基金從業(ye)資格考(kao)試(shi)《法(fa)律法(fa)規》復習題
導語：根據《中(zhong)華人民共和國證券投資(zi)基(ji)金法(fa)》、《證券投資(zi)基(ji)金銷(xiao)售管理辦法(fa)》等法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的規(gui)定，從事基(ji)金宣傳(chuan)、推銷(xiao)、咨詢等業(ye)務的人員，應當具(ju)有從業(ye)資(zi)格(ge)。下面(mian)是關于(yu)法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)的部(bu)分相(xiang)關練(lian)習(xi)。
1.基金(jin)銷售機構(gou)通過電視、電臺(tai)、報刊等媒體定(ding)期或不(bu)定(ding)期向投資(zi)者傳達專業信息與傳輸正確的'投資(zi)理念(nian)是(shi)客戶(hu)服(fu)務方式(shi)中的( )。
A.講座(zuo)、推(tui)介會和座(zuo)談會
B.媒體和宣傳手冊的(de)應用
C.互聯網應用
D.“一(yi)對一(yi)”專人服務
2.( )需要基(ji)金(jin)監(jian)管機構的檢查(cha)人員現場察(cha)看、聽取匯報、查(cha)驗資料。
A.非現場檢查
B.日常檢查
C.現場檢查
D.年度檢查
3.與政府監管(guan)機構相(xiang)比(bi)，基(ji)金(jin)業(ye)協會更(geng)側重在(zai)( )的層(ceng)面對(dui)基(ji)金(jin)從(cong)業(ye)人員的執業(ye)活動進行監管(guan)。
A.內幕信息
B.法律法規
C.職業道德
D.執業規范
4.內部控(kong)制防范和化解(jie)風險的途徑不包括(kuo)( )。
A.建立組織機制(zhi)
B.運用管理方法
C.實施操作程(cheng)序與控制措施
D.分散化投資
5.下列不屬于促銷策(ce)略的是( )。
A.派(pai)發各種宣(xuan)傳資(zi)料
B.基金產品(pin)推(tui)介會
C.費率打折
D.設(she)計費用優惠政策
6.在(zai)忠誠敬業方面，基(ji)金從業人員應(ying)當(dang)做到( )。
A.不得侵(qin)占或者(zhe)(zhe)挪(nuo)用基金財(cai)產或者(zhe)(zhe)機構(gou)固有財(cai)產
B.防止(zhi)所在機構(gou)資產損(sun)壞、丟失
C.不(bu)得接(jie)受利(li)益相(xiang)關方的賄(hui)賂(lu)或對其進行商業賄(hui)賂(lu)
D.抵制來自于上級、同事(shi)、親(qin)友等各種關(guan)系因素的(de)不當干擾(rao)
7.內(nei)(nei)部(bu)控制必須隨著有(you)關法(fa)律、法(fa)規(gui)的(de)調整和經營方針、經營理念等外部(bu)環境(jing)的(de)變化及時(shi)修改或完善，這體現了制定(ding)內(nei)(nei)部(bu)控制制度的(de)( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規性
8.( )不可(ke)以開(kai)立(li)基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學(xue)生
C.23歲
D.65歲退休干部小李
9.良好的(de)職業道德風尚包括( )。
A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業爭光
D.以上全部
10.基(ji)金管(guan)理人應當在每季度的(de)監察稽(ji)核報告中(zhong)列明基(ji)金銷售費(fei)用(yong)的(de)具體支付項目和(he)使(shi)用(yong)情況(kuang)以及從( )中(zhong)支付的(de)客戶維護費(fei)總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
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