基金從業資格考試真題

時間：2021-06-10 13:13:03 資格考試我要投稿

基金(jin)從業資格(ge)考試真題

　　1。在美國，證券投資(zi)基金一般被稱為：

基金從業資格考試真題

　　A. 共同基(ji)金 B. 單位信(xin)托(tuo)基(ji)金 C. 證券投(tou)資信(xin)托(tuo)基(ji)金 D. 私(si)募基(ji)金

　　答案：A

　　2。封閉式基金價(jia)格的主要決(jue)定(ding)因素是：

　　A. 市(shi)場(chang)供求關系(xi)

　　B. 市場供求關系

　　C. 基(ji)金(jin)單位凈(jing)值

　　D. 基金單位面值

　　答案：A

　　3。證券投資基金運作中的(de)制衡機(ji)制指的(de)是：

　　A. 監(jian)管(guan)部門對基(ji)金管(guan)理人和托管(guan)人的(de)制衡機制

　　B. 投資人(ren)擁有所(suo)有權、管(guan)理人(ren)管(guan)理和(he)運作(zuo)基金資產、托(tuo)管(guan)人(ren)保管(guan)基金資產，三方(fang)當事人(ren)之間相互(hu)監督、相互(hu)制(zhi)約的(de)機制(zhi)。

　　C. 基(ji)金投資者通過(guo)公眾(zhong)輿論(lun)監(jian)督(du)基(ji)金管理人(ren)和托管人(ren)的制衡機制

　　D. 基金管(guan)理人內部相互制約的(de)制衡機制

　　答案：B

　　4。事先確定發行總(zong)額(e)和存續(xu)期限，在存續(xu)期內基金單位總(zong)數不變，基金上市(shi)后投資者可以通過證券市(shi)場買賣的一種基金類型(xing)是(shi)：

　　A. 開放式基(ji)金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：B

　　5。發行總額不(bu)固(gu)定(ding)(ding)，基金(jin)單位總數隨時增減，沒有固(gu)定(ding)(ding)的存(cun)續期限，投資者(zhe)可以(yi)按(an)基金(jin)的報價在規(gui)定(ding)(ding)的營業場所(suo)申購或贖回基金(jin)單位的基金(jin)是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基(ji)金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：A

　　6基金托管人通常由( )擔任。

　　A：商業銀行

　　B：證券公司

　　C：信托投資公司(si)

　　D：保險公司

　　[答] A C

　　7.基金托管人應(ying)通常具備以下條件(jian)( )。

　　A：設有專門(men)的基金(jin)托管部

　　B：實收資(zi)本(ben)不(bu)少于80億元

　　C：有(you)足(zu)夠的(de)(de)熟悉基(ji)金托管業務的(de)(de)專職人(ren)員

　　D：具備安全(quan)保管基金(jin)全(quan)部資(zi)產的條件

　　E：具備安全(quan)，高效(xiao)的清算(suan)和交割能力

　　[答] A B C D E

　　8.基金托(tuo)管人的權利(li)有( )。

　　36基金管理人(ren)的權(quan)利有(you)( )。

　　A：代表(biao)基(ji)金行使股(gu)東權利

　　B：運(yun)用基金資產(chan)

　　C：獲(huo)得基金管理人報酬

　　D：監督基金(jin)托(tuo)管人(ren)

　　[答] A B C D E

　　9.依照《證券投資基金管理暫(zan)行辦(ban)法》的(de)規定，我們證券投資基金的(de)主要(yao)發(fa)起人為( )。

　　A：證券公司

　　B：信托投資(zi)公(gong)司

　　C：基金管理公司(si)

　　D：商業銀行

　　[答] A B C

　　10.下列(lie)屬于基金發起人的職責的是( )。

　　A：發(fa)起人之間訂立協議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協議(yi)

　　E：提出設立(li)基金申(shen)請

　　[答] A B C D E11.下列國家和地區的基金設立采用(yong)注冊(ce)的.是( )。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.中國香港

　　D.中國臺灣

　　E.中國大陸

　　[答] A B C D

　　12.我國證券投(tou)資(zi)基金主要投(tou)資(zi)于( )。

　　A.國內A股

　　B.國內B股

　　C.債券

　　D.海外證券

　　E.短期商(shang)業票據

　　[答] A C

　　13.我國基(ji)金品種設(she)計(ji)的制約因素有( )。

　　A.我國金融工具及(ji)其衍生產(chan)品的種類較少，規模有限

　　B.我國居民總體(ti)收(shou)入水平(ping)較低

　　C.我國基金管(guan)理水平不(bu)高(gao)

　　D.我國基金投資者(zhe)的素質不高

　　E.我國法(fa)律體系有待完善，金融監(jian)管水平有待提高

　　[答] A B C E

　　14基金設立(li)的步(bu)驟(zou)有(you)( )。

　　A.申(shen)請前的準備工作

　　B.提交申(shen)請設立基(ji)金的主要文(wen)件(jian)

　　C.申請的審(shen)核和批準

　　D.公告

　　[答] A B C

　　15申請設立基金的主(zhu)要發(fa)起人有( )。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.基金管理公司(si)

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