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內控管(guan)理(li)工作計劃（精選5篇(pian)）
導語(yu)：按照(zhao)企業(ye)內部(bu)控制規范體(ti)系的規定，建立健全和有效(xiao)實(shi)施(shi)內部(bu)控制，評價其有效(xiao)性，以(yi)下是小編為大家整(zheng)理分享的內控管理工作計劃，歡迎(ying)閱讀參(can)考(kao)。
內控管理工作計劃 1
我從事銀行(xing)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)多年(nian)，服務過成(cheng)百上千(qian)的(de)客戶(hu)，工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)中不(bu)斷地提醒(xing)自己要(yao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)認真，態度謙(qian)和，客戶(hu)就是上帝的(de)原則。因此，我的(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)成(cheng)果(guo)顯著，得到了客戶(hu)的(de)認可和擁(yong)護。根據我行(xing)xx年(nian)一(yi)年(nian)來會計(ji)結算工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)實際(ji)情況，年(nian)的(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)主(zhu)要(yao)從三(san)個方(fang)面著手：抓(zhua)服務、抓(zhua)質量、抓(zhua)素質，現就針(zhen)對這三(san)個方(fang)面制(zhi)定(ding)出(chu)銀行(xing)個人工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)計(ji)劃：
一、 xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽
1、我行一直提倡的“首問責(ze)任制(zhi)”、“滿時點服(fu)(fu)務(wu)(wu)”、“站立服(fu)(fu)務(wu)(wu)”、“三聲服(fu)(fu)務(wu)(wu)”我們將繼續執行，并(bing)做到每(mei)個員工能耐心對(dui)待每(mei)個顧(gu)客(ke)，讓客(ke)戶滿意。
2、隨(sui)著金融業(ye)之間(jian)的(de)(de)競(jing)爭加劇，客(ke)戶對銀行的(de)(de)服(fu)(fu)務(wu)(wu)要求越來越高(gao)，不單單在(zai)臨柜(ju)服(fu)(fu)務(wu)(wu)中更(geng)體現在(zai)我(wo)行的(de)(de)服(fu)(fu)務(wu)(wu)品(pin)種(zhong)上，除了繼續做好(hao)公(gong)用事業(ye)費(fei)、稅款(kuan)、財政性(xing)收(shou)費(fei)、交(jiao)通(tong)罰沒款(kuan)、BSP航空(kong)代理等(deng)代理結算(suan)外，更(geng)要做好(hao)明年開(kai)通(tong)的(de)(de)高(gao)速公(gong)路聯網收(shou)費(fei)業(ye)務(wu)(wu)、開(kai)放式(shi)基金收(shou)購(gou)業(ye)務(wu)(wu)、證券業(ye)務(wu)(wu)等(deng)多種(zhong)服(fu)(fu)務(wu)(wu)品(pin)種(zhong)，提高(gao)我(wo)行的(de)(de)競(jing)爭能(neng)力。
3、主動加強與個人業(ye)務的聯系，參(can)與個人業(ye)務、熟悉(xi)個人業(ye)務以更(geng)好為客戶服務。雖然已經上(shang)了綜合業(ye)務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做(zuo)到真正的綜合，是我營(ying)業(ye)部工作(zuo)的一(yi)個欠缺。
4、以銀(yin)行(xing)(xing)為課堂，明年我們將舉辦更多的(de)銀(yin)行(xing)(xing)結(jie)算辦法(fa)講座(zuo)，增加(jia)人(ren)們的(de)金融知(zhi)識(shi)，讓客戶(hu)多了解銀(yin)行(xing)(xing)，貼近銀(yin)行(xing)(xing)從而融入到(dao)我行(xing)(xing)業務中。
5、繼續做好電(dian)話銀行、自助(zhu)銀行和網上(shang)銀行的工作，并向優質(zhi)客戶(hu)推廣使用網上(shang)銀行業務(wu)。
二、 強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求
1、督促科(ke)技部門對我營業(ye)部的電(dian)腦接(jie)口(kou)盡(jin)快(kuai)更換，然后(hou)嚴格按照綜合業(ye)務系統的要求實行事權(quan)劃分，一崗(gang)一卡，一人一卡，增(zeng)強制度執(zhi)行的鋼性，提高約束力。
2、進一步強(qiang)化重要環節和重要崗位(wei)的內控(kong)外防，著(zhu)重加強(qiang)帳戶(hu)管理(li)（確(que)保我(wo)行開(kai)戶(hu)單位(wei)的質(zhi)量）和上門服務。
3、制定出(chu)財務人(ren)員工作計(ji)劃(hua)，進一步(bu)加強會計(ji)出(chu)納(na)制度(du)，嚴格會計(ji)出(chu)納(na)制度(du)的執行與檢查，規范會計(ji)印章和空(kong)白重要憑證的使(shi)用和保(bao)管。
4、重點推行支付密碼(ma)器(qi)的(de)出售工作，保證(zheng)銀企(qi)結算資金(jin)的(de)安全，進一步提高我行防范(fan)外(wai)來結算風險的(de)手段。
5、規范業務操作流(liu)程，強化總會計(ji)日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜(du)絕(jue)結算事故。
6、切實履行對分理處的(de)業務(wu)指導與(yu)檢查。
7、做(zuo)好會計(ji)核算質量的(de)定(ding)期考核工作。
三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的'情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍
1、把好進(jin)人(ren)用人(ren)關。銀行業聽著很美，其實(shi)充滿競(jing)爭和風險，所(suo)以到我營業部(bu)需要有一定(ding)的(de)(de)心理素質和文化(hua)修養。在(zai)用人(ren)上(shang)以員工的(de)(de)能力且要能發揮(hui)員工最大潛(qian)能來確定(ding)適合(he)的(de)(de)崗位，從(cong)而提高員工的(de)(de)積極性。
2、加強業務(wu)培(pei)訓，這也是明年最緊迫(po)的，現已將培(pei)訓計劃上(shang)報人事(shi)部門，準備對出納制(zhi)度、支付結(jie)算辦法、綜(zong)合(he)業務(wu)系統會計制(zhi)度、新(xin)會計科目等基礎知識以(yi)及各種新(xin)興(xing)業務(wu)進行培(pei)訓。
3、在人(ren)員(yuan)緊(jin)張的情(qing)況下仍要加(jia)強崗位(wei)練兵，除(chu)了參加(jia)明(ming)年(nian)的技術比武更為了提高員(yuan)工(gong)的業務水平。
4、勤(qin)做員工的思(si)想(xiang)工作(zuo)，關心鼓勵員工，強(qiang)化員工的心理素質。
5、有計劃、有目的地(di)進行(xing)崗位輪換，培(pei)養每一(yi)個員工從(cong)單(dan)一(yi)的操作向混合多能轉變。
內控管理工作計劃 2
一、目標管理過程
目標(biao)(biao)(biao)(biao)管理(li)(li)的實(shi)(shi)質(zhi)(zhi)是(shi)績(ji)效價(jia)值導向，目標(biao)(biao)(biao)(biao)管理(li)(li)讓整(zheng)個項(xiang)(xiang)目經理(li)(li)部(bu)(bu)、各(ge)個部(bu)(bu)門、每個人事先有(you)明確的考核指標(biao)(biao)(biao)(biao)，事中有(you)檢查(cha)考評，事后有(you)獎罰兌(dui)現(xian)。倡(chang)導質(zhi)(zhi)量第一，同時把降低(di)成(cheng)本實(shi)(shi)現(xian)贏利最大化(hua)作為目標(biao)(biao)(biao)(biao)。在(zai)此基礎上(shang)，對項(xiang)(xiang)目經理(li)(li)部(bu)(bu)各(ge)部(bu)(bu)門崗位職責、項(xiang)(xiang)目管理(li)(li)辦法等進(jin)(jin)行(xing)(xing)全面細化(hua)。建(jian)立(li)一套完整(zheng)的目標(biao)(biao)(biao)(biao)管理(li)(li)體系，具體應(ying)包(bao)括以下四個環節：一是(shi)確定(ding)(ding)組(zu)(zu)織(zhi)目標(biao)(biao)(biao)(biao)。組(zu)(zu)織(zhi)總(zong)目標(biao)(biao)(biao)(biao)是(shi)組(zu)(zu)織(zhi)共(gong)同意愿、宗(zong)旨和(he)使命(ming)的某一階(jie)段欲達成(cheng)的狀態或結果。二是(shi)進(jin)(jin)一步制(zhi)定(ding)(ding)和(he)實(shi)(shi)行(xing)(xing)項(xiang)(xiang)目管理(li)(li)目標(biao)(biao)(biao)(biao)責任制(zhi)，對項(xiang)(xiang)目進(jin)(jin)行(xing)(xing)經濟(ji)評估和(he)預算分割，測算出目標(biao)(biao)(biao)(biao)責任成(cheng)本，強(qiang)化(hua)項(xiang)(xiang)目部(bu)(bu)人員的成(cheng)本意識。每月(yue)進(jin)(jin)行(xing)(xing)目標(biao)(biao)(biao)(biao)考核，管理(li)(li)人員一律實(shi)(shi)行(xing)(xing)與目標(biao)(biao)(biao)(biao)掛鉤的考核工資(zi)。
二、組織目標層次體系
1、預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)合(he)(he)同(tong)科。負責(ze)編制月度(du)項(xiang)目(mu)預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)，根據預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)監(jian)控項(xiang)目(mu)成(cheng)本，協助做好成(cheng)本分析，準確(que)理(li)解合(he)(he)同(tong)條(tiao)款(kuan)，管理(li)項(xiang)目(mu)各類合(he)(he)同(tong)，協議，變更(geng)通知單(dan)，業務聯系單(dan)，簽認單(dan)等；主辦項(xiang)目(mu)變更(geng)索賠(pei)工作，按(an)合(he)(he)同(tong)條(tiao)款(kuan)或(huo)變更(geng)單(dan)及(ji)時填寫(xie)索賠(pei)申請(qing)單(dan)，負責(ze)合(he)(he)同(tong)結算(suan)(suan)(suan)(suan)和(he)中間已完工作量的計算(suan)(suan)(suan)(suan)工作；正確(que)統計已完成(cheng)工作量，按(an)項(xiang)目(mu)成(cheng)本預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)編制已完成(cheng)工程項(xiang)目(mu)預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)成(cheng)本，為成(cheng)本預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)提供工程結算(suan)(suan)(suan)(suan)收(shou)入預(yu)(yu)算(suan)(suan)(suan)(suan)資料(liao)。
2、財務主管(guan)科。負責項目成本預(yu)算，及時歸集成本費(fei)用(yong)，并(bing)按預(yu)算控制成本支出，編(bian)制與成本預(yu)算結構相一(yi)致(zhi)的成本報(bao)；負責項目資金收付款管(guan)理(li)工作(zuo)，根據(ju)項目月(yue)度(du)成本預(yu)算編(bian)制月(yue)度(du)資金預(yu)算，經審批后具(ju)體監控實施；負責成本分(fen)析工作(zuo)，提供(gong)成本分(fen)析報(bao)告。
3、施工(gong)(gong)管理科。編制施工(gong)(gong)進(jin)度計劃，材(cai)料耗用(yong)計劃，設(she)備，勞務(wu)使用(yong)計劃，經審(shen)批后實施，嚴格(ge)執行工(gong)(gong)程技術規程，控制結(jie)(jie)構材(cai)料用(yong)量(liang)，降低工(gong)(gong)程施工(gong)(gong)成本，嚴格(ge)審(shen)核分包單位已完工(gong)(gong)程量(liang)結(jie)(jie)算單，控制分包成本。
4、質量(liang)科。參(can)加施(shi)(shi)工組織(zhi)設計的優化和具(ju)體實施(shi)(shi)計劃編排，嚴格(ge)執(zhi)行工程質量(liang)規范，確保工程質量(liang)，負(fu)責落實項目經理(li)降(jiang)低施(shi)(shi)工成本，確保工程質量(liang)的技術。
5、人(ren)(ren)事科(ke)。負責項目人(ren)(ren)工(gong)(gong)(gong)(gong)資成(cheng)本(ben)供職工(gong)(gong)(gong)(gong)作，參照預(yu)算編制(zhi)人(ren)(ren)工(gong)(gong)(gong)(gong)費(fei)使用計劃(hua)，提(ti)出項目部分配方案(an)，對(dui)內(nei)部勞務組按(an)完工(gong)(gong)(gong)(gong)證和合(he)同(tong)或內(nei)部價格計算勞務人(ren)(ren)工(gong)(gong)(gong)(gong)費(fei)，建立人(ren)(ren)工(gong)(gong)(gong)(gong)費(fei)通(tong)知臺帳，編制(zhi)上(shang)報有關，對(dui)人(ren)(ren)工(gong)(gong)(gong)(gong)費(fei)使用情況(kuang)進行分析；要求配合(he)項目經理合(he)理控制(zhi)人(ren)(ren)員(yuan)數量(liang)，嚴格執行人(ren)(ren)員(yuan)定量(liang)標準(zhun)。其次是控制(zhi)工(gong)(gong)(gong)(gong)時(shi)標準(zhun)，獎勵職工(gong)(gong)(gong)(gong)降(jiang)低工(gong)(gong)(gong)(gong)時(shi)消耗(hao)，提(ti)高勞動生產率。
6、材(cai)料(liao)設(she)備管理科。負責(ze)編制項目材(cai)料(liao)采購(gou)計劃(hua)，機械(xie)調配，租賃(lin)，修(xiu)理計劃(hua)，確保施(shi)工順利進行(xing)；搜集整(zheng)理物資(zi)，設(she)備價(jia)格資(zi)料(liao)，負責(ze)項目部權限內的(de)(de)材(cai)料(liao)，設(she)備租賃(lin)采購(gou)工作(zuo)，負責(ze)或協助已簽訂的(de)(de)大宗采購(gou)合(he)同具體(ti)實施(shi)，實行(xing)限額料(liao)，控制材(cai)料(liao)消耗(hao)，做好周轉材(cai)料(liao)，機械(xie)設(she)備的(de)(de)管理，建立(li)物資(zi)，設(she)備各類臺帳，上報統計報表。
三、工程項目管理的主要內容
1、進度控制
建設(she)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)(zai)動態條件下(xia)實施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)，因此進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)控(kong)制(zhi)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)個(ge)動態的(de)(de)(de)(de)管(guan)理過程(cheng)(cheng)(cheng)，它包括進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)目(mu)(mu)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)分析和(he)(he)(he)(he)(he)論證(zheng)，在(zai)(zai)(zai)收集資料和(he)(he)(he)(he)(he)調查(cha)研究的(de)(de)(de)(de)基礎上(shang)編制(zhi)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)和(he)(he)(he)(he)(he)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)跟蹤檢(jian)查(cha)與(yu)調整(zheng)。為了實現進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)目(mu)(mu)標(biao)(biao)，進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)控(kong)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)過程(cheng)(cheng)(cheng)也(ye)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)隨著項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)展，進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)不斷調整(zheng)的(de)(de)(de)(de)過程(cheng)(cheng)(cheng)。在(zai)(zai)(zai)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)控(kong)制(zhi)中(zhong)，一(yi)(yi)般是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)利用(yong)網絡計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)方法對(dui)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)執行(xing)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)糾(jiu)偏調整(zheng)，較為有(you)效的(de)(de)(de)(de)方法是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)采用(yong)“工(gong)(gong)(gong)(gong)期(qi)—成本”優化原(yuan)理，當發現施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)滯后(hou)(hou)于計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)時，要(yao)充分考(kao)慮壓縮(suo)成本和(he)(he)(he)(he)(he)工(gong)(gong)(gong)(gong)期(qi)壓縮(suo)可能性后(hou)(hou)，有(you)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)地逐次(ci)壓縮(suo)費(fei)用(yong)最低的(de)(de)(de)(de)關鍵工(gong)(gong)(gong)(gong)作，最終達到控(kong)制(zhi)工(gong)(gong)(gong)(gong)期(qi)和(he)(he)(he)(he)(he)控(kong)制(zhi)費(fei)用(yong)的(de)(de)(de)(de)目(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)，保(bao)證(zheng)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)順利進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)。進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)控(kong)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)目(mu)(mu)的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)要(yao)按照承包合同(tong)規定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)和(he)(he)(he)(he)(he)時間(jian)要(yao)求完成工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)建設(she)任務(wu)。進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)控(kong)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)內容應該包括：進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)制(zhi)定(ding)(ding)、實施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)、檢(jian)查(cha)、調整(zheng)。施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)表(biao)示施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)中(zhong)各單位(wei)、各工(gong)(gong)(gong)(gong)種在(zai)(zai)(zai)施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)銜(xian)接與(yu)配合、勞動力安排和(he)(he)(he)(he)(he)各種施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)物(wu)資材料的(de)(de)(de)(de)供(gong)應時間(jian)，確定(ding)(ding)各分部、分項(xiang)(xiang)(xiang)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)(cheng)(cheng)按計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)要(yao)求進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)。必要(yao)時，為保(bao)證(zheng)在(zai)(zai)(zai)合同(tong)工(gong)(gong)(gong)(gong)期(qi)內竣工(gong)(gong)(gong)(gong)，必須對(dui)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)必要(yao)的(de)(de)(de)(de)調整(zheng)和(he)(he)(he)(he)(he)補(bu)充。施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)控(kong)制(zhi)和(he)(he)(he)(he)(he)其他管(guan)理活動一(yi)(yi)樣，也(ye)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)種周期(qi)性的(de)(de)(de)(de)循(xun)環(huan)，即(ji)編制(zhi)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)、執行(xing)進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)度(du)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)、檢(jian)查(cha)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)(hua)(hua)(hua)(hua)執行(xing)的(de)(de)(de)(de)情況，最后(hou)(hou)是(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)采取(qu)措施(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)糾(jiu)正和(he)(he)(he)(he)(he)調整(zheng)偏差，然(ran)后(hou)(hou)再進(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)入下(xia)一(yi)(yi)個(ge)循(xun)環(huan)。
2、質量控制
工程(cheng)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)'好壞將直接影響(xiang)到(dao)社會(hui)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟發展。目(mu)前“質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)第一”的(de)(de)(de)(de)重要(yao)性(xing)已經(jing)在建筑領域得到(dao)了(le)廣(guang)泛的(de)(de)(de)(de)重視。要(yao)做到(dao)“質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)第一”，確實搞好質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)管理(li)和控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)，應(ying)該(gai)充分(fen)了(le)解質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)管理(li)的(de)(de)(de)(de)內涵，以及質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)管理(li)體(ti)系中(zhong)的(de)(de)(de)(de)每一個(ge)步驟。根(gen)據人、機(ji)、料(liao)、法、環(huan)五大要(yao)素的(de)(de)(de)(de)管理(li)理(li)論和對工程(cheng)施(shi)工全過(guo)程(cheng)進行一般性(xing)的(de)(de)(de)(de)分(fen)析，明確項目(mu)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)(liang)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)內容。
（1）原(yuan)材(cai)料(liao)的(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)控(kong)制(zhi)。工(gong)程所用建(jian)筑(zhu)材(cai)料(liao)是(shi)(shi)形(xing)成工(gong)程實(shi)體的(de)原(yuan)料(liao)，也是(shi)(shi)工(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)形(xing)成的(de)基本要素。保證建(jian)筑(zhu)材(cai)料(liao)按質(zhi)(zhi)(zhi)、按量(liang)的(de)供應(ying)和使用是(shi)(shi)項目質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)控(kong)制(zhi)的(de)重要內容。對建(jian)筑(zhu)材(cai)料(liao)的(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)控(kong)制(zhi)應(ying)堅持“三(san)把關(guan)(guan)”的(de)制(zhi)度，即材(cai)料(liao)供應(ying)人員(yuan)把關(guan)(guan)、技術質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)檢(jian)驗人員(yuan)把關(guan)(guan)、操作使用人員(yuan)把關(guan)(guan)。
（2）施(shi)(shi)工(gong)工(gong)序(xu)(xu)的(de)(de)(de)(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量控(kong)制(zhi)。施(shi)(shi)工(gong)工(gong)序(xu)(xu)的(de)(de)(de)(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量控(kong)制(zhi)是質(zhi)(zhi)(zhi)量控(kong)制(zhi)最基本(ben)的(de)(de)(de)(de)內(nei)容，其目(mu)的(de)(de)(de)(de)就(jiu)(jiu)是要發現偏(pian)差和分析影響工(gong)序(xu)(xu)質(zhi)(zhi)(zhi)量的(de)(de)(de)(de)制(zhi)約因素(su)，并消除制(zhi)約因素(su)，使工(gong)序(xu)(xu)質(zhi)(zhi)(zhi)量控(kong)制(zhi)在(zai)一定范(fan)圍(wei)內(nei)，以確(que)保每(mei)(mei)道工(gong)序(xu)(xu)的(de)(de)(de)(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量。建(jian)筑工(gong)程施(shi)(shi)工(gong)工(gong)程量大、同步操作(zuo)人(ren)員多以及(ji)交叉作(zuo)業的(de)(de)(de)(de)存在(zai)，使建(jian)筑施(shi)(shi)工(gong)的(de)(de)(de)(de)工(gong)序(xu)(xu)具有連續的(de)(de)(de)(de)相(xiang)互(hu)搭(da)接的(de)(de)(de)(de)特征，控(kong)制(zhi)好工(gong)序(xu)(xu)質(zhi)(zhi)(zhi)量，就(jiu)(jiu)要求(qiu)做到對每(mei)(mei)道工(gong)序(xu)(xu)、每(mei)(mei)個工(gong)作(zuo)面都實(shi)施(shi)(shi)監督，操作(zuo)檢驗把(ba)關(guan)、預防和檢測檢驗相(xiang)結(jie)合的(de)(de)(de)(de)管理控(kong)制(zhi)方法。
（3）成(cheng)品保(bao)護的(de)(de)(de)(de)(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)控制(zhi)。施(shi)(shi)工(gong)(gong)周期(qi)長和多工(gong)(gong)種交叉作(zuo)(zuo)業的(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在，決(jue)(jue)(jue)定了(le)建筑工(gong)(gong)程施(shi)(shi)工(gong)(gong)成(cheng)品保(bao)護的(de)(de)(de)(de)(de)重要性。人(ren)(ren)是決(jue)(jue)(jue)定性的(de)(de)(de)(de)(de)因(yin)素。管理人(ren)(ren)員、施(shi)(shi)工(gong)(gong)人(ren)(ren)員及操作(zuo)(zuo)人(ren)(ren)員自(zi)身(shen)素質(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)高低(di)(di)對(dui)工(gong)(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)優劣起決(jue)(jue)(jue)定性的(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用。人(ren)(ren)員素質(zhi)(zhi)(zhi)高低(di)(di)對(dui)工(gong)(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)影響的(de)(de)(de)(de)(de)表現形(xing)式就是工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)，因(yin)此首先必(bi)須對(dui)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)進行嚴格的(de)(de)(de)(de)(de)管理和控制(zhi)。以工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)促工(gong)(gong)程質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)，加強文明施(shi)(shi)工(gong)(gong)，確保(bao)安(an)全生(sheng)產和文明作(zuo)(zuo)業。
內控管理工作計劃 3
隨著企業(ye)內(nei)部(bu)風險(xian)(xian)和(he)安全問題的(de)(de)(de)不斷增加，內(nei)控(kong)案防工(gong)作的(de)(de)(de)重要(yao)性日益凸(tu)顯。在(zai)如今的(de)(de)(de)商業(ye)環境中，企業(ye)面臨著各種內(nei)外(wai)因(yin)(yin)素(su)，如經濟變(bian)化(hua)、市場競(jing)爭、員工(gong)行為(wei)等的(de)(de)(de)影響(xiang)，這些因(yin)(yin)素(su)可能引(yin)發內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)小(xiao)組(zu)的(de)(de)(de)非法行為(wei)或漏洞，從而(er)導致企業(ye)面臨巨(ju)大的(de)(de)(de)風險(xian)(xian)和(he)損(sun)失(shi)。因(yin)(yin)此，為(wei)了確保企業(ye)內(nei)控(kong)的(de)(de)(de)牢固(gu)和(he)強大，制(zhi)(zhi)定一份詳細(xi)具體且生動的(de)(de)(de)內(nei)控(kong)案防工(gong)作計劃(hua)至關重要(yao)。
一、背景分析
近年來(lai)，內(nei)(nei)部控(kong)制案(an)件頻發(fa)，給企業造成(cheng)了(le)巨大(da)的(de)經濟損失(shi)和聲(sheng)譽損害。在這(zhe)種背景下，制定一個強有力的(de)內(nei)(nei)控(kong)案(an)防(fang)工作(zuo)計(ji)劃成(cheng)為(wei)企業迫(po)切需要解決的(de)問題(ti)。內(nei)(nei)控(kong)案(an)防(fang)工作(zuo)計(ji)劃旨(zhi)在通過(guo)全面了(le)解企業的(de)內(nei)(nei)部風險和問題(ti)，識(shi)別可能引發(fa)內(nei)(nei)部控(kong)制漏洞的(de)因素，并采取相應的(de)預防(fang)措施來(lai)防(fang)范風險。
二、目標設定
內(nei)(nei)控案防工(gong)作計劃的(de)(de)目(mu)標是確保企(qi)業內(nei)(nei)部控制(zhi)的(de)(de)可靠性(xing)和有效性(xing)。通(tong)過正(zheng)確理解(jie)企(qi)業的(de)(de)'風(feng)險暴露情(qing)況，保護企(qi)業的(de)(de)資(zi)產和利益，減少(shao)內(nei)(nei)部控制(zhi)案件的(de)(de)發生，提(ti)高(gao)公司治理水(shui)平，并增(zeng)強股(gu)東和利益相關者的(de)(de)信任。
三、工作計劃
1. 風險評估和識別：
a. 對(dui)企業的(de)現有內部風險(xian)進行全面(mian)檢(jian)查和分析，確定可能(neng)導致內部控制漏洞和案(an)件的(de)因素。
b. 識別與公司治(zhi)理、財務報告、資產保(bao)護和合(he)規性相關的最高(gao)風險領域。
2. 內部控制強化：
a. 針(zhen)對已經發現(xian)的風險領(ling)域(yu)，制(zhi)定(ding)相(xiang)應(ying)的內部控制(zhi)政策和(he)程(cheng)序，強化監督和(he)管理。
b. 審查現有控制措施(shi)，確保其有效性和可操作性。
3. 內部控制(zhi)培(pei)訓和宣傳：
a. 提(ti)供內部控制培訓計劃(hua)，確保員(yuan)工了解和遵守公司的內部控制政策和程序。
b. 進行宣傳活(huo)動，增強(qiang)員工(gong)對(dui)內控案(an)防工(gong)作的認(ren)識和重視。
4. 風險監測和(he)報(bao)告：
a. 建立定期的風險(xian)監測和報告(gao)機(ji)制，及時(shi)監測潛(qian)在的內(nei)部控制漏洞和案(an)件(jian)風險(xian)。
b. 如發現內部控制問(wen)題和(he)案件，迅(xun)速(su)采取行(xing)動，并及(ji)時(shi)報告和(he)跟蹤(zong)解決結(jie)果。
5. 建立舉報機制：
a. 建(jian)立(li)匿名舉報渠道，鼓勵員工積極參與(yu)內控案防工作。
b. 對內部舉報(bao)進行嚴格保(bao)密(mi)和處理，確保(bao)舉報(bao)人的權益受到保(bao)護(hu)。
四、實施與監督
為確(que)保內控案防(fang)工作計劃的(de)執(zhi)行(xing)和監督，必須通過(guo)以下方式(shi)進行(xing)有效的(de)實施和監控：
1. 指定一支內部控(kong)制(zhi)工作小組，負責計劃的執行和監(jian)督。
2. 確定(ding)工作計劃執行的(de)時(shi)間表和里(li)程碑，制定(ding)詳細的(de)工作安排。
3. 定(ding)期(qi)檢查工(gong)作(zuo)計劃(hua)的進(jin)展情況，并進(jin)行必要的調整和改進(jin)。
4. 定期評估工作計劃的成(cheng)果(guo)(guo)和效果(guo)(guo)，保(bao)持與目(mu)標的一致(zhi)性。
內控案防工(gong)作(zuo)計劃是(shi)確保(bao)企業(ye)內部控制(zhi)的(de)(de)(de)可靠性(xing)(xing)和(he)(he)(he)有效性(xing)(xing)的(de)(de)(de)關(guan)鍵措(cuo)施。通過制(zhi)定詳細具(ju)體且生(sheng)動的(de)(de)(de)工(gong)作(zuo)計劃，可以(yi)全(quan)面了解企業(ye)的(de)(de)(de)內部風險和(he)(he)(he)問題，識別(bie)潛在的(de)(de)(de)內部控制(zhi)漏洞(dong)，并(bing)采取相應(ying)的(de)(de)(de)預防措(cuo)施來降低風險。全(quan)體員工(gong)應(ying)積(ji)極(ji)參與(yu)內控案防工(gong)作(zuo)，并(bing)嚴格按(an)照(zhao)工(gong)作(zuo)計劃的(de)(de)(de)要求執行，以(yi)確保(bao)企業(ye)的(de)(de)(de)經(jing)濟安全(quan)和(he)(he)(he)聲譽不受(shou)損害。
內控管理工作計劃 4
xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照財(cai)政部(bu)、證監(jian)會(hui)、審(shen)計署、銀監(jian)會(hui)、保監(jian)會(hui)聯合(he)頒(ban)布的《企(qi)業內(nei)部(bu)控制(zhi)基本(ben)規范》及配套(tao)指引要求(qiu)，結合(he)公司(si)現有實(shi)際(ji)情況，應逐步(bu)建立、完善公司(si)內(nei)部(bu)控制(zhi)體系，規范企(qi)業內(nei)部(bu)控制(zhi)行為，防范企(qi)業風險。
第(di)一部(bu)分：企(qi)業內(nei)部(bu)控制工(gong)作(zuo)規(gui)劃方案
一、內部控制的目標定位：
一是合法(fa)合規，二是提升效率。
1、合法合規：國(guo)家法律要求，無(wu)論在書面上還(huan)是(shi)實質上，所(suo)有適用的(de)法律、法規均(jun)應得到遵守。
2、提升(sheng)效率(lv)。業務部(bu)門花費大量的時間(jian)和精力去執行內部(bu)控制(zhi)(zhi)，目的是希望提升(sheng)效率(lv)。“復雜的問題簡(jian)單化(hua)(hua)，簡(jian)單的問題流程化(hua)(hua)，流程的問題系統化(hua)(hua)”是在做流程控制(zhi)(zhi)時始終堅(jian)持的原則。
二、內部控制的工作開展
1、建(jian)立(li)起(qi)一個健康的內部控制文(wen)化環境
（1）通(tong)過建立“簡單，可依賴”是公司(si)的核(he)心價值觀，
（2）保持簡(jian)潔的(de)(de)公司文化和扁平的(de)(de)組織結(jie)構，沒有繁(fan)文縟節的(de)(de)條文約定，采用以結(jie)果為導(dao)向的(de)(de)高效決策方式。
（3）各業務部門之間互相依賴、互相支(zhi)持。
2、逐(zhu)步建立、完善(shan)風險評估(gu)與(yu)控(kong)制機制
內(nei)部控(kong)(kong)制中的(de)風(feng)(feng)險(xian)評估(gu)過程必須判明企業(ye)完成既(ji)定目標(biao)存在的(de)外部風(feng)(feng)險(xian)與內(nei)部風(feng)(feng)險(xian)，分(fen)析(xi)各種風(feng)(feng)險(xian)的(de)類(lei)型和程度。控(kong)(kong)制措施(shi)一(yi)般包括：不相容職務分(fen)離控(kong)(kong)制、授權審批控(kong)(kong)制、會計(ji)系統控(kong)(kong)制、財產保護(hu)控(kong)(kong)制、預算(suan)控(kong)(kong)制、運營(ying)分(fen)析(xi)控(kong)(kong)制和績效考評控(kong)(kong)制等。
3、建立起(qi)信息與溝通制度
通過(guo)建立(li)信息(xi)與(yu)溝通制度，明確內(nei)部(bu)控制相關信息(xi)的收(shou)集、處理和(he)傳遞(di)程序，
確保信(xin)息(xi)(xi)及時溝通，促進內部控制有效運行(xing)。（這(zhe)里所提到的(de)信(xin)息(xi)(xi)是(shi)影響企業(ye)內部環境、風險評估、控制活動、內部監督等方面的(de)信(xin)息(xi)(xi)。）
4、逐步建立企業內部監控的管(guan)理(li)工作方式(shi)
部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)領(ling)導(dao)(dao)是本部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)制(zhi)的(de)第一責(ze)任人(ren)，應(ying)對(dui)(dui)部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)風險(xian)內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)控(kong)制(zhi)工(gong)作(zuo)采用(yong)“元首問責(ze)制(zhi)”。各部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)領(ling)導(dao)(dao)對(dui)(dui)本部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)員(yuan)工(gong)的(de)工(gong)作(zuo)進行(xing)內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)監(jian)督(du)控(kong)制(zhi)，員(yuan)工(gong)間因流程實行(xing)職務(wu)性內(nei)(nei)部(bu)(bu)(bu)監(jian)督(du)。公司監(jian)督(du)部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)對(dui)(dui)經(jing)營單(dan)位進行(xing)報告、評價及(ji)監(jian)督(du)管理。集(ji)團執(zhi)委(wei)會對(dui)(dui)集(ji)團各地區、部(bu)(bu)(bu)門(men)(men)的(de)工(gong)作(zuo)有監(jian)督(du)、評價、督(du)導(dao)(dao)的(de)權(quan)利與(yu)責(ze)任。集(ji)團董事會對(dui)(dui)執(zhi)委(wei)會的(de)工(gong)作(zuo)有監(jian)督(du)、評價、督(du)導(dao)(dao)的(de)權(quan)利與(yu)責(ze)任。
通(tong)過建立“目(mu)標管理”考核制(zhi)度，確立公(gong)(gong)司(si)每個員工的(de)職責與工作(zuo)目(mu)標，保證公(gong)(gong)司(si)目(mu)標與員工工作(zuo)目(mu)標的(de)一(yi)致(zhi)性。
三、內部控制工作范圍
內部控(kong)制(zhi)工作將涉及集團所有管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)層級、涵蓋集團公司銷售、售后服(fu)務(wu)(wu)、產(chan)(chan)品(pin)(pin)延(yan)伸拓展等業(ye)務(wu)(wu)領域。可包括：公司治理(li)(li)(li)結構(gou)、組織機構(gou)建(jian)設、投資(zi)融資(zi)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、各項資(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、會計(ji)(ji)控(kong)制(zhi)、財(cai)務(wu)(wu)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、銷售和維修服(fu)務(wu)(wu)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、延(yan)伸產(chan)(chan)品(pin)(pin)的管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、行政管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、人力資(zi)源(yuan)政策、計(ji)(ji)算機信息系統、合(he)同(tong)擔保、對(dui)子公司的管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)、重要業(ye)務(wu)(wu)事項的管(guan)(guan)(guan)控(kong)等。
四、內部控制工作的開展及組織
1、內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制工(gong)作(zuo)開展(zhan)初(chu)步設定為兩年的內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制基礎(chu)工(gong)作(zuo)建立，三年內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制制度(du)的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織(zhi)層面(mian)推行
（1）董事(shi)會在內(nei)部(bu)控制中提供治理、指導和(he)監(jian)督(du)。是內(nei)部(bu)控制的重(zhong)要要素。
（2）管理層的素質和品行(xing)
管理層對(dui)董事會負責。管理層的(de)素(su)質和品(pin)行(xing)直接影響(xiang)企(qi)業目(mu)標及其(qi)實(shi)現的(de)方式，它也影響(xiang)著員工(gong)們(men)的(de)素(su)質和品(pin)行(xing)以(yi)及行(xing)為(wei)準則。他直接反映了企(qi)業文化的(de)取向。最高(gao)管理層對(dui)有效內部(bu)控制的(de)態度和關(guan)注必須融(rong)入企(qi)業中。
（3）集團(tuan)內(nei)(nei)控部(bu)是推行內(nei)(nei)部(bu)控制(zhi)的工作功能型機構。
第二部分：xx年企業內部控制年度工作計劃
按(an)照《企(qi)業(ye)內部(bu)控制基本規范》及配套指引(yin)的(de)要求(qiu)，及企(qi)業(ye)內部(bu)控制工作規
劃。xx年(nian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)重心為內(nei)部控(kong)(kong)制制度基礎(chu)管理工作(zuo)。
一、內控管理制度原則的宣導
1、內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理(li)法規制度及集團(tuan)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理(li)規范(fan)的討論、制訂(ding)及宣導(dao)工作計劃的制訂(ding)。
2、按照宣(xuan)(xuan)導計劃，組織對集團相(xiang)關管理人員實行宣(xuan)(xuan)貫
3、對宣(xuan)貫結果的'跟蹤(zong)
計劃實(shi)施時(shi)間3-4月份
二、制度系統的整理
1、自查(cha)階段。各(ge)部門應(ying)于 xx 年(nian) 5 月底之(zhi)前完(wan)成本系統內自查(cha)工作， 對(dui)各(ge)自制度流程與上級(ji)管理層在重(zhong)大(da)事(shi)項(xiang)方面的對(dui)接情況(kuang)進(jin)行梳理、完(wan)善，建議形成書面報告。
各(ge)地區(qu)自(zi)行(xing)組織門店按照企(qi)業(ye)內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)基(ji)本規范(fan)和(he)配套指(zhi)引的相關規定，對(dui)(dui)(dui)各(ge)自(zi)的重(zhong)要業(ye)務流程進行(xing)風(feng)險評估，對(dui)(dui)(dui)已有的內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度及其實施情況(kuang)進行(xing)全面(mian)系統的檢查、分析和(he)梳理，將重(zhong)要業(ye)務現有的政策(ce)、制(zhi)(zhi)(zhi)度與風(feng)險進行(xing)對(dui)(dui)(dui)比(bi)，查找內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)缺陷，編制(zhi)(zhi)(zhi)風(feng)險清單。
2、檢查階(jie)段。在集團(tuan)內審委員會領(ling)導下(xia)，由集團(tuan)內控部牽頭，將各部門(men)相關(guan)人(ren)(ren)員及地區相關(guan)人(ren)(ren)員組成聯合工作組，對(dui)各部門(men)制度(du)、流程自審結果復(fu)合；按照內控工作原(yuan)則，對(dui)相關(guan)制度(du)修訂。報集團(tuan)重新頒布(bu)執行。
同時，整理內(nei)部控制缺陷(xian)，分析(xi)缺陷(xian)的(de)(de)性質和產生(sheng)的(de)(de)原(yuan)因(yin)，制定相(xiang)應(ying)的(de)(de)內(nei)控措(cuo)施，并上報(bao)內(nei)審(shen)委員會。
3、問題披露階段。針(zhen)對《企業內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制規范》及配套文件的要求，針(zhen)對相關檢察部(bu)(bu)門(men)報告（如審計部(bu)(bu)門(men)的審計報告，監察部(bu)(bu)門(men)的監察報告，人力(li)部(bu)(bu)門(men)的處罰報告等(deng)）揭(jie)露出的問題，查找相關制度(du)(du)、流程(cheng)中的風(feng)險控(kong)(kong)制點；對制度(du)(du)、流程(cheng)進(jin)行修(xiu)訂、升(sheng)級。
4、落實階段(duan)。制度聯(lian)合工作組，針對制度的執行(xing)(xing)情(qing)況，對執行(xing)(xing)部門(men)的執行(xing)(xing)過(guo)程(cheng)抽(chou)查(cha)并收集制度執行(xing)(xing)反饋信息。
各(ge)部門及(ji)各(ge)地區公(gong)司根據(ju)內(nei)控(kong)結(jie)論情況(kuang)，進(jin)行(xing)部門或地區公(gong)司內(nei)控(kong)制(zhi)度(du)的完善，機構、人員和崗位(wei)的調(diao)整(zheng)等。
5、評估(gu)階(jie)段。針對制度(du)執行結果及反(fan)饋(kui)信息，針對制度(du)、流程修訂的過程，
應(ying)制(zhi)度(du)執行(xing)情(qing)況開展評估，對改進(jin)落實情(qing)況進(jin)行(xing)持續(xu)關注。
三、xx年的預算跟蹤工作
根據集團批準的(de)(de)xx年度預算(suan)，按月序時跟(gen)蹤各預算(suan)單位的(de)(de)預算(suan)執行情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)。針對預算(suan)實(shi)際(ji)情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)，定(ding)期、不(bu)定(ding)期對預算(suan)執行情(qing)(qing)(qing)(qing)況(kuang)按照以下情(qing)(qing)(qing)(qing)形跟(gen)蹤、評估，并出具(ju)審查跟(gen)蹤報告。
1、審(shen)查預算(suan)執(zhi)行單位的控制方(fang)式。
2、審查預算執行過(guo)程中(zhong)的審批過(guo)程。
3、審查預算執行中的重大差異(yi)。
4、審查預(yu)算變更的允(yun)準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門考(kao)核(he)指標及考(kao)核(he)標準(zhun)
2、對(dui)考核指標及標準(zhun)與(yu)制度的銜接情況進行評估
3、對各項考核指(zhi)標間的銜接情況(kuang)開展評估
4、對評估結(jie)果整合、分析(xi)，向內審委員會報(bao)告
5、建(jian)議考核指標的調(diao)整及升級
以上為內控(kong)工作(zuo)規劃及xx年工作(zuo)計劃，請領導指正。
內控管理工作計劃 5
隨著證監會對上市公司企業內部控(kong)(kong)(kong)制審計的重視，公司內控(kong)(kong)(kong)管理工(gong)作從初步階段逐(zhu)步向系統(tong)化、規(gui)范化發展，為了(le)切實(shi)做好xx年(nian)度的內部控(kong)(kong)(kong)制管理工(gong)作，根據公司審核委員(yuan)會要求，特制訂(ding)本計劃。
xx年(nian)度內控(kong)管(guan)理小組工(gong)作(zuo)重(zhong)心(xin)主要放在(zai)(zai)完善(shan)內部控(kong)制(zhi)管(guan)理流(liu)程(cheng)(cheng)及制(zhi)度，強化內控(kong)流(liu)程(cheng)(cheng)的(de)執(zhi)行(xing)方面。通過近幾(ji)年(nian)來內部控(kong)制(zhi)審計發(fa)現的(de)缺陷，在(zai)(zai)制(zhi)訂整(zheng)改措施(shi)的(de)同(tong)時，完善(shan)流(liu)程(cheng)(cheng)與執(zhi)行(xing)力，使內部控(kong)制(zhi)管(guan)理工(gong)作(zuo)步(bu)入自(zi)我檢查(cha)、自(zi)我改進，不斷完善(shan)的(de)階段。在(zai)(zai)以上主體思(si)想(xiang)的(de).基礎上xx年(nian)度主要工(gong)作(zuo)計劃如(ru)下：
1、加(jia)強內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制知識的(de)(de)培訓。xx年組織參加(jia)一次外部(bu)內(nei)(nei)控(kong)知識的(de)(de)培訓課，學習并引進其他企業先進的(de)(de)內(nei)(nei)控(kong)管(guan)(guan)(guan)理知識，確保企業內(nei)(nei)部(bu)控(kong)制管(guan)(guan)(guan)理工作跟上證監(jian)會等監(jian)管(guan)(guan)(guan)機構的(de)(de)要求。
2、按(an)(an)時(shi)完成自我內部(bu)控(kong)制審計工(gong)(gong)作。根據證(zheng)監(jian)會(hui)與(yu)外部(bu)會(hui)計師事務所要求按(an)(an)時(shi)進行自我內部(bu)控(kong)制審計工(gong)(gong)作，定(ding)期完成季(ji)度、年(nian)度內部(bu)控(kong)制審計底稿(gao)及報告(gao)，并按(an)(an)時(shi)向審核(he)委員會(hui)提(ti)交(jiao)內控(kong)審計報告(gao)及內部(bu)審計工(gong)(gong)作報告(gao)。
3、進(jin)一(yi)步規(gui)范(fan)內(nei)部控(kong)制審(shen)計樣(yang)本記(ji)錄(lu)。根據證監會要(yao)求，對(dui)內(nei)部控(kong)制樣(yang)本的(de)格(ge)式及記(ji)錄(lu)的(de)選取及保存(cun)建立(li)適(shi)當的(de)方法，確(que)保內(nei)控(kong)審(shen)計報(bao)告的(de)可驗證性、可追溯性。
4、更新企業內部(bu)控制(zhi)(zhi)手(shou)冊(ce)，完善缺少的(de)(de)流程及(ji)制(zhi)(zhi)度。針(zhen)對20xx年度發現缺少的(de)(de)制(zhi)(zhi)度及(ji)流程，組(zu)織(zhi)管理(li)小(xiao)組(zu)補充并完善相關制(zhi)(zhi)度，并將相關流程補充到《企業內部(bu)控制(zhi)(zhi)手(shou)冊(ce)》中去，對于(yu)沒有(you)發布的(de)(de)制(zhi)(zhi)度
督促相關部門及(ji)時修訂并發布。
5、加(jia)強(qiang)財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)的審(shen)核(he)(he)工(gong)作。為了提(ti)高公司財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)的可(ke)信性與準確(que)性，xx年將加(jia)強(qiang)財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)的審(shen)核(he)(he)工(gong)作，編制財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)內部(bu)審(shen)核(he)(he)模板，完善(shan)財(cai)(cai)務報(bao)告(gao)(gao)內部(bu)審(shen)核(he)(he)的內容，及時保留(liu)審(shen)核(he)(he)底稿(gao)并(bing)按時向審(shen)核(he)(he)委員(yuan)會提(ti)交內部(bu)審(shen)核(he)(he)報(bao)告(gao)(gao)。
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