2018年基金從業資(zi)格考(kao)試(shi)模(mo)擬試(shi)題(ti)
1.以書(shu)面方式召(zhao)集基(ji)金持有人大會(hui)，應當由召(zhao)集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要(yao)發起人(ren)要(yao)求有( )年以上的從事證券投(tou)資的經驗(yan)和(he)連續盈利(li)的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式(shi)基金銷售方式(shi)
3下列不(bu)是清算小(xiao)組成(cheng)員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
4.基金清算賬(zhang)冊由(you)( )保管(guan)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封閉式基金的發(fa)行
5.我國規定(ding)，封閉式基金的(de)(de)發行可以(yi)采(cai)用( )的(de)(de)形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發行期內，認購基金(jin)的(de)資金(jin)可能會(hui)大幅超過基金(jin)的(de)發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當(dang)分(fen)配基金(jin)份(fen)額。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可(ke)
[答] B
7.基金(jin)管理公(gong)司或(huo)信(xin)托投(tou)資機(ji)構等在(zai)基金(jin)發行申請經主管機(ji)關批(pi)準(zhun)之后(hou)，將基金(jin)證券或(huo)受益憑證向投(tou)資者(zhe)銷售的行為(wei)叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方(fang)式(shi)向廣大的社會公眾發行基金的方(fang)式(shi)。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
9.( )指基金發(fa)(fa)起人向少數(shu)人特定(ding)的投資者發(fa)(fa)行(xing)基金的方式，由于對(dui)象(xiang)特定(ding)，發(fa)(fa)行(xing)的費用較低。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
10.( )指基(ji)金(jin)發起人不通(tong)過承銷商而由(you)自己直(zhi)接(jie)向投資才(cai)銷信基(ji)金(jin)，私募(mu)基(ji)金(jin)多采用自行發行方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答(da)] C 11.以(yi)書面方式召(zhao)集基金持有(you)人大(da)會(hui)，應當由召(zhao)集人提前( )天公布(bu)提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主(zhu)要發起人要求有(you)( )年以(yi)上的從事證券投資的經驗(yan)和連續盈利的記(ji)錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放(fang)式基金(jin)銷售方式
13下列不(bu)是(shi)清算小組成員的是(shi)( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
14.基金清算賬(zhang)冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封閉式基金(jin)的發行
15.我國規定(ding)，封(feng)閉式基金的發行可(ke)以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發行期內，認購基金的資金可能(neng)會大幅超過(guo)基金的發行規(gui)模(mo)，我(wo)國目(mu)前一般通過(guo)( )方式(shi)來適當分(fen)配(pei)基金份(fen)額。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上(shang)方式均可(ke)
[答] B
17.基金管(guan)理公(gong)司或(huo)信托投資機(ji)構(gou)等在基金發行申請(qing)經主管(guan)機(ji)關批準之后，將基金證券或(huo)受益(yi)憑證向投資者銷售的行為叫(jiao)( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立立
D.以上均可
18.( )指以公開的方式向廣大(da)的社會公眾發行基金的方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
19.( )指基金發起人(ren)向少數人(ren)特定的(de)投資(zi)者發行基金的(de)方(fang)式，由于對象(xiang)特定，發行的(de)費用較(jiao)低。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
20.( )指基金(jin)(jin)發起人不通過(guo)承銷商(shang)而由自己(ji)直接向投資才銷信基金(jin)(jin)，私(si)募(mu)基金(jin)(jin)多采用自行發行方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] C 11.以書面(mian)方式召集基金持有人大(da)會，應當由召集人提前( )天公布(bu)提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基(ji)金主要發起人要求有( )年(nian)以上(shang)的從事證(zheng)券(quan)投資的經驗和連續(xu)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
13下列不(bu)是清算小組(zu)成員的(de)是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
14.基(ji)金清算(suan)賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封閉式(shi)基金的(de)發行
15.我國規(gui)定，封閉(bi)式基金的發行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fa)行(xing)(xing)期內，認購基金(jin)(jin)的資金(jin)(jin)可能會(hui)大幅超過基金(jin)(jin)的發(fa)行(xing)(xing)規模，我國目(mu)前一般通過( )方式來適當分配基金(jin)(jin)份(fen)額。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管(guan)理公(gong)司或信托投(tou)(tou)資(zi)(zi)機構等在基金發行申請(qing)經主(zhu)管(guan)機關(guan)批準之后，將基金證券或受益(yi)憑(ping)證向投(tou)(tou)資(zi)(zi)者銷售的行為(wei)叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開的方(fang)式向廣大的社會(hui)公眾發行基金(jin)的方(fang)式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
19.( )指基金發起人(ren)(ren)向(xiang)少數人(ren)(ren)特定(ding)(ding)的(de)投資者發行基金的(de)方式，由于(yu)對象特定(ding)(ding)，發行的(de)費用較(jiao)低。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
20.( )指基金發起人不通過承(cheng)銷商而由自(zi)己直(zhi)接向投資才銷信基金，私(si)募(mu)基金多采用自(zi)行發行方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] C
11.以書面方式召(zhao)集(ji)基金持(chi)有人大會，應當由召(zhao)集(ji)人提(ti)前( )天公布(bu)提(ti)案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基(ji)金(jin)主要(yao)發起人要(yao)求有( )年(nian)以上(shang)的(de)(de)從事證券投資(zi)的(de)(de)經驗和(he)連續盈利的(de)(de)記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式(shi)基金(jin)銷售方式(shi)
13下列不是清算小組成員的`是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
14.基金清算賬(zhang)冊(ce)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封閉(bi)式基(ji)金的發行
15.我國規定，封閉式(shi)基(ji)金(jin)的發行可(ke)以(yi)采用( )的形式(shi)。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發行期(qi)內，認購基(ji)金的(de)資金可能會大幅超(chao)過(guo)基(ji)金的(de)發行規(gui)模(mo)，我國目(mu)前一(yi)般通過(guo)( )方式來適當分配(pei)基(ji)金份(fen)額。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式(shi)均可
[答] B
17.基(ji)金(jin)管理公司或信托投資機構(gou)等在基(ji)金(jin)發行申請經(jing)主管機關批準(zhun)之(zhi)后，將基(ji)金(jin)證券或受(shou)益憑(ping)證向投資者銷售(shou)的(de)行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公(gong)開(kai)的(de)方(fang)式(shi)向廣大的(de)社會(hui)公(gong)眾發行基金(jin)的(de)方(fang)式(shi)。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
19.( )指基金發起人向(xiang)少數人特定的(de)(de)投資(zi)者發行基金的(de)(de)方式，由于(yu)對象特定，發行的(de)(de)費用較低。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
20.( )指基(ji)金發(fa)起人不(bu)通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基(ji)金，私(si)募基(ji)金多采用自行發(fa)行方式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答(da)] C 11.以書面方式召(zhao)集基(ji)金持(chi)有人大會(hui)，應當由召(zhao)集人提(ti)前( )天公布提(ti)案(an)。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要發起(qi)人要求有(you)( )年以(yi)上的(de)從(cong)事(shi)證(zheng)券投資的(de)經驗和連續盈利的(de)記錄(lu)。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放(fang)式基金(jin)銷(xiao)售方(fang)式
13下(xia)列(lie)不是(shi)清(qing)算小組成員的是(shi)( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] C
14.基(ji)金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發起人
[答] B
封(feng)閉(bi)式基金的(de)發行
15.我國規(gui)定，封閉式(shi)基金的發行可以采(cai)用( )的形式(shi)。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發行期內(nei)，認購基金(jin)的資金(jin)可(ke)能會大幅超(chao)過基金(jin)的發行規模，我國目前一般(ban)通(tong)過( )方式(shi)來適當分配基金(jin)份額(e)。
A.發行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以(yi)上方式均可
[答] B
17.基(ji)金(jin)管(guan)理公(gong)司或信托投資機(ji)構等在(zai)基(ji)金(jin)發行申請經主管(guan)機(ji)關批準之后，將基(ji)金(jin)證券(quan)或受益憑證向投資者銷售的(de)行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開的方(fang)式(shi)向廣大的社(she)會公眾(zhong)發行基金的方(fang)式(shi)。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] A
19.( )指(zhi)基(ji)金發(fa)(fa)起人(ren)向少數人(ren)特定(ding)的(de)投資(zi)者發(fa)(fa)行基(ji)金的(de)方式，由于對象特定(ding)，發(fa)(fa)行的(de)費用較低(di)。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] B
20.( )指基(ji)金(jin)發(fa)起人不通過承銷商(shang)而由自己直接向投資才銷信基(ji)金(jin)，私募基(ji)金(jin)多采用自行發(fa)行方(fang)式。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
[答] C21( )指基(ji)金發起(qi)人通過(guo)證券(quan)承銷(xiao)商(shang)發行基(ji)金。
A.公募發行
B.私募發行
C.自行發行
D.代理發行
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