基金(jin)從(cong)業資格考試資料(liao)整(zheng)理

　　基(ji)金(jin)從業資(zi)格考試要開始了(le)，大家準備好(hao)了(le)嗎？下面小編整(zheng)理了(le)一些基(ji)金(jin)從業資(zi)格考試資(zi)料，希望對您有(you)幫助~

　　基金從業資格考試都要考哪些內容?

　　基金從業資(zi)格(ge)考試教材分(fen)為上下兩冊，注重(zhong)實用性(xing)(xing)和(he)時效性(xing)(xing)，增加案例(li)分(fen)析(xi)，體現(xian)理論與實踐相(xiang)結合，圍繞(rao)證券投資(zi)基金行業和(he)基金管理的所有(you)業務環(huan)節，對相(xiang)關知識(shi)做出系統的論述和(he)介紹(shao)。

　　1.圍繞(rao)證券投資基金(jin)(jin)行(xing)業(ye)(ye)和基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理，對相(xiang)關知識作出比(bi)較系統的(de)(de)論述和介紹(shao)，形成一個相(xiang)對比(bi)較完整的(de)(de)引導性框(kuang)架體系。新教(jiao)材包(bao)括基金(jin)(jin)行(xing)業(ye)(ye)概覽、基金(jin)(jin)監管(guan)(guan)與(yu)職業(ye)(ye)道德、基金(jin)(jin)投資管(guan)(guan)理、基金(jin)(jin)運(yun)作管(guan)(guan)理、基金(jin)(jin)市場與(yu)銷售、基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人(ren)的(de)(de)內部控制與(yu)合規管(guan)(guan)理以(yi)及(ji)基金(jin)(jin)的(de)(de)國(guo)際化共七(qi)篇。

　　2. 增加廣度，降低難度。內(nei)容(rong)涵(han)蓋了(le)基金業各個方面的內(nei)容(rong)，全方位涵(han)蓋行(xing)業各項基礎(chu)知(zhi)識(shi)，增加了(le)資產(chan)管理、另類投(tou)資、國際化等新內(nei)容(rong)。對基金投(tou)資管理部分也重點進行(xing)了(le)改寫，盡量以易(yi)懂的方式闡述投(tou)資理論(lun)，使(shi)閱讀者容(rong)易(yi)掌握(wo)相(xiang)關內(nei)容(rong)。

　　3. 注重實用(yong)性，體現理論與實踐相結合的職業知識(shi)特色。大量使用(yong)圖表(biao)、案例分(fen)析等生動(dong)的表(biao)現方式(shi)，便于(yu)閱讀者(zhe)理解(jie)相關(guan)知識(shi)。

　　4. 注意內(nei)容的(de)時效性，在法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)、相(xiang)關數(shu)據、有(you)關業務等方面均盡可能采(cai)用(yong)最新(xin)的(de)內(nei)容。

　　5. 在每(mei)一(yi)(yi)章增加了內(nei)容概(gai)述(shu)和知識結構圖，每(mei)一(yi)(yi)節增加了學習(xi)目標(biao)和知識點(dian)的歸納(na)，便于學習(xi)者掌握和復習(xi)。

　　基金(jin)從(cong)業資格考試題(ti)型(xing)均(jun)為(wei)(wei)(wei)單選題(ti)，每(mei)科題(ti)量為(wei)(wei)(wei)100道，每(mei)題(ti)分(fen)(fen)值1分(fen)(fen)，總分(fen)(fen)100分(fen)(fen)，60分(fen)(fen)為(wei)(wei)(wei)合格線(xian)。

　　科目(mu)一：基(ji)(ji)金法(fa)律(lv)法(fa)規、職(zhi)業(ye)道(dao)德與業(ye)務(wu)規范;科目(mu)二：證(zheng)券投(tou)資基(ji)(ji)金基(ji)(ji)礎知識。

　　2016年(nian)9月增(zeng)設科(ke)目三《私募股權投資基金基礎知識》考(kao)試(shi)，參加考(kao)試(shi)的人員通過科(ke)目一和科(ke)目二考(kao)試(shi)，或通過科(ke)目一和科(ke)目三考(kao)試(shi)成績合格的，均可申請注冊基金從(cong)業資格。

　　單科(ke)考試(shi)時(shi)間(jian)為120分鐘，考生(sheng)可根據需(xu)要選(xuan)擇參考科(ke)目。

　　溫馨提(ti)示：因考(kao)試政(zheng)策、內容經常調整，樂考(kao)網提(ti)供(gong)的以上信息僅(jin)供(gong)參考(kao)，如有異議(yi)，請考(kao)生以權威部門公告為準!

　　基金從業資格考試分門別類知識點

　　基金從業資格(ge)考(kao)試，全方位知識點(dian)總(zong)結，是各位參加考(kao)試同學們的福袋~

　　年月類

　　1868英(ying)國世界上第(di)1只證券基金：海外及殖民地政府信托

　　1924美國(guo)世(shi)界第1只開放式公(gong)司型基(ji)金：馬薩(sa)諸塞投(tou)資信(xin)托基(ji)金

　　1933美國《證券法(fa)》

　　1934美國《證券(quan)交易法(fa)》

　　1940美國(guo)《投資公(gong)司法》《投資顧(gu)問法》

　　1957年標(biao)普指數編制

　　1992.6深圳人行批準當時最(zui)大(da)封基：天驥基金

　　1992.11央(yang)總行批準的第(di)1家(jia)投(tou)資基金(jin)：淄博基金(jin)，1億(yi)元

　　1993.8月第1只(zhi)上市交易封閉式基金：淄博基金

　　1995CFA協會(hui)籌(chou)備全球投(tou)資業績標準委員(yuan)會(hui)

　　1997《證券投資基(ji)金(jin)(jin)管理暫行辦(ban)法》發布，此前的基(ji)金(jin)(jin)叫：老基(ji)金(jin)(jin)

　　1998.3南方、國泰基金(jin)成(cheng)立，發行規模(mo)20億元(yuan)的(de)基金(jin)開元(yuan)、基金(jin)國泰

　　2000證監會發《開放式證券投資基金(jin)試點辦法》

　　2001.8證券業協會(hui)基金公會(hui)成立

　　2001.9第1只開基華安創(chuang)新

　　2002.2《證券(quan)投資基(ji)金內控意見》出臺

　　2002.12首家中外合資基(ji)金公(gong)(gong)司(si)成立：國聯安基(ji)金公(gong)(gong)司(si)

　　2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實施

　　2003.12我(wo)國第1只貨基

　　2004證(zheng)(zheng)券(quan)業協會證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資基金委員會成立

　　2005資產證(zheng)券化試(shi)點，2007擴(kuo)大(da)試(shi)點

　　2006.11第1只QDII發行：華安國際配置(zhi)基(ji)金

　　2007首例(li)基(ji)金從業人員利用未公開信息交易(yi)被發行

　　2010短期融(rong)資券(quan)啟動(dong)

　　2012.6.6證券投資基(ji)金業(ye)協會成立

　　2013.6修訂后的《證券投資基金法》實施(shi)

　　2013.9國債期貨合(he)約(yue)推(tui)出(chu)

　　基(ji)金國際化趨勢始于20世紀80年代

　　時限類

　　基金重大事項臨時公告：2日內

　　基金(jin)季(ji)報：季(ji)末15個工作日

　　基(ji)金年(nian)報：年(nian)末90日

　　基金(jin)定期報告備案：披露后第2個工作(zuo)日

　　證(zheng)監會收到驗(yan)資報(bao)告(gao)及備案(an)材料后書(shu)面確(que)認備案(an)完成、基金(jin)合同(tong)生效：3個工(gong)作日

　　登(deng)記材料齊備后，基(ji)金業協(xie)會(hui)私募(mu)辦結(jie)登(deng)記：20個工作日

　　證監會受理基(ji)金公司變更(geng)股東、控制人(ren)：60日(ri)決(jue)定

　　證(zheng)監(jian)會受理基金(jin)募集申(shen)請后：6個(ge)月決定

　　巨(ju)額贖(shu)回延期支付(fu)：3個(ge)工(gong)作(zuo)日內(nei)公(gong)告

　　基金宣傳材(cai)料(liao)發布后：5個工(gong)作日(ri)備(bei)案(an)

　　召開(kai)份額持(chi)有人大會(hui)：提前30日公告

　　托管人職責(ze)終止6個(ge)月內新選任

　　ETF建倉期(qi)：3個月

　　開基(ji)募集期：3個月

　　基金合(he)同生效后：次(ci)日公告

　　公(gong)布招募(mu)書、基金合同(tong)：發售前3日

　　基金申贖(shu)申請后：3個工(gong)作日(ri)管理人確認有效性(xing)

　　基金(jin)驗資：募集期屆滿(man)后10日內

　　基金不能成立返款給(gei)投資(zi)者(zhe)：30日內(nei)

　　基金申購：T+2確認，下日可(ke)贖回

　　基金申購(gou)成功后： T+1登記辦理

　　基金(jin)申(shen)購(gou)成功后(hou)：T+2可贖回

　　基金申(shen)購(gou)款(kuan)：T+2日到基金銀行賬戶(hu)

　　基(ji)金贖回款(kuan)：T+3日從基(ji)金銀(yin)行賬(zhang)戶劃出

　　LOF從TA轉入證券登記系統后：T+2可賣出或(huo)贖回

　　QDII放開申贖(shu)前至少：每周(zhou)公告一(yi)次凈值

　　QDII份額凈(jing)值：至少每周計算披露(lu)1次

　　QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日(ri)披露

　　QFII額度獲批后注入資金：6個月內

　　QFII本(ben)金鎖(suo)定期：3個(ge)月

　　開基延期贖回不超(chao)：20工(gong)作日

　　質押(ya)式(shi)回(hui)購(gou)：最長1年

　　債券遠期交易日到結算(suan)日：不超(chao)365天

　　大額可轉讓(rang)存單最(zui)短期(qi)限：14天

　　買斷式回購(gou)最長(chang)期限：91天

　　銀行間債券(quan)市場現券(quan)交易結(jie)算日：T+0和(he)T+1

　　融(rong)資(zi)融(rong)券開戶資(zi)格：18個月，50萬

　　連續(xu)幾年沒托管(guan)業務取消托管(guan)資格：3年

　　證監會領導離職幾(ji)年內不(bu)得到與原工作直接相(xiang)關機構(gou)任職：3年

　　證監會一般(ban)工作(zuo)人員離職幾年(nian)(nian)內不得(de)到(dao)與原工作(zuo)直接相關機構任職：2年(nian)(nian)

　　基金(jin)董(dong)監高應有：3年以(yi)上相關(guan)工作(zuo)經歷

　　基金經(jing)營(ying)機構(gou)客戶身份(fen)資(zi)料及交易記錄(lu)保存：5年

　　基(ji)金經營機(ji)構客戶交(jiao)易終端(duan)信(xin)息(xi)及開戶資料電子化信(xin)息(xi)保存(cun)：20年

　　基金銷售機構(gou)客戶(hu)身份資料及(ji)交易記錄保存(cun)：15年

　　貨(huo)幣基金不(bu)得投資剩余期(qi)限高于：397天的債券

　　貨幣(bi)基金投資(zi)組合平均剩余期(qi)限不高于(yu)：180天(tian)

　　基金從業資格考試各類真題匯總解析

　　基金從業考(kao)(kao)試備考(kao)(kao)過程中，真題(ti)(ti)(ti)一定(ding)是必(bi)不可少(shao)的。有效率的使用真題(ti)(ti)(ti)可以讓你在備考(kao)(kao)中有一種如虎添翼的感(gan)覺(jue)。所以各位(wei)考(kao)(kao)生(sheng)千萬不要小看真題(ti)(ti)(ti)的作(zuo)用。

　　1、作為(wei)基(ji)金份額持(chi)有(you)(you)人，代表基(ji)金份額()以上的`持(chi)有(you)(you)人有(you)(you)權自行(xing)召集持(chi)有(you)(you)人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　【答案】C

　　解析：作為基(ji)金(jin)份額持(chi)(chi)(chi)有(you)人，代表基(ji)金(jin)份額10%以上(shang)的持(chi)(chi)(chi)有(you)人有(you)權自行(xing)召集持(chi)(chi)(chi)有(you)人大會。

　　2、不收取(qu)銷售(shou)服務費(fei)的(de)，對(dui)持有持續期長于6個月(yue)的(de)投資人，應當將不低于贖回費(fei)總額(e)的(de)()計入基金財產。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　【答案】B

　　解析：不收取銷售服務費的，對持(chi)有持(chi)續(xu)期長6個月于(yu)的投資人(ren)，應(ying)當將不低于(yu)贖回費總額25%的計入基金財產。

　　3、《證券投資基(ji)金(jin)運(yun)作管(guan)理辦法》規定，開放式基(ji)金(jin)單個開放日的基(ji)金(jin)凈(jing)贖(shu)回申請(qing)超(chao)過基(ji)金(jin)總份額的()時，為巨額贖(shu)回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【答案】B

　　解析：《證券投(tou)資基(ji)金(jin)(jin)運作管理辦(ban)法》規定開放(fang)式基(ji)金(jin)(jin)單個開放(fang)日的基(ji)金(jin)(jin)凈(jing)贖回申請超(chao)過基(ji)金(jin)(jin)總份額的10%時，為(wei)巨額贖回。

　　4、基金銷(xiao)售機構的客戶(hu)身份資料自業務關系(xi)結(jie)束當年起至(zhi)少保(bao)存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機(ji)構的(de)客戶(hu)身(shen)份資料(liao)自業務關系結束當年(nian)起至(zhi)15少保年(nian)存。

　　5、基金(jin)銷(xiao)售(shou)機構銷(xiao)售(shou)基金(jin)產品一般以()營銷(xiao)理論為指導。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　【答案】B

　　解析：基金(jin)銷(xiao)(xiao)售機構銷(xiao)(xiao)售基金(jin)產(chan)品一般4Ps以營銷(xiao)(xiao)理論為指導(dao)。

　　6、凈(jing)資產低于實(shi)收資本的()，或者或有負債達到凈(jing)資產的()時，不得成(cheng)為基金管理公司實(shi)際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　【答案】C

　　解(jie)析：根據《國務院關于管(guan)理(li)公(gong)開募(mu)集基(ji)(ji)金(jin)的(de)(de)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)公(gong)司有關問題(ti)的(de)(de)，批復存在以(yi)》下情(qing)形的(de)(de)，不(bu)得成為基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理(li)公(gong)司實際(ji)控制人：①因故(gu)意犯(fan)罪(zui)被判(pan)處(chu)刑罰(fa)，刑罰(fa)執行完畢未3年;逾②凈(jing)資產低于實收資本50的(de)(de)%，或者或有負債(zhai)達(da)到凈(jing)資產50的(de)(de)%;③不(bu)能(neng)清償到期債(zhai)務。

　　7、基金管(guan)理(li)公司(si)變更持有5%以(yi)上(shang)股權的(de)股東，變更公司(si)的(de)實際控制(zhi)人(ren)，或者(zhe)變更其他重(zhong)大(da)事項，應(ying)當(dang)報經(jing)國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構批準(zhun)。國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構應(ying)當(dang)自受理(li)申(shen)請(qing)之日起()內作出批準(zhun)或者(zhe)不(bu)予批淮的(de)決定，并(bing)通知(zhi)申(shen)請(qing)人(ren)。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　【答案】C

　　解析：國(guo)務院證券監督管理機(ji)構應當自受(shou)理申(shen)請之(zhi)日(ri)60日(ri)內起作出批準或者不予批準的決定(ding)，并通知申(shen)請人。

　　8、基金管理人應在每年(nian)結束(shu)后()內，在指定(ding)報(bao)刊(kan)上披(pi)露(lu)年(nian)度報(bao)告摘要(yao)，在管理人網站上披(pi)露(lu)年(nian)度報(bao)告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　【答案】D

　　解析：基(ji)金管理人應在每年結束后(hou)90日內，在指(zhi)定報(bao)刊(kan)上披(pi)露年度報(bao)告(gao)摘(zhai)要(yao)，在管理人網站(zhan)上披(pi)露年度報(bao)告(gao)全文。

　　9、召開(kai)基金份額持有人(ren)大會，召集人(ren)應當(dang)至少提前()公告基金份額持有人(ren)發揮的召開(kai)時間(jian)、會議形式、審議事(shi)(shi)項、議事(shi)(shi)程序和表(biao)決方(fang)式等事(shi)(shi)項。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　【答案】A

　　解析：管理人召集基(ji)金份額持有人大會(hui)的(de)，應至少提前(qian)30日公告大會(hui)的(de)召開時間(jian)、會(hui)員形(xing)式、審議(yi)事項(xiang)、議(yi)事程(cheng)序和表決方式等事項(xiang)。

　　0、基金(jin)管理人應當在每一個季度(du)結束之日起(qi)()工作日內，編制完(wan)成基金(jin)季度(du)報告，并將季度(du)報告登載在指(zhi)定報刊和網站上。

　　A、30個

　　B、15個

　　C、60個

　　D、90個

　　【答案】B

　　解析：基(ji)金管理人應當(dang)在每一個季(ji)度結束之日起15個工作(zuo)日內，編(bian)制完成基(ji)金季(ji)度報告，并將每季(ji)度報告登載在報刊和網站上(shang)。

　　11、開(kai)(kai)放式基(ji)金單個開(kai)(kai)放日(ri)凈贖回(hui)申請超過基(ji)金總份額(e)的()，為巨(ju)額(e)贖回(hui)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

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