充分(fen)揭(jie)示期貨交(jiao)易風險，不(bu)得做出(chu)不(bu)當(dang)承諾(nuo)或者(zhe)保(bao)證(zheng)；(四)當(dang)自身利(li)益或者(zhe)相關(guan)方(fang)利(li)益與(yu)客(ke)(ke)戶的(de)利(li)益發(fa)生沖突(tu)或者(zhe)存在潛在利(li)益沖突(tu)時(shi)，及時(shi)向客(ke)(ke)戶進行(xing)(xing)(xing)披露，并且堅持客(ke)(ke)戶合法(fa)利(li)益優(you)先的(de)原則；(五)具有良好的(de)職業(ye)道德(de)與(yu)守(shou)(shou)法(fa)意識，抵制商業(ye)賄賂，不(bu)得從(cong)事不(bu)正(zheng)當(dang)競爭行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)和(he)不(bu)正(zheng)當(dang)交(jiao)易行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)；(六)不(bu)得為(wei)(wei)(wei)迎合客(ke)(ke)戶的(de)不(bu)合理要求而損害社(she)會(hui)公共利(li)益、所在機構(gou)或者(zhe)他(ta)人(ren)的(de)合法(fa)權益；(七(qi))不(bu)得以本(ben)人(ren)或者(zhe)他(ta)人(ren)名(ming)義從(cong)事期貨交(jiao)易；(八)協會(hui)規定(ding)的(de)其他(ta)執業(ye)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)規范。

　　4、下(xia)列關于(yu)期貨(huo)公司首席風險官義務的描述，錯誤的是()。

　　A．首(shou)席風險(xian)官在公(gong)司(si)經營管理方(fang)面發現(xian)可(ke)能發生風險(xian)的，應當(dang)立(li)即向中國證(zheng)監會(hui)派出機構和(he)公(gong)司(si)董(dong)事會(hui)報告

　　B．首席風險(xian)官發現挪用客戶(hu)保證金(jin)違法違規行為的，應當立即向公司住所地中國證監會(hui)派出機構報告

　　C．首席風險官發現占用(yong)客戶保證金(jin)等違法違規(gui)行為的，應當立即向公司董事會報告

　　D．首(shou)席風險官發現占用(yong)、挪(nuo)用(yong)客戶(hu)保(bao)證(zheng)金等違法違規行為的，可(ke)以根據情況決定是否向公司住所(suo)地中國證(zheng)監會派出機(ji)構或者公司董事會報告

　　參考答案：D

　　參考解(jie)析(xi)：《期(qi)(qi)貨公(gong)(gong)司(si)(si)監(jian)督(du)管(guan)(guan)理(li)辦法》第四十一條規定，期(qi)(qi)貨公(gong)(gong)司(si)(si)應當(dang)設(she)首席風險(xian)官(guan)，對(dui)期(qi)(qi)貨公(gong)(gong)司(si)(si)經營管(guan)(guan)理(li)行為的合(he)法合(he)規性(xing)、風險(xian)管(guan)(guan)理(li)進(jin)行監(jian)督(du)、檢查。首席風險(xian)官(guan)發現涉嫌(xian)占用、挪用客戶保(bao)證金等違(wei)法違(wei)規行為或者(zhe)可能發生風險(xian)的，應當(dang)立即向住所地中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)派出(chu)機構(gou)和公(gong)(gong)司(si)(si)董事會(hui)報(bao)告。期(qi)(qi)貨公(gong)(gong)司(si)(si)擬解(jie)聘首席風險(xian)官(guan)的，應當(dang)有正當(dang)理(li)由，并向住所地中(zhong)國(guo)證監(jian)會(hui)派出(chu)機構(gou)報(bao)告。

　　《期(qi)貨(huo)(huo)公司首(shou)席(xi)(xi)風險官管(guan)理規(gui)定(ding)》第二十四條規(gui)定(ding)，首(shou)席(xi)(xi)風險官發(fa)現期(qi)貨(huo)(huo)公司有(you)下列違法(fa)違規(gui)行為或者存在(zai)重大風險隱患的(de)，應(ying)當立即向公司住(zhu)所地中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)派出機構報告，并(bing)向公司董事(shi)會(hui)和監(jian)(jian)事(shi)會(hui)報告：(一)涉嫌占(zhan)用(yong)、挪用(yong)客戶保證(zheng)金等(deng)侵害(hai)客戶權(quan)益的(de)；(二)期(qi)貨(huo)(huo)公司資產被抽逃、占(zhan)用(yong)、挪用(yong)、查封、凍結(jie)或者用(yong)于(yu)擔保的(de)；(三)期(qi)貨(huo)(huo)公司凈資本(ben)無法(fa)持續(xu)達到監(jian)(jian)管(guan)標準的(de)；(四)期(qi)貨(huo)(huo)公司發(fa)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的(de)；(五)股(gu)東干預期(qi)貨(huo)(huo)公司正(zheng)常經營(ying)的(de)；(六(liu))中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)規(gui)定(ding)的(de)其他(ta)情形。對上(shang)述情形，期(qi)貨(huo)(huo)公司應(ying)當按(an)照公司住(zhu)所地中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)派出機構的(de)整(zheng)(zheng)改(gai)意見進行整(zheng)(zheng)改(gai)。首(shou)席(xi)(xi)風險官應(ying)當配合整(zheng)(zheng)改(gai)，并(bing)將(jiang)整(zheng)(zheng)改(gai)情況向公司住(zhu)所地中國(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)派出機構報告。

　　5、期(qi)貨公司對投(tou)資(zi)者進(jin)行(xing)金融期(qi)貨開戶(hu)測(ce)試(shi)時(shi)，()和投(tou)資(zi)者應當(dang)在測(ce)試(shi)試(shi)卷上(shang)簽字。

　　A．客戶開發(fa)人員

　　B．營業(ye)部負責人

　　C．開戶知識測試人員(yuan)

　　D．期貨居間人

　　參考答案：C

　　參考解析：《金融期貨投資者適(shi)當性(xing)制度操作指引》第十條規定，測(ce)試(shi)完成后，開(kai)戶知(zhi)知(zhi)識測(ce)試(shi)人員對試(shi)卷進行評分。開(kai)戶知(zhi)識測(ce)試(shi)人員和投資者應當在測(ce)試(shi)試(shi)卷上簽字。

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